國证素投资学 自律型监管体制 自律型监管体制是指由同一行业的从业人员组 织起来,共同制定规则,以此约束自己的行为, 实现行业内部的自我监管,以保护自身利益并 保障本行业的繁荣发展 这种模式的特点是立法较松弛,管理以自律为 主,通常没有制订单行的证券市场管理法规, 而是通过一些间接的法规来制约证券市场的活 动,并且不设立全国性的证券管理专门机构。 英国是典型的证券业实施自律型监管的国家 erht中央财经大学金融学院2004一、自律型监管体制 • 自律型监管体制是指由同一行业的从业人员组 织起来，共同制定规则，以此约束自己的行为， 实现行业内部的自我监管，以保护自身利益并 保障本行业的繁荣发展。 • 这种模式的特点是立法较松弛，管理以自律为 主，通常没有制订单行的证券市场管理法规， 而是通过一些间接的法规来制约证券市场的活 动，并且不设立全国性的证券管理专门机构。 • 英国是典型的证券业实施自律型监管的国家