4:D:10% 12.客户资产管理业务资格 在过渡期结束后，未被核准为()的，证券公司不得再从事客户资产管理业务。 (单项选择题) 1:A:综合类证券公司 2:B:经纪类证券公司 3:C:比照综合类管理的证券公司 4:D:证券经营机构 13.自营违规的处罚 证券经营机构操纵股价所遭受的最严历处罚是()。（单项选择题） 1:A:警告 2:B:罚款 3:C:没收非法所得 4:D:追究刑事责任 14.证券营业部内部控制概念、目标和原则 证券营业部制订内部控制制度应遵循以下原则()。（单项选择题） 1:A:成本效益原则 2:B:独立性原则 3:C:有效性原则 4:D:防火墙原则 15.自营业务的监督检查 下列机构中对证券公司自营业务进行日常监督管理的是()。（单项选择题） 1:A:中国证监会及其派出机构 2:B:证券交易所 3:C:中国人民银行 4:D:中国证监会聘请的专业性中介机构 16.标准券的概念 下列关于标准券的说法正确的是()。（单项选择题） 1:A:标准券是按照不同的券种、根据统一的折合比率计算的，用于回购抵押的 虚拟债券 2:B:标准券是按照不同的券种、根据统一的折合比率计算的，用于回购抵押的 实物券 3:C:标准券是按照不同的券种、根据统一的折合比率计算的，用于回购抵押的 实物券 4:D:标准券是按照不同的券种、根据各自的折合比率计算的，用于回购抵押的 实物券 17.席位的使用和变更 会员公司需要变更席位名称和使用单位的，应向证券交易所)办理申请席位变更4: D:10% 12. 客户资产管理业务资格 在过渡期结束后，未被核准为（）的，证券公司不得再从事客户资产管理业务。 (单项选择题) 1: A：综合类证券公司 2: B：经纪类证券公司 3: C：比照综合类管理的证券公司 4: D：证券经营机构 13. 自营违规的处罚 证券经营机构操纵股价所遭受的最严历处罚是（）。 (单项选择题) 1: A：警告 2: B：罚款 3: C：没收非法所得 4: D：追究刑事责任 14. 证券营业部内部控制概念、目标和原则 证券营业部制订内部控制制度应遵循以下原则（）。 (单项选择题) 1: A：成本效益原则 2: B：独立性原则 3: C：有效性原则 4: D：防火墙原则 15. 自营业务的监督检查 下列机构中对证券公司自营业务进行日常监督管理的是（）。 (单项选择题) 1: A：中国证监会及其派出机构 2: B：证券交易所 3: C：中国人民银行 4: D：中国证监会聘请的专业性中介机构 16. 标准券的概念 下列关于标准券的说法正确的是（）。(单项选择题) 1: A：标准券是按照不同的券种、根据统一的折合比率计算的，用于回购抵押的 虚拟债券 2: B：标准券是按照不同的券种、根据统一的折合比率计算的，用于回购抵押的 实物券 3: C：标准券是按照不同的券种、根据统一的折合比率计算的，用于回购抵押的 实物券 4: D：标准券是按照不同的券种、根据各自的折合比率计算的，用于回购抵押的 实物券 17. 席位的使用和变更 会员公司需要变更席位名称和使用单位的,应向证券交易所()办理申请席位变更