价；了解债券当期收益率、到期收益率、即期利率、持有期收益率、 赎回收益率的概念；熟悉可转换公司债券的要素。 了解利率的风险结构和期限结构的概念。 第六章证券投资基金 第一节证券投资基金概述 掌握证券投资基金的概念和特点：掌握基金与股票、债券的区别： 掌握契约型基金与公司型基金、封闭式基金与开放式基金的概念与区 别；熟悉股票基金、债券基金、混合型基金、货币市场基金的概念 熟悉公募基金与私募基金的区别；掌握交易所交易基金与上市开放式 基金的概念、特点；熟悉各种特殊类型基金的概念；了解证券投资基 金的起源与全球证券投资基金业发展概况；了解我国证券投资基金的 发展概况；熟悉公开募集证券投资基金侧袋机制的有关内容。 第二节证券投资基金的运作与市场参与主体 熟悉我国证券投资基金的运作关系；熟悉基金投资面临的外部风 险与内部风险；熟悉基金市场参与主体。 第三节基金的募集、申购、赎回与交易 熟悉拟募集基金应具备的条件；熟悉基金的募集步骤；熟悉开放 式基金的认购步骤、认购方式、认购费率和收费模式；熟悉开放式基 金申购、赎回的概念；熟悉认购与申购的区别；熟悉申购、赎回的原 则：了解申购、赎回费用及销售服务费的概念；熟悉开放式基金份额 的转换、非交易过户、转托管与冻结的概念；熟悉封闭式基金的交易 规则与交易费用。 第四节基金的估值、费用与利润分配 熟悉基金资产估值的概念：了解基金资产估值的重要性；熟悉基 金资产估值需考虑的因素；熟悉我国基金资产估值的原则；熟悉基金 费用的种类；熟悉各种费用的计提标准及计提方式。 熟悉基金收入的来源、利润分配方式；掌握不同类型基金利润分 10１０ 价；了解债券当期收益率、到期收益率、即期利率、持有期收益率、 赎回收益率的概念；熟悉可转换公司债券的要素。 了解利率的风险结构和期限结构的概念。 第六章 证券投资基金 第一节 证券投资基金概述 掌握证券投资基金的概念和特点；掌握基金与股票、债券的区别； 掌握契约型基金与公司型基金、封闭式基金与开放式基金的概念与区 别；熟悉股票基金、债券基金、混合型基金、货币市场基金的概念； 熟悉公募基金与私募基金的区别；掌握交易所交易基金与上市开放式 基金的概念、特点；熟悉各种特殊类型基金的概念；了解证券投资基 金的起源与全球证券投资基金业发展概况；了解我国证券投资基金的 发展概况；熟悉公开募集证券投资基金侧袋机制的有关内容。 第二节 证券投资基金的运作与市场参与主体 熟悉我国证券投资基金的运作关系；熟悉基金投资面临的外部风 险与内部风险；熟悉基金市场参与主体。 第三节 基金的募集、申购、赎回与交易 熟悉拟募集基金应具备的条件；熟悉基金的募集步骤；熟悉开放 式基金的认购步骤、认购方式、认购费率和收费模式；熟悉开放式基 金申购、赎回的概念；熟悉认购与申购的区别；熟悉申购、赎回的原 则；了解申购、赎回费用及销售服务费的概念；熟悉开放式基金份额 的转换、非交易过户、转托管与冻结的概念；熟悉封闭式基金的交易 规则与交易费用。 第四节 基金的估值、费用与利润分配 熟悉基金资产估值的概念；了解基金资产估值的重要性；熟悉基 金资产估值需考虑的因素；熟悉我国基金资产估值的原则；熟悉基金 费用的种类；熟悉各种费用的计提标准及计提方式。 熟悉基金收入的来源、利润分配方式；掌握不同类型基金利润分