(66) 银行专业人综合柜台、客 器 67 06-113 保险业 保险专业人 投资与理财岗 员(2-06-10 位 融业(69 (二)职业岗位分析 1.初始岗位和发展岗位分析 初始岗位在证券、保险、银行、信托等金融企业从事投资与理财产品销告 与客户服务的理财业务员，客户经理助理，投资咨询、理财规划业务的经理助理。 发展岗位：从事投资与理财产品销售、投资咨询、理财规划与客户服务等业 务工作的理财经理、客户经理、高级销售代表、营销总监等。 2.岗位能力要求及对接的课程，具体见表2。 表2岗位能力要求及对接的课程分解图表 序号 岗位能力 能力要求及必须具客的知识 对接课程 实曦环节 能完客户的开工作，老客 1 能收生客户开户资料，审核客户提 论与实条 1-2资料审查 交的各种证明文件的真实性、合法 融市场基础知 、证券市场基 券投资 能为瓷推适 实务、困际金融 客户经理 金公司投资资实 分析结果，以及其它证券产品推 抄外圳 厅业法律法规 地顶岗实习 2-2投资咨询 和销售工作 2-3客户维护 产品营销（代 能开拓新客户，分析客户需求，推 联网金融基础 、商务 3 3-2理财咨询 体的定 能为客户量2 （二）职业岗位分析 1. 初始岗位和发展岗位分析 初始岗位：在证券、保险、银行、信托等金融企业从事投资与理财产品销售 与客户服务的理财业务员，客户经理助理，投资咨询、理财规划业务的经理助理。 发展岗位：从事投资与理财产品销售、投资咨询、理财规划与客户服务等业 务工作的理财经理、客户经理、高级销售代表、营销总监等。 2.岗位能力要求及对接的课程，具体见表 2。 表 2 岗位能力要求及对接的课程分解图表 序号 岗位能力 能力要求及必须具备的知识 对接课程 实践环节 能完成新客户的开户工作，老客户 的业务办理 1 综合柜台 1-1 客户开户 1-2 资料审查 能收集客户开户资料，审核客户提 交的各种证明文件的真实性、合法 性和完整性 证券投资理 论与实务 能建立广泛的客户关系资源和渠道 网，开发新证券客户，了解客户需 求，推荐适合金融产品 能为客户解答疑问，提供公司投资 分析结果，以及其它证券产品推广 和销售工作 2 客户经理 （经纪人） 2-1 开发客户 2-2 投资咨询 2-3 客户维护 能建立客户档案、做客户跟踪，配 合团队负责人为客户提供必要的证 券服务 校外实训基 地顶岗实习 能开拓新客户，分析客户需求，推 荐理财产品 3 产品营销（代 理人） 3-1 客户开拓 3-2 理财咨询 能为客户量身定做理财方案，制定 具体的理财规划书 金融学基础、金 融市场基础知 识、证券市场基 本法律法规、证 券投资理论与 实务、国际金融、 保险实务、期货 投资与实务、银 行业法律法规 与综合能力、个 人理财、理财产 品营销实务、互 联网金融基础、 金融营销、商务 礼仪 保险实务软 件系统 财经商 贸大类 （53） 金融类 （5302） 货币金 融服务 （66） 资本市 场服务 （67） 保险业 （68） 其他金 融业（69） 银行专业人 员（2-06-09） 证券专业人 员（2-06-11） 保险专业人 员（2-06-10） 综合柜台、客 户经理、产品 营销、财务会 计核算岗位、 投资与理财岗 位 证券从业人员资 格考试成绩合格 证