中德证券有限责任公司 独立财务顾问报告 独立财务顾问声明和承诺 、独立财务顾问声明和承诺 依照《上市公司重大资产重组管理办法》(2016年修订)、《关于规范上市公 司重大资产重组若干问题的规定》(2016年修订)、《公开发行证券的公司信息披 露内容与格式准则第26号——上市公司重大资产重组申请文件》(2017年修订)、 《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》及其他相关法规规范要求,中德证 券有限责任公司出具了《中德证券有限责任公司关于兰州三毛实业股份有限公司 发行股份购买资产暨关联交易之独立财务顾问报告》,并作出如下声明及承诺: (一)本独立财务顾问已按照规定履行尽职调查义务,有充分理由确信所发 表的专业意见与上市公司和交易对方披露的文件内容不存在实质性差异 (二)本独立财务顾问已对上市公司和交易对方披露的本次交易的相关文件 进行充分核査,确信披露文件的内容与格式符合要求; (三)本独立财务顾问有充分理由确信上市公司本次重组的方案符合法律、 法规和中国证券监督管理委员会及深圳证券交易所的相关规定,所披露的信息真 实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏; (四)本独立财务顾问有关本次交易出具的专业意见已经提交本独立财务顾 问内核机构审查,内核机构同意出具此专业意见 (五)本独立财务顾问在与上市公司接触后至担任本次重组独立财务顾问期 间,已采取严格的保密措施,严格执行风险控制和内部隔离制度,不存在内幕交 易、操纵市场和证券欺诈问题。 独立财务顾问声明 (一)本独立财务顾问报告所依据的文件和材料由本次交易各方提供,提供 方对所提供文件及资料的真实性、准确性和完整性负责,并保证该等信息不存在 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。本独立财务顾问不承担由此引起的任何风 险责任; (二)本独立财务顾问报告是在假设本次交易各方当事人均全面和及时履行 本次交易相关协议和声明或承诺的基础上出具 chin乡 www.cninfocom.cn中德证券有限责任公司 独立财务顾问报告 2 独立财务顾问声明和承诺 一、独立财务顾问声明和承诺 依照《上市公司重大资产重组管理办法》（2016 年修订）、《关于规范上市公 司重大资产重组若干问题的规定》（2016 年修订）、《公开发行证券的公司信息披 露内容与格式准则第 26 号——上市公司重大资产重组申请文件》（2017 年修订）、 《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》及其他相关法规规范要求，中德证 券有限责任公司出具了《中德证券有限责任公司关于兰州三毛实业股份有限公司 发行股份购买资产暨关联交易之独立财务顾问报告》，并作出如下声明及承诺： （一）本独立财务顾问已按照规定履行尽职调查义务，有充分理由确信所发 表的专业意见与上市公司和交易对方披露的文件内容不存在实质性差异； （二）本独立财务顾问已对上市公司和交易对方披露的本次交易的相关文件 进行充分核查，确信披露文件的内容与格式符合要求； （三）本独立财务顾问有充分理由确信上市公司本次重组的方案符合法律、 法规和中国证券监督管理委员会及深圳证券交易所的相关规定，所披露的信息真 实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏； （四）本独立财务顾问有关本次交易出具的专业意见已经提交本独立财务顾 问内核机构审查，内核机构同意出具此专业意见； （五）本独立财务顾问在与上市公司接触后至担任本次重组独立财务顾问期 间，已采取严格的保密措施，严格执行风险控制和内部隔离制度，不存在内幕交 易、操纵市场和证券欺诈问题。 二、独立财务顾问声明 （一）本独立财务顾问报告所依据的文件和材料由本次交易各方提供，提供 方对所提供文件及资料的真实性、准确性和完整性负责，并保证该等信息不存在 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。本独立财务顾问不承担由此引起的任何风 险责任； （二）本独立财务顾问报告是在假设本次交易各方当事人均全面和及时履行 本次交易相关协议和声明或承诺的基础上出具；