东莞勤上光电股份有限公司2016年年度报告全文 置募集资金暂时不适用 补充流动资金情况 适用 1、“营运管理中心建设项目”和LED户外照明与景观照明项目”已经达到完成状态,且公司于2014 年11月14日在公司总部召开第三届董事会第七次会议和第三届监事会第六次会议审议通过了《关 于部分募集资金投资项目完成的议案》公司于2015年9月17日在公司总部召开第三届董事会第十 次会议和第三届监事会第就此会议,于2015年10月8日召开公司2015年第三次临时股东大会审 议通过了《关于使用募集资金及自有资金对外投资的议案》,同意将LED户外照明与景观照明项目 剩余全部资金对荷兰皇家飞利浦公司分拆的 Lumileds公司进行投资,详见公司于2015年9月18日 在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网披露的《关于使用募集 资金及自有资金对外投资的公告》。2016年1月24日公司收到公司合作方《告知函》,由于美国政 府出于国家安全考虑, GSC Target SPV,LP收购飞利浦流明存在无法通过政府审批的实质性障碍, 项目实施出现募集资因此, GSC Target SPV,LP与交易对方经协商,将不再进行飞利浦流明的并购事宜。鉴于此,公司 金结余的金额及原因本次对外投资事项将无法实施截至报告期末“营运管理中心建设项目”结余资金190037万元:LED 户外照明与景观照明项目”结余资金16,98532万元,相关资金均存储于募集资金专项账户。2、LED 室内照明项目已经公司于2015年9月17日在公司总部召开第三届董事会第十三次会议和第三届监 事会第九次会议,于2015年10月8日召开公司2015年第三次临时股东大会审议通过了变更“LED 室内照明项目”剩余全部资金对荷兰皇家飞利浦公司分拆的 Lumileds公司进行投资,详见公司于 2015年9月18日在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨湖资讯网披露 的《关于使用募集资金及自有资金对外投资的公告》。2016年1月24日公司收到公司合作方《告知 函》,由于美国政府出于国家安全考虑, GSC Target SPV,LP收购飞利浦流明存在无法通过政府审 批的实质性障碍,因此, GSC Target SPV,LP与交易对方经协商,将不再进行飞利浦流明的并购事 宜。鉴于此,公司本次对外投资事项将无法实施。截止报告期末该项目的结余募集资金15,426.55 万元,相关资金均存储于募集资金专项账户 尚未使用的募集资金 用途及去向 剩余募集资金根据计划投资进度使用,按照《募集资金三方监管协议》专户存储 1、截至2016年12月31日,尚有其他发行费用共计71826万元未转出,暂存放于超募资金专户 2、“营运管理中心建设项目”已经完成,该项目累计投入32670万元,其中包含募集资金投入 募集资金使用及披露5594万元和公司自有资金投入6676万元,主要原因系2015年该项目专户之子账户包含定存 中存在的问题或其他 1900万元尚未到期,如以该账户支付将导致利息损失较大。为避免利息损失,提升公司权益,公 情况 以自有资金累计向该募投专户转账800元,截至报告期末己投入自有资金627万元,3、截 至2016年12月31日,公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易收购广州龙文 教育有限公司项目相关律师事务所及会计师事务所等支付了中介费用共计290万,截至2016年12 月31日该部分费用暂存放于募集资金账户中尚未转出。 (3)募集资金变更项目情况 口适用√不适用 公司报告期不存在募集资金变更项目情况东莞勤上光电股份有限公司 2016 年年度报告全文 25 用闲置募集资金暂时 补充流动资金情况 不适用 项目实施出现募集资 金结余的金额及原因 适用 1、“营运管理中心建设项目”和“LED 户外照明与景观照明项目”已经达到完成状态，且公司于 2014 年 11 月 14 日在公司总部召开第三届董事会第七次会议和第三届监事会第六次会议审议通过了《关 于部分募集资金投资项目完成的议案》。公司于 2015 年 9 月 17 日在公司总部召开第三届董事会第十 三次会议和第三届监事会第就此会议，于 2015 年 10 月 8 日召开公司 2015 年第三次临时股东大会审 议通过了《关于使用募集资金及自有资金对外投资的议案》，同意将“LED 户外照明与景观照明项目” 剩余全部资金对荷兰皇家飞利浦公司分拆的 Lumileds 公司进行投资，详见公司于 2015 年 9 月 18 日 在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网披露的《关于使用募集 资金及自有资金对外投资的公告》。2016 年 1 月 24 日公司收到公司合作方《告知函》，由于美国政 府出于国家安全考虑，GSC Target SPV，L.P.收购飞利浦流明存在无法通过政府审批的实质性障碍， 因此，GSC Target SPV，L.P.与交易对方经协商，将不再进行飞利浦流明的并购事宜。鉴于此，公司 本次对外投资事项将无法实施。截至报告期末“营运管理中心建设项目”结余资金 1,900.37 万元；LED 户外照明与景观照明项目”结余资金 16,985.32 万元，相关资金均存储于募集资金专项账户。2、“LED 室内照明项目”已经公司于 2015 年 9 月 17 日在公司总部召开第三届董事会第十三次会议和第三届监 事会第九次会议，于 2015 年 10 月 8 日召开公司 2015 年第三次临时股东大会审议通过了变更“LED 室内照明项目”剩余全部资金对荷兰皇家飞利浦公司分拆的 Lumileds 公司进行投资，详见公司于 2015 年 9 月 18 日在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网披露 的《关于使用募集资金及自有资金对外投资的公告》。2016 年 1 月 24 日公司收到公司合作方《告知 函》，由于美国政府出于国家安全考虑，GSC Target SPV，L.P.收购飞利浦流明存在无法通过政府审 批的实质性障碍，因此，GSC Target SPV，L.P.与交易对方经协商，将不再进行飞利浦流明的并购事 宜。鉴于此，公司本次对外投资事项将无法实施。截止报告期末该项目的结余募集资金 15,426.55 万元，相关资金均存储于募集资金专项账户。 尚未使用的募集资金 用途及去向 剩余募集资金根据计划投资进度使用，按照《募集资金三方监管协议》专户存储。 募集资金使用及披露 中存在的问题或其他 情况 1、截至 2016 年 12 月 31 日，尚有其他发行费用共计 718.26 万元未转出，暂存放于超募资金专户； 2、“营运管理中心建设项目”已经完成，该项目累计投入 3,216.70 万元，其中包含募集资金投入 2,553.94 万元和公司自有资金投入 662.76 万元，主要原因系 2015 年该项目专户之子账户包含定存 1,900 万元尚未到期，如以该账户支付将导致利息损失较大。为避免利息损失，提升公司权益，公司 以自有资金累计向该募投专户转账 800.00 万元，截至报告期末已投入自有资金 662.76 万元。3、截 至 2016 年 12 月 31 日，公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易收购广州龙文 教育有限公司项目相关律师事务所及会计师事务所等支付了中介费用共计 290 万，截至 2016 年 12 月 31 日该部分费用暂存放于募集资金账户中尚未转出。 （3）募集资金变更项目情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在募集资金变更项目情况