王昆等：尾矿库遗坝灾害防控现状及发展 ·531· 适用性，并做了必要补充：MAC发布了《OMS手册 估管理、潜在灾害应急准备、减少污染物泄露的基本 编写指南》[ss],即尾矿库运行、维护与监测(opera- 原则，并且对尾矿库从设计到闭库的全生命周期安 tion,maintenance and surveillance manual,OMS) 全管理内容做出详细规定：在设计选址阶段要求论 册的制定规范，矿山企业在设计阶段据此独立编写 证闭库后长远影响、生态环境保护、人文社会与区域 相应的OMS手册，从而构成完整的企业安全管理体 经济背景、风险评估与应急准备计划、安全监测方 系，督促企业维护职工及公众权益、遵守政府法规与 案、粉尘防治等问题；在建设阶段需重视施工方案、 集团政策、尽职尽责开展安全管理、并在实践中持续 图纸资料归类、专家监理等：运营阶段的规定包括实 改进；同时MAC还发布了《尾矿设施管理指导》[】 时监控、监测数据与尾矿排放日志维护、日常安全巡 (the tailings guide),附有详细的安全检查清单，旨在 查、操作流程规范、事故责任界定、应急预案维护、安 明确安全与环保主体责任、帮助企业建立安全管理 全状态独立审查等：闭库及闭库后阶段的规定包括 体系、健全库区建设工程管理准则：在Mount Polley 基础设施维护、极端事件（地震、洪水、台风）应急、 事故后，MAC公布报告[4]，探讨反思在可持续矿业 土壤与水污染防治、水冲冰冻风化腐蚀、土地恢复 (towards sustainable mining,TSM)协议框架下的管 等.国际大坝协会(nternational Commission on Large 理规范可否防止该溃坝事故的发生，并总结提出修 Dams,ICOLD)与联合国环境规划署(The United 改完善《尾矿设施管理指导》及《OMS手册指南》， Nations Environment Programme,UNEP)[]分析了大 增添设计运营各环节独立审查流程、最优技术方案 量事故案例，总结出尾矿库溃坝事故预防的四个关 评估遴选准则、加强已闭库尾矿库管理、共享成熟管 键点：建设初期质量控制、排洪设施有效维护、操作 理案例经验、整改低等级库工作计划等29条具体建 技术规范掌握，以及管理责任明确落实 议：事故发生地BC省于2016年7月更新矿业标 1.3.2国内现状及前沿进展 准，规定尾矿库需新增设具有从业资质且无利益相 我国尾矿库安全由国家及地方安全生产监督管 关的资料记录工程师(engineer of record,EOR),在 理部门管理，各省市根据需要在国家法律法规及行 库区易主或其他变更发生时保证数据、报告、安全记 业标准的基础上颁布地方法规与规范，尾矿库经营 录等资料档案的完整且准确交接[%] 单位制定规章制度与操作规程，形成自上而下的法 在澳大利亚，大坝委员会(Australian National 律法规及标准规范体系.国家安全监管总局于2011 Committee on Large Dams,ANCOLD)成员矿业公司 年公布修订版《尾矿库安全监督管理规定》，对尾矿 在尾矿库安全管理方面积累了大量成功实践案例， 库建设、运行、回采、闭库等环节程序及其安全管理 ANCOLD标准虽未对管理体系做出详细规定，但在 监督做出了明确指示：李全明等6]围绕法规标准、 技术指标方面比CDA更加严格，高度重视尾矿坝的 生命周期管理流程、关键设计参数、施工管理、安全 安全监测，以揭示坝体堆积过程中结构及其稳定性 监测、闭库流程等方面对比了我国与加拿大尾矿库 的演变规律，并及时做出有效调整：维多利亚州[】 安全管理现状，提出完善闭库与复垦法规标准、设立 对尾矿库安全管理全生命周期内的设计阶段选址、 复垦与环保基金、根据安全性与遗坝严重性划分等 渗流、污水处置、氰化物管理与闭库规划，建设阶段 级、提高防洪与安全系数设防标准等具体建议：李仲 行政审批与资料管理，运营阶段组织结构、尾矿输送 学等[器]运用系统分析方法，提取分类尾矿库设计、 与坝体堆积方式、安全环保监测以及资料存档，闭库 建设、运营与闭库全生命周期的风险因素，包括技术 阶段覆盖材料、地貌恢复、复垦方案及进度计划，闭 因素、外部环境、人为因素与法规标准，运用计划、实 库后的防洪、渗流与腐蚀防控、复垦状态及水质监测 施、检查、处理(plan,do,check and action,PDCA) 均做出了详细要求，并附上了各环节工作流程图与 循环过程的PDCA模式持续改进方法，构建出各环 检查清单 节Safety Case安全管理体系框架：王涛等[s9运用定 美国SANS研究所颁布的标准同样拥有大量尾 性与定量相结合的层次分析法确定并排序尾矿库排 矿库安全管理成功案例，区别在于SANS标准未详 洪、回水、输送与堆存等系统影响安全运行的因素权 细规定管理体系职位及其责任划分，将权力下放增 重，得出排洪与调洪能力是正常运行的主导因素，为 强企业自主决定权，称身裁衣提高管理效率]：欧 安全管理指明了侧重点：谢旭阳等]综合规模等 盟委员会]于2009年发布了尾矿管理最佳可行技 级、服务年限、筑坝方式、排洪设施等11个方面分析 术(best available techniques,BAT)的指导文件，明 了我国尾矿库安全现状与不足，提出落实企业主体 确了最小化尾矿排放量、最大化综合利用量、风险评 责任、完善内部制度规程、规范尾矿库设计及安环评王 昆等: 尾矿库溃坝灾害防控现状及发展 适用性,并做了必要补充;MAC 发布了《OMS 手册 编写指南》 [85] ,即尾矿库运行、维护与监测( opera鄄 tion, maintenance and surveillance manual, OMS) 手 册的制定规范,矿山企业在设计阶段据此独立编写 相应的 OMS 手册,从而构成完整的企业安全管理体 系,督促企业维护职工及公众权益、遵守政府法规与 集团政策、尽职尽责开展安全管理、并在实践中持续 改进;同时 MAC 还发布了《尾矿设施管理指导》 [72] (the tailings guide),附有详细的安全检查清单,旨在 明确安全与环保主体责任、帮助企业建立安全管理 体系、健全库区建设工程管理准则;在 Mount Polley 事故后,MAC 公布报告[74] ,探讨反思在可持续矿业 (towards sustainable mining, TSM) 协议框架下的管 理规范可否防止该溃坝事故的发生,并总结提出修 改完善《尾矿设施管理指导》 及《OMS 手册指南》, 增添设计运营各环节独立审查流程、最优技术方案 评估遴选准则、加强已闭库尾矿库管理、共享成熟管 理案例经验、整改低等级库工作计划等 29 条具体建 议;事故发生地 BC 省于 2016 年 7 月更新矿业标 准,规定尾矿库需新增设具有从业资质且无利益相 关的资料记录工程师( engineer of record, EOR),在 库区易主或其他变更发生时保证数据、报告、安全记 录等资料档案的完整且准确交接[86] . 在澳大利亚,大坝委员会 ( Australian National Committee on Large Dams, ANCOLD)成员矿业公司 在尾矿库安全管理方面积累了大量成功实践案例, ANCOLD 标准虽未对管理体系做出详细规定,但在 技术指标方面比 CDA 更加严格,高度重视尾矿坝的 安全监测,以揭示坝体堆积过程中结构及其稳定性 的演变规律,并及时做出有效调整;维多利亚州[71] 对尾矿库安全管理全生命周期内的设计阶段选址、 渗流、污水处置、氰化物管理与闭库规划,建设阶段 行政审批与资料管理,运营阶段组织结构、尾矿输送 与坝体堆积方式、安全环保监测以及资料存档,闭库 阶段覆盖材料、地貌恢复、复垦方案及进度计划,闭 库后的防洪、渗流与腐蚀防控、复垦状态及水质监测 均做出了详细要求,并附上了各环节工作流程图与 检查清单. 美国 SANS 研究所颁布的标准同样拥有大量尾 矿库安全管理成功案例,区别在于 SANS 标准未详 细规定管理体系职位及其责任划分,将权力下放增 强企业自主决定权,称身裁衣提高管理效率[86] ;欧 盟委员会[87]于 2009 年发布了尾矿管理最佳可行技 术( best available techniques, BAT) 的指导文件,明 确了最小化尾矿排放量、最大化综合利用量、风险评 估管理、潜在灾害应急准备、减少污染物泄露的基本 原则,并且对尾矿库从设计到闭库的全生命周期安 全管理内容做出详细规定:在设计选址阶段要求论 证闭库后长远影响、生态环境保护、人文社会与区域 经济背景、风险评估与应急准备计划、安全监测方 案、粉尘防治等问题;在建设阶段需重视施工方案、 图纸资料归类、专家监理等;运营阶段的规定包括实 时监控、监测数据与尾矿排放日志维护、日常安全巡 查、操作流程规范、事故责任界定、应急预案维护、安 全状态独立审查等;闭库及闭库后阶段的规定包括 基础设施维护、极端事件(地震、洪水、台风) 应急、 土壤与水污染防治、水冲冰冻风化腐蚀、土地恢复 等. 国际大坝协会(International Commission on Large Dams, ICOLD) 与联合国环境规划署 ( The United Nations Environment Programme, UNEP) [9]分析了大 量事故案例,总结出尾矿库溃坝事故预防的四个关 键点:建设初期质量控制、排洪设施有效维护、操作 技术规范掌握,以及管理责任明确落实. 1郾 3郾 2 国内现状及前沿进展 我国尾矿库安全由国家及地方安全生产监督管 理部门管理,各省市根据需要在国家法律法规及行 业标准的基础上颁布地方法规与规范,尾矿库经营 单位制定规章制度与操作规程,形成自上而下的法 律法规及标准规范体系. 国家安全监管总局于 2011 年公布修订版《尾矿库安全监督管理规定》,对尾矿 库建设、运行、回采、闭库等环节程序及其安全管理 监督做出了明确指示;李全明等[16] 围绕法规标准、 生命周期管理流程、关键设计参数、施工管理、安全 监测、闭库流程等方面对比了我国与加拿大尾矿库 安全管理现状,提出完善闭库与复垦法规标准、设立 复垦与环保基金、根据安全性与溃坝严重性划分等 级、提高防洪与安全系数设防标准等具体建议;李仲 学等[88]运用系统分析方法,提取分类尾矿库设计、 建设、运营与闭库全生命周期的风险因素,包括技术 因素、外部环境、人为因素与法规标准,运用计划、实 施、检查、处理( plan, do, check and action, PDCA) 循环过程的 PDCA 模式持续改进方法,构建出各环 节 Safety Case 安全管理体系框架;王涛等[89]运用定 性与定量相结合的层次分析法确定并排序尾矿库排 洪、回水、输送与堆存等系统影响安全运行的因素权 重,得出排洪与调洪能力是正常运行的主导因素,为 安全管理指明了侧重点;谢旭阳等[90] 综合规模等 级、服务年限、筑坝方式、排洪设施等 11 个方面分析 了我国尾矿库安全现状与不足,提出落实企业主体 责任、完善内部制度规程、规范尾矿库设计及安环评 ·531·