法律与金融 课程名称：04145122法律与金融aw and Finance 课程性质：法学院法律硕士（法学）必修课 学分课时：2学分，32课时 主讲教师：王乐兵 所属院系：法学院民商法学系 电话：64493022E-mail:1bw0125 @sina.com 教学对象：硕士研究生 考核方式：期中考试，小组案例讨论 期末考试，开卷，考试。 其中平时成绩占10%，期中成绩占20%，期末考试占70% 学术诚信：本课程对于学生的学术诚信的要求遵从《对外经济贸易大学学生违纪处分条例》、《对外经济贸易大学学生学习 违纪处分实施细则》、《对外经济贸易大学考场纪律》的规定。 将雾夜警费70%。讨论展示古比30。教学中要求理论联系实际，采用号入式教学、案例教学和时论教学法。教师 出勤要求：遵从《对外经济贸易大学本科生课堂学习规范》 讲，积极参与课堂讨论： 里后认直复习里壹上讲授内， 分之一。教师可以根据考勒情况决定学生是否可以参加考试、是否扣分。 一、 课程简介 《法律与金融》，是为适应我院”法律和金融实验班”人才培养创新的需要而开设的新课程，属于法律和金融的专业交叉课 程，在培杂的 础上系统地打通法律和金 的知识 它是以法学佳要是民商法为基础研究金场发展和金 险控制的视角审视欧、美等国家相关法律制度色设计，基于中国的实经验，为我国金融市场发和金融创新的推动提供坚实的 制度基础。 二、教学目标 打下的坚实基础。 出邢'的线骏工单删香泽茸坠中避零↓层秘手素到素诈氧国‘普些目裤中‘和鱼 ,掌握金融市场和相关 三、课程学习资料 1材 指定教材：艾利斯·费伦著，《公司金融法律原理》，罗培新译，北京大学出版社2012年3月 B20落材：（美）弗雷德受克·S·米什金(Prederic S·州ishkin)：货币金磁学（第九版)，中国人民大学出版社 (美)戴维·斯托厄尔：投资银行、对冲基金和私茅股权投资，黄嵩，赵鹏译，机械工业出版社2013年12月。 2.参老资料 《利号 英〉哈克，中泽，新星出版社 《互联网金融 美克罗所。普伦蒂斯！ 史》（第四版） ，（美）西著 高汉译，北京大学出版社2011年9月：[美钉 费 三兄 素研中国费)、《代然保，法气)国法学》、法学杂志》、《比较法研究》《金融研究》、 四、学习效果及达成途径 1,学习效果 通过本课程的学习，希望达成的学习效果如下： 功态尖季程建率命的的格尚蓬样精，与杂资笔网资液洁棉量实 了解其与新士曲律 经济学研究方法的差异，掌握金融市场发展与法律制度变迁之间的 本市场 层融市场 市场、回购市场、大额存单市场的基本内酒与特点。理解证券市场的发行制度与交易方式： (3)掌掘与上述融资方式相关的基本法律制度，包括担保法、公司法、证券法、破产法等，尤其是传统的不动产物权登记、 动产担保登记、上市公司信息披露、破产重整等与金融创新的关系： (4)了解担保物权制度的进化史、金融创新的演变史，掌握现在金融市场的“去媒介化“及影子银行的市场体现： 餐训警金是婴毫季提金脸生工具的法#基健与现行法制度的冲笑，学 5) 是元 日的行的法律与金融 课程名称：04145122 法律与金融Law and Finance 课程性质：法学院 法律硕士（法学）必修课 学分课时：2学分，32课时 主讲教师：王乐兵 所属院系：法学院民商法学系 电话：64493022 E-mail：lbw0125@sina.com 教学对象：硕士研究生 考核方式：期中考试，小组案例讨论 期末考试，开卷，考试。 其中平时成绩占10%，期中成绩占20%，期末考试占70% 学术诚信：本课程对于学生的学术诚信的要求遵从《对外经济贸易大学学生违纪处分条例》、《对外经济贸易大学学生学习 违纪处分实施细则》、《对外经济贸易大学考场纪律》的规定。 教学方式：课堂讲授占比70%，讨论展示占比30%。教学中要求理论联系实际，采用导入式教学、案例教学和讨论教学法。教师 将会使用电脑放映教学PPT。 出勤要求：遵从《对外经济贸易大学本科生课堂学习规范》，要求学生关闭一切电子设备；不能无故缺席上课；上课专心听 讲，积极参与课堂讨论；课后认真复习课堂上讲授内容，独立完成教师布置的任务；并预习新课。学生缺勤不得多于总课时的四 分之一。教师可以根据考勤情况决定学生是否可以参加考试、是否扣分。 一、 课程简介 《法律与金融》，是为适应我院"法律和金融实验班"人才培养创新的需要而开设的新课程，属于法律和金融的专业交叉课 程，在前期培养的基础上系统地打通法律和金融之间的知识通道。它是以法学（主要是民商法）为基础，研究金融市场发展和金 融创新的核心法律问题，探讨法律制度设计、规则执行、法律移植与金融市场发展之间的动态关联，从金融市场发展和系统性风 险控制的视角审视欧、美等国家相关法律制度色设计，基于中国的实践经验，为我国金融市场发展和金融创新的推动提供坚实的 制度基础。 二、教学目标 本课程的定位是：培养学生利用学科交叉方法思考金融市场问题的能力，激发学生对相关金融问题，尤其是中国金融市场现 存问题的兴趣，掌握利用法律基础知识观察和分析金融问题的正确方法和解决金融实际问题的能力，巩固金融学等其他专业课程 打下的坚实基础。 因此，本课程的教学目标是，通过教学使学生对各个金融市场及其法律基础有正确的理解和较深刻的认识，对担保信 贷、权益融资、资产证券化、金融衍生品、金融监管和系统性风险控制等有较系统的掌握，掌握金融市场和相关法律问题的正 确方法，初步培养辨析法律和金融理论，与解决金融法律问题的能力。 三、课程学习资料 1.教材 指定教材：艾利斯·费伦著，《公司金融法律原理》，罗培新译，北京大学出版社2012年3月 参考教材：（美）弗雷德曼克·S ·米什金（Frederic S · Mishkin）：货币金融学（第九版），中国人民大学出版社， 2013年6月 （美）戴维·斯托厄尔：投资银行、对冲基金和私募股权投资，黄嵩，赵鹏译，机械工业出版社2013年12月。 2.参考资料 阅读书目：《货币的非国家化》：（英）哈耶克著，姚中秋译，新星出版社；《互联网金融：重塑金融生态》，清科研究中 心，机械工业出版社2016年1月；《利率史》（第四版），（美）霍默，（美）西勒著，肖新明等译，中信出版社2010年1月； [美]克罗斯，普伦蒂蒂斯著，《法律与公司金融》，伍巧芳，高汉译，北京大学出版社2011年9月；[美] 费兰克·伊思特布鲁 克（Frank H .Easterbrook），丹尼尔·费希尔（Daniel R.Fischel）著：《公司法的经济结构》，北京大学出版社2014年6 月 杂志：《中国社会科学》、《中外法学》、《法学研究》、《中国法学》、《法学杂志》、《比较法研究》；《金融研究》、 《经济研究》、《财贸经济》、《金融与保险》、《中国金融》等； 四、学习效果及达成途径 1.学习效果 通过本课程的学习，希望达成的学习效果如下： （1）掌握法律与金融研究的方法论，了解其与新古典法律经济学研究方法的差异，掌握金融市场发展与法律制度变迁之间的 动态关联；了解法律对现代金融市场的构建作用，掌握法律基础设施对金融市场的重要作用； （2）熟知债务融资、权益融资、夹层融资、资产证券化的基本融资模式；理解直接融资与间接融资的异同，能分析我国融资 格局的特点。熟悉货币市场、资本市场、一级市场、二级市场、场外交易市场的概念及特点。重点掌握银行同业拆借市场、票据 市场、回购市场、大额存单市场的基本内涵与特点。理解证券市场的发行制度与交易方式； （3）掌握与上述融资方式相关的基本法律制度，包括担保法、公司法、证券法、破产法等，尤其是传统的不动产物权登记、 动产担保登记、上市公司信息披露、破产重整等与金融创新的关系； （4）了解担保物权制度的进化史、金融创新的演变史，掌握现在金融市场的"去媒介化"及影子银行的市场体现； （5）掌握远期、期货、期权、互换、信用违约互换的概念与特点，掌握金融衍生工具的法律基础与现行法律制度的冲突，掌 握金融衍生合约特殊法律制度与金融市场系统性风险之间的制度关联