DAO China.com 道中國 深圳市国中道经济研究有限责任公司 中华人民共和国518003 深圳市东门北路1006号 怡泰中心C座18楼 电话:86-755-25191291 企业自我诊断·速查表 传真:86-755-25191292 Info @dAochinA.coM 合作伙伴使用稿 经营及管理层的运作状况-一自我诊断速查表(续) 经营及管理层的自我诊断及风险分析要点 自我诊断评分 金融及信用 信用风险交易对方违约 信用风险-针对按市价计价的金融工具的违约风险 信用风险-由于与交易对方存在不同市场间的时差而存在违约风脸2 资金流动不良-现金流量紧张 资金流动不良机会成本上升或收益下降 资金流动不良-资金运用过于集中 金融市场价格-外币风险 金融市场价格-投资的权益价值及分得的收益变动 口口1 金融市场价格-利率风险- 7 - 深圳市国 中 道 经 济研 究 有 限 责任 公 司 中华人民共和国 518003 深圳市东门北路 1006 号 怡泰中心 C 座 18 楼 电话：86-755-2519 1291 传真：86-755-2519 1292 Info @ DAOchina.com 企业自我诊断  速查表 合作伙伴使用稿 经营及管理层的运作状况 – 自我诊断速查表（续） 类别 经营及管理层的自我诊断及风险分析要点 自我诊断评分 金融及信用 ⚫ 信用风险 － 交易对方违约 1 2 3 4 5 ⚫ 信用风险 － 针对按市价计价的金融工具的违约风险 1 2 3 4 5 ⚫ 信用风险 － 由于与交易对方存在不同市场间的时差而存在违约风险 1 2 3 4 5 ⚫ 资金流动不良 － 现金流量紧张 1 2 3 4 5 ⚫ 资金流动不良 － 机会成本上升或收益下降 1 2 3 4 5 ⚫ 资金流动不良 － 资金运用过于集中 1 2 3 4 5 ⚫ 金融市场价格 － 外币风险 1 2 3 4 5 ⚫ 金融市场价格 － 投资的权益价值及分得的收益变动 1 2 3 4 5 ⚫ 金融市场价格 － 利率风险 1 2 3 4 5