A.5000B.1000 C.3000D.10000 27.证券公司申请主承销商的资格，在具备了承销商的条件外，还应具备的条件 之一是作为首次公开发行股票的发行人的主承销商，近半年没有出现在承销期内 售出股票不足公开发行总数 %的记录。 A.30B.20C.25D.35 28.承销商的 一方面直接关系到其承销风险和承销利益，另一方面也直接关 系到承销商对招股说明书的保证责任。 A.协议书B.承销保证书 C.和发行人的合同D.尽职调查 29.发行和辅导是由具有资格的证券公司担任辅导机构，对拟发行股票的股 份有限公司进行规范化培训、辅导与监督。 A.承销商B.主承销商C.主副承销商D.副承销商 30.是股票发行人就其发行的股票的承销事宜与股票承销商签订的具有法 律效率的文件。 A.合同书B.保证书C.责任书D.承销协议 31.拟公开发行或配售的证券面值总值超过人民币万元以上的，应有承销团 承销。 A5000B10000C20000D15000 32.采用上网发行和对法人配售相结合的方式发行股票，用于配售部分的股票不 得少于发行量的%。 A.20B.30C.25D.35 33.上市公司配股完成当年加权平均净资产收益率未达到 -,上市公司董 事长、担任主承销商的证券公司法定代表人、业务负责人和项目负责人应当在股 东大会及指定报刊上公开做出解释。 A.预定的收益率B.同行业的平均水平 C. 公司历年的平均收益率D.同期银行存款利率 34.公司最近年未有分红派息，董事会对于不分配的理由未作出合理解释：担 任主承销商的证券公司应当重点关注，并在尽职调查报告中予以说明。 A.3B.2C.4D.1 35.上市公司申请发行新股，应具有完善的法人治理结构，与对其具有实际控制 权的法人或其他组织及其他关联企业在上分开。 A.资产、人员、经营B.经营、财务、人员 C.资产、人员、财务D.财务、人员、经营 36.新股发行价格的市盈率应股票市场上同类型股票的市赢率。 A.低于B.高于C.等于D.无所谓 37.证券公司承销地方企业债券除具备中央企业债券所规定的条件还应具备的条 件之是已承销尚未到期的企业债券总金额不得高于其净资产的%。 A.50B.70C.80D.90 38.股份有限公司发行债券其净资产额不低于人民币万元。 A.6000B.3000C.4000D.5000 39.发行公司债券筹集的资金用于以下的一一方面则必须经有关部门的批准才可 以进行。 A.弥补亏损B.非生产性支出A. 5000 B. 1000 C. 3000 D. 10000 27.证券公司申请主承销商的资格，在具备了承销商的条件外，还应具备的条件 之一是作为首次公开发行股票的发行人的主承销商，近半年没有出现在承销期内 售出股票不足公开发行总数____%的记录。 A.30 B .20 C.25 D.35 28.承销商的_____一方面直接关系到其承销风险和承销利益，另一方面也直接关 系到承销商对招股说明书的保证责任。 A. 协议书 B. 承销保证书 C. 和发行人的合同 D. 尽职调查 29.发行和辅导是由具有_____资格的证券公司担任辅导机构，对拟发行股票的股 份有限公司进行规范化培训、辅导与监督。 A.承销商 B.主承销商 C. 主副承销商 D. 副承销商 30. ____是股票发行人就其发行的股票的承销事宜与股票承销商签订的具有法 律效率的文件。 A .合同书 B.保证书 C . 责任书 D. 承销协议 31.拟公开发行或配售的证券面值总值超过人民币_____万元以上的，应有承销团 承销。 A 5000 B 10000 C 20000 D 15000 32.采用上网发行和对法人配售相结合的方式发行股票，用于配售部分的股票不 得少于发行量的_____%。 A. 20 B. 30 C. 25 D. 35 33.上市公司配股完成当年加权平均净资产收益率未达到________-，上市公司董 事长、担任主承销商的证券公司法定代表人、业务负责人和项目负责人应当在股 东大会及指定报刊上公开做出解释。 A. 预定的收益率 B.同行业的平均水平 C. 公司历年的平均收益率 D. 同期银行存款利率 34.公司最近___年未有分红派息，董事会对于不分配的理由未作出合理解释；担 任主承销商的证券公司应当重点关注,并在尽职调查报告中予以说明。 A. 3 B. 2 C. 4 D. 1 35.上市公司申请发行新股，应具有完善的法人治理结构，与对其具有实际控制 权的法人或其他组织及其他关联企业在_____上分开。 A. 资产、人员、经营 B. 经营、 财务、 人员 C. 资产、人员、财务 D. 财务、人员、经营 36.新股发行价格的市盈率应____股票市场上同类型股票的市赢率。 A.低于 B.高于 C. 等于 D. 无所谓 37.证券公司承销地方企业债券除具备中央企业债券所规定的条件还应具备的条 件之是已承销尚未到期的企业债券总金额不得高于其净资产的____%。 A.50 B.70 C. 80 D.90 38.股份有限公司发行债券其净资产额不低于人民币_____万元。 A.6000 B.3000 C.4000 D.5000 39.发行公司债券筹集的资金用于以下的——方面则必须经有关部门的批准才可 以进行。 A.弥补亏损 B.非生产性支出