第八章证券法律制度 会发行证券 4.某上市公司董事会秘书甲将公司收购计划告知同学乙,乙据此买卖该公司股票并获利 了5万元。该行为属于内幕交易行为。 5.证券公司不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件,属于欺诈客户行为。() 6.甲、乙、丙、丁合谋,集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合买卖或者连续 买卖证券,影响证券交易价格,从中牟取利益的行为是欺诈客户行为。 四、名词解释 1.证券 2.内幕交易 3.操纵市场 4.欺诈客户 五、问答题 1.如何理解证券发行与交易的一般原则? 2.试分析证券交易过程中禁止交易的行为? 3.简述股票上市应具备的条件 4.简述公司债券上市应具备的条件 六、案例分析题 1.甲公司于2006年1月5日通过证券交易所的交易,持有乙上市公司已发行股份的 5%,甲公司于1月10日作出其持有乙公司股份已达5%的公告,并在1月5日至2月2日 继续连续买进乙公司的股份达30%,甲公司准备继续收购乙公司股份,于是,甲公司于2 月2日向国务院证券监督管理机构报送了上市公司收购报告书。甲公司于2月25日公告 了收购要约,要约规定有效期为25天 要求:根据现行法规,回答下列问题。 (1)甲公司持有乙公司股份达5%时,进行公告的时间及在此时间内进行的活动是否 合法,为什么? (2)甲公司发出要约是否符合法律规定,为什么? (3)如果要约期满,甲公司持股未达到乙上市公司发行在外的普通股总数的50%时, 甲公司以后购买乙公司股票要受何限制? )假设甲公司最终持股达到乙公司己发行股份的75%、90%时,分别会发生什么法 律后果? 2.A公司是一家注册资本2亿元的股份有限公司,2006年3月4日,A公司与某证 券公司订立新股发行承销协议,由证券公司包销A公司股票300万股,每股面值10元, 承销期为2006年3月4日至6月20日。承销协议同时订明:承销股票过程中,若由于 发行股票的资料的准确性、完整性以及其他由于承销方过错引起的法律责任由承销方承 担。证券公司在承销过程中发现A公司招股说明书及其有关宣传材料中有重大遗漏,即 资产负债表中未列明欠国家税款计89万元。证券公司立即停止销售活动,同时和A公司 协商重新制作招股说明书及宣传资料并发出要约。因重新制作发行宣传资料和停止股票 销售活动而造成的损失共计54万元. 2 . 第八章 证券法律制度 会发行证券。 ( ) 4.某上市公司董事会秘书甲将公司收购计划告知同学乙，乙据此买卖该公司股票并获利 了 5 万元。该行为属于内幕交易行为。 ( ) 5.证券公司不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件，属于欺诈客户行为。( ) 6.甲、乙、丙、丁合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合买卖或者连续 买卖证券，影响证券交易价格，从中牟取利益的行为是欺诈客户行为。 ( ) 四、名词解释 1.证券 2.内幕交易 3.操纵市场 4.欺诈客户 五、问答题 1.如何理解证券发行与交易的一般原则？ 2.试分析证券交易过程中禁止交易的行为？ 3.简述股票上市应具备的条件。 4.简述公司债券上市应具备的条件。 六、案例分析题 1.甲公司于 2006 年 1 月 5 日通过证券交易所的交易，持有乙上市公司已发行股份的 5%,甲公司于 1 月 10 日作出其持有乙公司股份已达 5%的公告，并在 1 月 5 日至 2 月 2 日 继续连续买进乙公司的股份达 30%，甲公司准备继续收购乙公司股份，于是，甲公司于 2 月 2 日向国务院证券监督管理机构报送了上市公司收购报告书。甲公司于 2 月 25 日公告 了收购要约，要约规定有效期为 25 天。 要求：根据现行法规，回答下列问题。 （1）甲公司持有乙公司股份达 5%时，进行公告的时间及在此时间内进行的活动是否 合法，为什么？ （2）甲公司发出要约是否符合法律规定，为什么？ （3）如果要约期满，甲公司持股未达到乙上市公司发行在外的普通股总数的 50%时， 甲公司以后购买乙公司股票要受何限制？ （4）假设甲公司最终持股达到乙公司已发行股份的 75%、90%时，分别会发生什么法 律后果？ 2.A 公司是一家注册资本 2 亿元的股份有限公司，2006 年 3 月 4 日，A 公司与某证 券公司订立新股发行承销协议，由证券公司包销 A 公司股票 300 万股，每股面值 10 元， 承销期为 2006 年 3 月 4 日至 6 月 20 日。承销协议同时订明：承销股票过程中，若由于 发行股票的资料的准确性、完整性以及其他由于承销方过错引起的法律责任由承销方承 担。证券公司在承销过程中发现 A 公司招股说明书及其有关宣传材料中有重大遗漏，即 资产负债表中未列明欠国家税款计 89 万元。证券公司立即停止销售活动，同时和 A 公司 协商重新制作招股说明书及宣传资料并发出要约。因重新制作发行宣传资料和停止股票 销售活动而造成的损失共计 54 万元