DAO China.com 道中國 深圳市国中道经济研究有限责任公司 中华人民共和国518003 深圳市东门北路1006号 怡泰中心C座18楼 电话:86-755-25191291 企业自我诊断·速查表 传真:86-755-25191292 Info @dAochinA.coM 合作伙伴使用稿 经营及管理层的运作状况一自我诊断速查表(续) 经营及管理层的自我诊断及风险分析要点 自我诊断评分 经营信息 由于缺乏关于已签约承诺事项金额的准确信息而产生的决策风险 由于缺乏准确的业绩考评资料而产生的决策风险 部门目标及考评与公司整体目标及战略脱节 产品或服务成本核算失真 产品或服务定价不合理 无法完整、准确并及时地向主管机关递交经营性资料 务信息 过分重视财务信息而忽视产品或服务质量以及运作效率 预算及计划信息缺乏、不切实际、缺乏关联性或可信性 由于薪酬及福利信息不实导致支付失实,打击士气及声誉、怠工及罢工 由于信息不足而无法确定财务报表调整及披露事项 缺乏相关及可靠的信息以辅助投资决策并测算投资风险 无法完整、准确并及时地向主管机关递交财务资料 税务风险 信息及技术 有关接触信息及信息系统的权限管理 由于内部或外部原因而无法获得所需信息 有关信息系统(硬件、软件及操作者)可靠性的风险 信息的基础设施无法满足业务及管理需要 1234 □■ 无关信息造成不良影响 员工诚信 管理层舞弊、雇员舞弊 公司存在违法行为 公司声誉受不良影响的风险 雇员或他人未经授权而使用公司的实物资产、金融资产及信息资产- 5 - 深圳市国 中 道 经 济研 究 有 限 责任 公 司 中华人民共和国 518003 深圳市东门北路 1006 号 怡泰中心 C 座 18 楼 电话：86-755-2519 1291 传真：86-755-2519 1292 Info @ DAOchina.com 企业自我诊断  速查表 合作伙伴使用稿 经营及管理层的运作状况 – 自我诊断速查表（续） 类别 经营及管理层的自我诊断及风险分析要点 自我诊断评分 经营信息 ⚫ 由于缺乏关于已签约承诺事项金额的准确信息而产生的决策风险 1 2 3 4 5 ⚫ 由于缺乏准确的业绩考评资料而产生的决策风险 1 2 3 4 5 ⚫ 部门目标及考评与公司整体目标及战略脱节 1 2 3 4 5 ⚫ 产品或服务成本核算失真 1 2 3 4 5 ⚫ 产品或服务定价不合理 1 2 3 4 5 ⚫ 无法完整、准确并及时地向主管机关递交经营性资料 1 2 3 4 5 财务信息 ⚫ 过分重视财务信息而忽视产品或服务质量以及运作效率 1 2 3 4 5 ⚫ 预算及计划信息缺乏、不切实际、缺乏关联性或可信性 1 2 3 4 5 ⚫ 由于薪酬及福利信息不实导致支付失实，打击士气及声誉、怠工及罢工 1 2 3 4 5 ⚫ 由于信息不足而无法确定财务报表调整及披露事项 1 2 3 4 5 ⚫ 缺乏相关及可靠的信息以辅助投资决策并测算投资风险 1 2 3 4 5 ⚫ 无法完整、准确并及时地向主管机关递交财务资料 1 2 3 4 5 ⚫ 税务风险 1 2 3 4 5 信息及技术 ⚫ 有关接触信息及信息系统的权限管理 1 2 3 4 5 ⚫ 由于内部或外部原因而无法获得所需信息 1 2 3 4 5 ⚫ 有关信息系统（硬件、软件及操作者）可靠性的风险 1 2 3 4 5 ⚫ 信息的基础设施无法满足业务及管理需要 1 2 3 4 5 ⚫ 无关信息造成不良影响 1 2 3 4 5 员工诚信 ⚫ 管理层舞弊、雇员舞弊 1 2 3 4 5 ⚫ 公司存在违法行为 1 2 3 4 5 ⚫ 公司声誉受不良影响的风险 1 2 3 4 5 ⚫ 雇员或他人未经授权而使用公司的实物资产、金融资产及信息资产 1 2 3 4 5