COMPLIANCE OPERATION 合规运营 合规管理 远东宏信除依循香港联合交易所有限公司《上市规则》、《证券及期 同时,针对不同职位和工作特点的员工,公司开展不同形式的合规 货条例》及《公司条例》以外,更力求精益求精,持续思考如何建立 宣导与教育活动,将公司内发生的违规事项提炼为案例,用身边事 更完善的制度与流程,并于保障股东权益、强化董事会职能、提升教育身边人,在全体员工中形成良好的合规文化和理念 公司治理、提高信息揭露质量及透明度、精进内部控制及稽核制度 等方面作投入。 2014年,公司在各类审计稻核及巡视工作中,共发现问题234条 提出管理建议184条。对发现的各类违法、违纪、违规事项,严格按 为匹配公司战略升级,远东宏信以“以风险为导向、全面覆盖”为原 照《责任认定与处罚管理规定》进行处罚,对情节严重者进行开除 则,建立立体的扫描和稻核体系,促进公司形成有效的自我免疫系处理,对涉及违法犯罪的移送司法机关 统。稻核部实行派驻制,在各事业部直接派驻稽核人员,加强稽核 现场监督及巡视的力量,力求对公司的重要运营环节进行全覆盖 促进公司内部控制与运营管理体系的建立、健全,推动公司经营管 理体系持续纠偏完善,为公司发展保驾护航。 企业反舞弊调查与风险控制全面指导培训 2012年-2014年合规管理工作成果统计1 工作成果 2012年 2013年 2014年 内控管理培训(次) 内控管理培训人次(人次) 100 18 审计稽核及纪检监察报告(份) 74 123 稽核提示函(份) 5 11 稽核发现(条) 管理建议(条) 101 184 注:此数据仅包含金融版块企业反舞弊调查与风险控制全面指导培训 注 1：此数据仅包含金融版块 合规管理 远东宏信除依循香港联合交易所有限公司《上市规则》、《证券及期 货条例》及《公司条例》以外，更力求精益求精，持续思考如何建立 更完善的制度与流程，并于保障股东权益、强化董事会职能、提升 公司治理、提高信息揭露质量及透明度、精进内部控制及稽核制度 等方面作投入。 为匹配公司战略升级，远东宏信以“以风险为导向、全面覆盖”为原 则，建立立体的扫描和稽核体系，促进公司形成有效的自我免疫系 统。稽核部实行派驻制，在各事业部直接派驻稽核人员，加强稽核 现场监督及巡视的力量，力求对公司的重要运营环节进行全覆盖， 促进公司内部控制与运营管理体系的建立、健全，推动公司经营管 理体系持续纠偏完善，为公司发展保驾护航。 同时，针对不同职位和工作特点的员工，公司开展不同形式的合规 宣导与教育活动，将公司内发生的违规事项提炼为案例，用身边事 教育身边人，在全体员工中形成良好的合规文化和理念。 2014年，公司在各类审计稽核及巡视工作中，共发现问题234条， 提出管理建议184条。对发现的各类违法、违纪、违规事项，严格按 照《责任认定与处罚管理规定》进行处罚，对情节严重者进行开除 处理，对涉及违法犯罪的移送司法机关。 合规运营 COMPLIANCE OPERATION 1.公司概况 | 社会责任报告 2012年-2014年合规管理工作成果统计 1 工作成果 内控管理培训（次） 内控管理培训人次（人次） 审计稽核及纪检监察报告 （份） 稽核提示函 （份） 稽核发现（条） 管理建议（条） 2012年 2013年 2014年 2 60 74 5 311 101 3 100 79 11 348 237 1 18 123 33 234 184 05 06