D.明确自营部门在日常经营中经营规模的控制，投资品种的选择及投资规模， 自营库存变动的控制 40.根据《证券公司证券自营业务管理办法》第26条规定，证券公司从事证券 自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报 备案。 A.交易所会员大会 B.交易所理事会 C.中国证监会 D.交易所董事会 41.证券公司自营买入任一上市公司上市股票按 计算的总市值不得 超过该公司已流通股总市值的20%。 A. 当日开盘价 B. 当日收盘价 C. 当日按成交量的加权平均价 D. 当日开盘价与收盘价的均价 42.证券公司证券自营业务买卖的对象是 9 A.上市证券 B. 非上市证券 C.两者都有 D. 所有有价证券都可以成为自营买卖的对象 43.对申请证券自营业务资格的程序，不正确的说法是 A,证券公司根据《证券公司证券自营业务管理办法》中相关条款所列的从事 自营业务所需具备的条件进行自我审核 B.证券公司根据《证券公司自营业务管理办法》中相关条款的规定，制作并 向中国证监会报送有关文件 C.中国证监会收到完整申请资料后，在规定时间内对申请文件进行审查 D.经审查不符合条件的，不予颁发资格证书，本年内可继续申请 44.申请证券业务资格证书时，正式开业时间未超过 的证券公司，应 报送从开业时起至上一年度末的经营证券业务情况说明。 A. 一年 B.二年 C.三年 D.四年 45.已取得资格证书的证券公司如需要保持其证券自营业务资格，应在资格证书 失效前 内，向中国证监会提出申请并报送经具有从事证券业务资格的会计 师事务所审计的上一年度末的资产负债表等报表。 A.两个月 B. 三个月 C.六个月 D.一年 46.下列不属于非交易性过户的是 A. 因继承而发生的股权变更 B. 因财产分割而发生的股权变更 C. 因法院判决而发生的股权变更 D.账户挂失转户D． 明确自营部门在日常经营中经营规模的控制，投资品种的选择及投资规模， 自营库存变动的控制 40．根据《证券公司证券自营业务管理办法》第 26 条规定，证券公司从事证券 自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报________备案。 A． 交易所会员大会 B． 交易所理事会 C． 中国证监会 D． 交易所董事会 41．证券公司自营买入任一上市公司上市股票按____________计算的总市值不得 超过该公司已流通股总市值的 20%。 A． 当日开盘价 B． 当日收盘价 C． 当日按成交量的加权平均价 D． 当日开盘价与收盘价的均价 42．证券公司证券自营业务买卖的对象是________。 A． 上市证券 B． 非上市证券 C． 两者都有 D． 所有有价证券都可以成为自营买卖的对象 43．对申请证券自营业务资格的程序，不正确的说法是________。 A． 证券公司根据《证券公司证券自营业务管理办法》中相关条款所列的从事 自营业务所需具备的条件进行自我审核 B． 证券公司根据《证券公司自营业务管理办法》中相关条款的规定，制作并 向中国证监会报送有关文件 C． 中国证监会收到完整申请资料后，在规定时间内对申请文件进行审查 D． 经审查不符合条件的，不予颁发资格证书，本年内可继续申请 44．申请证券业务资格证书时，正式开业时间未超过__________的证券公司，应 报送从开业时起至上一年度末的经营证券业务情况说明。 A． 一年 B． 二年 C． 三年 D． 四年 45．已取得资格证书的证券公司如需要保持其证券自营业务资格，应在资格证书 失效前______内，向中国证监会提出申请并报送经具有从事证券业务资格的会计 师事务所审计的上一年度末的资产负债表等报表。 A． 两个月 B． 三个月 C． 六个月 D． 一年 46．下列不属于非交易性过户的是________。 A． 因继承而发生的股权变更 B． 因财产分割而发生的股权变更 C． 因法院判决而发生的股权变更 D． 账户挂失转户