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2012年第2期(第27卷) 清华大学学报(哲学社会科学版) No.22012(Vol.27) 经济与社会 国家创新体系效率及影响因素研究 基于DEA- Tobit两步法的分析 郭淡泊雷家骕张俊芳彭勃 摘要:评价国家创新体系之效率,需要依次评价它的技术效率、经济效率和综合效率,还需要对不同 国家创新体系的效率进行比较,这才有助于把握影响国家创新体系效率的因素。总体上看,发达国家创新 体系的效率高于发展中国家;我国创新体系的经济效率低于技术效率;FDI流入对发达国家创新体系的经 济效率有抑制作用,但对发展国家创新体系的经济效率有促进作用;贸易保护有利于发达国家创新体系的 技术效率的提高,但不利于发展中国家创新体系的技术效率的提高;人才流动与两类国家的创新体系的技 术效率均存在显著的负相关关系 关键词:创新体系效率;数据包络分析; Tobit模型 作者简介:郭淡泊,清华大学经济管理学院博土后(北京100084);雷家骕,清华大学经济管理学院教 授;张俊芳,中国科技发展战略研究院副研究员(北京100038);彭勃,清华大学经济管理学院博土研究生 在“十二五”规划提出加快建设创新型国家的宏观背景下,推动创新型国家的全面建设成为当前 的首要任务。发达国家的经验表明,创新型国家的建设、国家创新能力的提高依赖于一个成功的富有 效率的国家创新体系。那么,我国国家创新体系效率如何?不同发展程度的国家创新体系效率有何 区别?影响所评价国家的创新体系效率的因素主要有哪些?本文将围绕以上问题进行研究。 (一)国家创新体系 自从 Friedrich list提出国家体系的概念以来, Freeman(1987)等都从不同的角度对国家创新体系 的概念和结构进行研究。最具代表性的是经合组织(OECD),OECD(1999)认为国家创新体系是“由 不同机构组成的集合,这些机构共同或单独致力于新技术的开发和扩散,并向政府提供了一个制定及 执行政策以影响创新过程的框架,同时他认为知识流动是联系国家创新体系结构各主体的核心要 素”。国内学者石定寰和柳卸林(1999)等对国家创新体系的定义基本是在借鉴国外研究的基础上, 立足于中国现状,通过深入分析和国际比较,对我国国家创新体系的构建提出科学设想(有关学者关 于国家创新体系的定义参见表1)。总体分析,国家创新体系可表现为由一组创新主体(企业、研究机 构、政府等)及其相互联系作用组成的网络系统,通过知识和技术的创造、储备、转移及扩散、应用,以 提升一国的整体创新能力和创新效率。包括创新主体子系统(企业、高等学校、科研机构),创新支撑 子系统(科技中介、金融机构、基础设施),创新环境子系统(政府、文化环境、市场组织)以及链接流 (资金链、技术与科学链、信息链、法律与政策链、社会链)。经济与社会 国家创新体系效率及影响因素研究 ———基于 DEATobit两步法的分析 郭淡泊 雷家 张俊芳 彭 勃 摘 要:评价国家创新体系之效率,需要依次评价它的技术效率、经济效率和综合效率,还需要对不同 国家创新体系的效率进行比较,这才有助于把握影响国家创新体系效率的因素。总体上看,发达国家创新 体系的效率高于发展中国家;我国创新体系的经济效率低于技术效率;FDI流入对发达国家创新体系的经 济效率有抑制作用,但对发展国家创新体系的经济效率有促进作用;贸易保护有利于发达国家创新体系的 技术效率的提高,但不利于发展中国家创新体系的技术效率的提高;人才流动与两类国家的创新体系的技 术效率均存在显著的负相关关系。 关键词:创新体系效率; 数据包络分析; Tobit模型 作者简介:郭淡泊,清华大学经济管理学院博士后(北京 100084);雷家,清华大学经济管理学院教 授;张俊芳,中国科技发展战略研究院副研究员(北京 100038);彭勃,清华大学经济管理学院博士研究生 一、引 言 在“十二五”规划提出加快建设创新型国家的宏观背景下,推动创新型国家的全面建设成为当前 的首要任务。发达国家的经验表明,创新型国家的建设、国家创新能力的提高依赖于一个成功的富有 效率的国家创新体系。那么,我国国家创新体系效率如何?不同发展程度的国家创新体系效率有何 区别?影响所评价国家的创新体系效率的因素主要有哪些?本文将围绕以上问题进行研究。 (一)国家创新体系 自从 FriedrichList提出国家体系的概念以来,Freeman(1987)等都从不同的角度对国家创新体系 的概念和结构进行研究。最具代表性的是经合组织(OECD),OECD(1999)认为国家创新体系是“由 不同机构组成的集合,这些机构共同或单独致力于新技术的开发和扩散,并向政府提供了一个制定及 执行政策以影响创新过程的框架,同时他认为知识流动是联系国家创新体系结构各主体的核心要 素”。国内学者石定寰和柳卸林(1999)等对国家创新体系的定义基本是在借鉴国外研究的基础上, 立足于中国现状,通过深入分析和国际比较,对我国国家创新体系的构建提出科学设想(有关学者关 于国家创新体系的定义参见表 1)。总体分析,国家创新体系可表现为由一组创新主体(企业、研究机 构、政府等)及其相互联系作用组成的网络系统,通过知识和技术的创造、储备、转移及扩散、应用,以 提升一国的整体创新能力和创新效率。包括创新主体子系统(企业、高等学校、科研机构),创新支撑 子系统(科技中介、金融机构、基础设施),创新环境子系统(政府、文化环境、市场组织)以及链接流 (资金链、技术与科学链、信息链、法律与政策链、社会链)。 ·142· 2012年第 2期(第 27卷) 清华大学学报(哲学社会科学版) No.22012(Vol.27)
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