第三章经纪业务 (一·)目的与要求 1.了解投资银行经纪业务的主体与对象 2.掌握证券经纪业务和证券经纪人的行为规范： 3.掌握我国证券交易场所 4.熟悉证券经纪业务程序： 5.掌握投资银行的融资融券业务。 (二)教学内容 第一节证券经纪业务概述 1.主要内容 (1)证券经纪概念 (2)证券经纪业务主体 (3)证券经纪商和证券经纪人的行为规范 (4)证券经纪业务的特点 2.基本概念和知识点 证券经纪商、证券经纪商的资格条件、证券经纪商的行为规范、证 券经纪人及其分类、客户指令的权威性、客户资料的保密性、投资者的 性。 3.问题与应用（能力要求） 证券经纪商的禁止行为有哪些？证券经纪人应当在证券公司授权的 范围内执业，不得有的行为包括哪些？ 第二节证券经纪关系的建立 1.主要内容 (1)证券经纪关系的确立 (2)委托人、证券经纪商的权利和义务 2.基本概念和知识点 风险揭示书、客户须知、证券买卖代理协议、客户交易结算资金第 三方存管协议、委托人的权利和义务、证券经纪商的权利和义务 3.问题与应用（能力要求） 在证券经纪关系建立时证券经纪商的主要义务有哪些？ 第三节证券交易场所 1.主要内容 (1)证券交易所 (2)场外交易市场 2基本概念和知识点 证券交易所、会员制、公司制、柜台市场、第三市场、第四市场。 3.问题与应用（能力要求） 柜台市场、第三市场和第四市场的比较。 第三章 经纪业务 （一）目的与要求 1. 了解投资银行经纪业务的主体与对象； 2. 掌握证券经纪业务和证券经纪人的行为规范； 3. 掌握我国证券交易场所； 4. 熟悉证券经纪业务程序； 5．掌握投资银行的融资融券业务。 （二）教学内容 第一节 证券经纪业务概述 1. 主要内容 （1）证券经纪概念 （2）证券经纪业务主体 （3）证券经纪商和证券经纪人的行为规范 （4）证券经纪业务的特点 2. 基本概念和知识点 证券经纪商、证券经纪商的资格条件、证券经纪商的行为规范、证 券经纪人及其分类、客户指令的权威性、客户资料的保密性、投资者的 性。 3. 问题与应用（能力要求） 证券经纪商的禁止行为有哪些？证券经纪人应当在证券公司授权的 范围内执业，不得有的行为包括哪些？ 第二节 证券经纪关系的建立 1. 主要内容 （1）证券经纪关系的确立 （2）委托人、证券经纪商的权利和义务 2. 基本概念和知识点 风险揭示书、客户须知、证券买卖代理协议、客户交易结算资金第 三方存管协议、委托人的权利和义务、证券经纪商的权利和义务。 3. 问题与应用（能力要求） 在证券经纪关系建立时证券经纪商的主要义务有哪些？ 第三节 证券交易场所 1. 主要内容 （1）证券交易所 （2）场外交易市场 2. 基本概念和知识点 证券交易所、会员制、公司制、柜台市场、第三市场、第四市场。 3. 问题与应用（能力要求） 柜台市场、第三市场和第四市场的比较