第四节证券经纪业务的程序 1.主要内容 (1)证券交易所的交易程序 (2)场外市场的交易程序 2.基本概念和知识点 现金账户、保证金账户、市价委托、限价委托、集合竞价、连续竞 价、证券托管、证券存管 3.问题与应用（能力要求） 沪港通和深港通对我国证券市场发展的影响。 第五节融资融券业务 1.主要内容 (1)融资融券业务的概今 (2)融资融券交易的形式 (3)融资融券业务的作用 (4)融资融券业务的风险 (5)融资融券业务模式比较 2.基本概念和知识点 融资融券交易、买空、卖空、融资融券业务信用风险、融资融券业务 流动性风险、融资融券业务市场风险、投资者面临的杠杆风险、保证金、 维持担保比例。 3.问题与应用（能力要求） 什么是融资和融券？保证金和维持担保比例的要求 (三)思考与实践 1.证券经纪业务有哪些风险管理规范和业务管理原则？ 2.如何计算维持担保比例？ 3.证券经纪人在执业过程中，可以根据证券公司的授权从事哪些活 动？ 4.简述投资者适当性的内容 (四)教学方法与手段 课堂讲授、多媒体教学、课堂案例讨论。（以最近三年发生的关于经 纪业务的监管处罚案例来讨论投资银行在融资融券业务过程中经常面临 的风险) 第四章证券的发行与承销 (一)目的与要求 1.掌握证券发行登记制与核准制，了解证券承销的方式： 2.理解证券发行管理的“三公”原则： 3认识股票发行管理制度及其演变：第四节 证券经纪业务的程序 1. 主要内容 （1）证券交易所的交易程序 （2）场外市场的交易程序 2. 基本概念和知识点 现金账户、保证金账户、市价委托、限价委托、集合竞价、连续竞 价、证券托管、证券存管。 3. 问题与应用（能力要求） 沪港通和深港通对我国证券市场发展的影响。 第五节 融资融券业务 1. 主要内容 （1）融资融券业务的概念 （2）融资融券交易的形式 （3）融资融券业务的作用 （4）融资融券业务的风险 （5）融资融券业务模式比较 2. 基本概念和知识点 融资融券交易、买空、卖空、融资融券业务信用风险、融资融券业务 流动性风险、融资融券业务市场风险、投资者面临的杠杆风险、保证金、 维持担保比例。 3. 问题与应用（能力要求） 什么是融资和融券？保证金和维持担保比例的要求。 （三）思考与实践 1. 证券经纪业务有哪些风险管理规范和业务管理原则？ 2. 如何计算维持担保比例？ 3. 证券经纪人在执业过程中，可以根据证券公司的授权从事哪些活 动？ 4. 简述投资者适当性的内容。 （四）教学方法与手段 课堂讲授、多媒体教学、课堂案例讨论。（以最近三年发生的关于经 纪业务的监管处罚案例来讨论投资银行在融资融券业务过程中经常面临 的风险。） 第四章 证券的发行与承销 （一）目的与要求 1. 掌握证券发行登记制与核准制，了解证券承销的方式； 2. 理解证券发行管理的“三公”原则； 3 认识股票发行管理制度及其演变；