独立财务顾问报告(修订稿) 释义 本报告中,除非另有所指,下列简称具有如下含义 中信建投证券股份有限公司关于重庆小康工业集团股份 本报告 指有限公司发行股份购买资产暨关联交易之独立财务顾问 报告 公司、小康股份、上市公指重庆小康工业集团股份有限公司,股票代码:60117 小康有限 指/上市公司改制前的简称,曾用名重庆渝安控股有限公司 重庆小康汽车控股有限公司、重庆小康汽车集团有限公司 小康控股 指重庆小康控股有限公司,系上市公司控股股东 渝安工业 指重庆渝安汽车工业有限公司 「渝安创新科技(集团)有限公司,曾用名重庆渝安创新科1 渝安集团 指技有限公司、重庆渝安创新科技(集团)有限公司、重庆 小康汽车产业(集团)有限公司;2010年12月27日注销 华融渝富 指华融渝富基业(天津)股权投资合伙企业(有限合伙) 两江基金 指/堕庆两江新区战略性新兴产业股权投资基金合伙企业(有 限合伙) 小康部品 指重庆小康汽车部品有限公司 重庆小康 指重庆小康汽车有限公司 东风渝安销售 指|重庆东风渝安汽车销售有限公司 东风小康销售 指重庆东风小康汽车销售有限公司 小康进出口 指重庆小康进出口有限公司 东风汽车集团、交易对方指东风汽车集团有限公司,曾用名东风汽车公司 东风小康、标的公司 指东风小康汽车有限公司 标的资产、交易标的指东风小康50%的股权 本次交易、本次重组、本 次发行股份购买资产 指/小康股份向东风汽车集团发行股份购买其所持有的东风 小康5000%的股权 「《发行股份购买资产协「《重庆小康工业集团股份有限公司与东风汽车集团有限 公司之发行股份购买资产协议》 《发行股份购买资产协议指/庆小康工业集团股份有限公司与东风汽车集团有限 之补充协议》 公司之发行股份购买资产协议之补充协 《盈利预测补偿协议》 《重庆小康工业集团股份有限公司与重庆小康控股有限 指公司关于发行股份购买资产之盈利预测补偿协议 审计基准日 指2019年6月30日 评估基准日 指2019年6月30日 最近两年一期、报告期指2017年、2018年、2019年1-6月 最近一年 指2018年 《公司法》 指《中华人民共和国公司法》 2-2-10独立财务顾问报告（修订稿） 2-2-10 释义 本报告中，除非另有所指，下列简称具有如下含义： 本报告 指 中信建投证券股份有限公司关于重庆小康工业集团股份 有限公司发行股份购买资产暨关联交易之独立财务顾问 报告 公司、小康股份、上市公 司 指 重庆小康工业集团股份有限公司，股票代码：601127 小康有限 指 上市公司改制前的简称，曾用名重庆渝安控股有限公司、 重庆小康汽车控股有限公司、重庆小康汽车集团有限公司 小康控股 指 重庆小康控股有限公司，系上市公司控股股东 渝安工业 指 重庆渝安汽车工业有限公司 渝安集团 指 渝安创新科技（集团）有限公司，曾用名重庆渝安创新科 技有限公司、重庆渝安创新科技（集团）有限公司、重庆 小康汽车产业（集团）有限公司；2010年12月27日注销 华融渝富 指 华融渝富基业（天津）股权投资合伙企业（有限合伙） 两江基金 指 重庆两江新区战略性新兴产业股权投资基金合伙企业（有 限合伙） 小康部品 指 重庆小康汽车部品有限公司 重庆小康 指 重庆小康汽车有限公司 东风渝安销售 指 重庆东风渝安汽车销售有限公司 东风小康销售 指 重庆东风小康汽车销售有限公司 小康进出口 指 重庆小康进出口有限公司 东风汽车集团、交易对方 指 东风汽车集团有限公司，曾用名东风汽车公司 东风小康、标的公司 指 东风小康汽车有限公司 标的资产、交易标的 指 东风小康 50%的股权 本次交易、本次重组、本 次发行股份购买资产 指 小康股份向东风汽车集团发行股份购买其所持有的东风 小康 50.00%的股权 《发行股份购买资产协 议》 指 《重庆小康工业集团股份有限公司与东风汽车集团有限 公司之发行股份购买资产协议》 《发行股份购买资产协议 之补充协议》 指 《重庆小康工业集团股份有限公司与东风汽车集团有限 公司之发行股份购买资产协议之补充协议》 《盈利预测补偿协议》 指 《重庆小康工业集团股份有限公司与重庆小康控股有限 公司关于发行股份购买资产之盈利预测补偿协议》 审计基准日 指 2019 年 6 月 30 日 评估基准日 指 2019 年 6 月 30 日 最近两年一期、报告期 指 2017 年、2018 年、2019 年 1-6 月 最近一年 指 2018 年 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》