⊕通诬蓦 海通证券股份有限公司2018年年度报告 重要提示 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整, 不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任。 未出席蘆事情况 未出席董事职务未出席董事姓名未出席董事的原因说明 被委托人姓名 董事 瞿秋平 因公出差 周削 木 独立董事 因公出差 遂宁 独立董事 冯仑 因公出差 肖遂宁 本公司按照中国企业会计准则和国际财务报告准则编制的年度财务报告,分别经立信会计 师事务所(特殊普通合伙和德勤会计师事务所(德勤·关黄陈方会计师行和德勤华永会计 师事务所)(特殊普通合伙)为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。 四、公司负责人周杰、主管会计工作负责人张信军及会计机构负责人(会计主管人员)马中声明 保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。除特别说明外,本报告所列数据以人民币为 单位 五、经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 2018年12月31日的A股和H股总股本11,501,700,000股为基数,公司向股权登记日登记在册的A 股和H股股东每10股派发现金股利人民币1.50元(含税),共计分配现金股利人民币 1,725,25,000.00元。本次现金股利分配后母公司的未分配利润19,993,726,924.22元结转下一年 六、前瞻性陈述的风险声明 √适用口不适用 本报告可能载有未来计划及发展战略等前瞻性陈述。本报告所载除过往事实陈述以外的一切 陈述均为或视为前瞻性陈述。本公司及其任何附属公司并无责任因出现新数据而公开更新或修订 任何前瞻性陈述。敬请投资者注意投资风险,不应过分倚赖前瞻性陈述 报告期内本公司不存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金的情况。 2/354海通证券股份有限公司 2018 年年度报告 2 / 354 重要提示 一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整， 不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、未出席董事情况 未出席董事职务 未出席董事姓名 未出席董事的原因说明 被委托人姓名 董事 瞿秋平 因公出差 周杰 独立董事 张鸣 因公出差 肖遂宁 独立董事 冯仑 因公出差 肖遂宁 三、 本公司按照中国企业会计准则和国际财务报告准则编制的年度财务报告，分别经立信会计 师事务所 (特殊普通合伙)和德勤会计师事务所（德勤·关黄陈方会计师行和德勤华永会计 师事务所）（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。 四、公司负责人周杰、主管会计工作负责人张信军及会计机构负责人（会计主管人员）马中声明： 保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。除特别说明外，本报告所列数据以人民币为 单位。 五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 2018年12月31日的A股和H股总股本11,501,700,000股为基数,公司向股权登记日登记在册的A 股 和 H 股 股 东 每 10 股 派 发 现 金 股 利 人 民 币 1.50 元 （含税）,共计分配现金股利人民币 1,725,255,000.00元。本次现金股利分配后母公司的未分配利润19,993,726,924.22元结转下一年 度。 六、 前瞻性陈述的风险声明 √适用 □不适用 本报告可能载有未来计划及发展战略等前瞻性陈述。本报告所载除过往事实陈述以外的一切 陈述均为或视为前瞻性陈述。本公司及其任何附属公司并无责任因出现新数据而公开更新或修订 任何前瞻性陈述。敬请投资者注意投资风险，不应过分倚赖前瞻性陈述。 报告期内本公司不存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金的情况