⊕汹通诬喜 海通证券股份有限公司2018年年度报告 七、是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况 否 八、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况 九、重大风险提示 本集团的业务高度依赖于业务所处国家或地区的整体经济及市场状况,宏观经济环境、行业 周期特征、市场发展程度、投资者行为以及国际经济形势等诸多因素都将对本集团经营业绩产生 重大影响 本集团在经营活动中面临的主要风险包括:因国家宏观调控措施,与证券行业相关的法律法 规、监管政策及交易规则等变动,从而对证券公司经营产生不利影响的政策性风险:因某一国家 或地区经济、政治、社会变化及事件,导致本集团在该国家或地区的商业活动遭受损失的国别风 险;因未能遵循法律法规、监管要求、规则、自律性组织制定的有关准则、以及适用于证券公司 自身业务活动的行为准则,而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失的合规风险;因未能 遵守反洗钱法律、法规、监管要求而可能遭受监管处罚或产生洗钱、恐怖融资、制裁合规的风险 因借贷人、交易对手方或债务发行人无法履行其约定的财务义务而可能对经营造成损失的信用风 险;因市场价格(股票价格、利率、汇率等)的不利变动而使自有资金投资的相关业务发生损失 的市场风险;由于内部流程不完善、员工操作失误及不当行为、信息系统故障缺陷以及外部事件 导致的操作风险;无法以合理成本及时获得充足资金,以偿付到期债务、履行其他支付义务和满 足正常业务开展所需资金的流动性风险;因经营、管理及其他行为或外部事件导致利益相关方进 行负面评价的声誉风险。以上各类风险将给本集团的经营和收益带来直接影响,同时由于风险之 间存在一定关联性,这种影响还可能产生叠加效应 针对上述风险的具体分析及采取的具体措施,请投资者认真阅读本年度报告第四节“经营情 况讨论与分析”中关于“可能面对的风险”部分内容,并特别注意上述风险因素 十、其他 口适用不适用 3/354海通证券股份有限公司 2018 年年度报告 3 / 354 七、是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况 否 八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？ 否 九、 重大风险提示 本集团的业务高度依赖于业务所处国家或地区的整体经济及市场状况，宏观经济环境、行业 周期特征、市场发展程度、投资者行为以及国际经济形势等诸多因素都将对本集团经营业绩产生 重大影响。 本集团在经营活动中面临的主要风险包括：因国家宏观调控措施，与证券行业相关的法律法 规、监管政策及交易规则等变动，从而对证券公司经营产生不利影响的政策性风险；因某一国家 或地区经济、政治、社会变化及事件，导致本集团在该国家或地区的商业活动遭受损失的国别风 险；因未能遵循法律法规、监管要求、规则、自律性组织制定的有关准则、以及适用于证券公司 自身业务活动的行为准则，而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失的合规风险；因未能 遵守反洗钱法律、法规、监管要求而可能遭受监管处罚或产生洗钱、恐怖融资、制裁合规的风险； 因借贷人、交易对手方或债务发行人无法履行其约定的财务义务而可能对经营造成损失的信用风 险；因市场价格（股票价格、利率、汇率等）的不利变动而使自有资金投资的相关业务发生损失 的市场风险；由于内部流程不完善、员工操作失误及不当行为、信息系统故障缺陷以及外部事件 导致的操作风险；无法以合理成本及时获得充足资金，以偿付到期债务、履行其他支付义务和满 足正常业务开展所需资金的流动性风险；因经营、管理及其他行为或外部事件导致利益相关方进 行负面评价的声誉风险。以上各类风险将给本集团的经营和收益带来直接影响，同时由于风险之 间存在一定关联性，这种影响还可能产生叠加效应。 针对上述风险的具体分析及采取的具体措施，请投资者认真阅读本年度报告第四节“经营情 况讨论与分析”中关于“可能面对的风险”部分内容，并特别注意上述风险因素。 十、 其他 □适用 √不适用