招商证券股份有限公司2017年年度报告 CMS@招高证券 1998年11月6日,根据中国人民银行《关于招银证券公司增资改制的批复》(银复(1997 529号)、中国证监会《关于同意招银证券公司增资改制、更名的批复》(证监机构字(1998 27号),并经深圳市工商局核准,招银证券公司引入11家新股东进行增资改制并更名为国通证 券有限责任公司,注册资本从1.5亿元增加至8亿元,其中,招商银行以招银证券公司的净资产 出资,新引入的11家股东以现金出资 2000年8月31日,经中国证监会《关于核准国通证券有限责任公司增资扩股的批复》(证 监机构字〔20015号)批准,并经深圳市工商局核准,国通证券有限责仼公司进行了增资扩股 招商银行等12家股东共缴付增资款14亿元,公司注册资本增加至22亿元 2000至2001年期间,国通证券有限责任公司的股权经多次转让,股东由12家增加至40家 2001年12月26日,经国家财政部《关于国通证券股份有限公司(筹)国有股权管理有关问 题的批复》(财企(2001)723号)、中国证监会《关于同意国通证券有限责任公司改制为股份 有限公司的批复》(证监机构字(〔2001)285号)、深圳市人民政府《关于整体改组设立国通证 券股份有限公司的批复》(深府股〔2001)49号)批准,并经深圳市工商局核准,国通证券有限 责任公司整体变更为国通证券股份有限公司,国通证券有限责任公司的40家股东作为发起人,以 国通证券有限责任公司截至2000年12月31日经审计的净资产值按1:1的折股比例折合为股份公 司股本共计2,400,280,638股,注册资本为2,400,280,638元,住所位于深圳市福田区深南中路 34号华强佳和大厦东座8-11楼。 2002年6月28日,经中国证监会《关于国通证券股份有限公司更名、迁址有关材料备案的 回函》(机构部部函〔2002)120号)批准,并经深圳市工商局核准,国通证券股份有限公司更 名为招商证券股份有限公司,住所变更为现址,即深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层 2006年,经中国证监会《关于招商证券股份有限公司缩股并增资扩股的批复》(证监机构字 〔2006)179号),并经深圳市工商局核准,本公司实施了缩股并增资扩股:以2005年12月31 日经审计的净资产为基准缩减本公司总股本,总股本由2,400,280,638股缩减为1,726,915,266 股:在此基础上,7家股东合计认购了本公司新发行的15亿股股份,本公司股本总额增加至 3,226,915,266股,注册资本增至3,226,915,266元 2009年11月17日,经中国证监会《关于核准招商证券股份有限公司首次公开发行股票的批 复》(证监许可[2009]1132号)核准,并经上交所《关于招商证券股份有限公司人民币普通股股 票上市交易的通知》(上证发字[2009]18号)同意,公司首次公开发行A股股票358,56,141股 并在上海交易所上市,其中网上资金申购286,837,000股,网下询价对象获配71,709,141股。股 11/294招商证券股份有限公司 2017 年年度报告 11 / 294 1998 年 11 月 6 日，根据中国人民银行《关于招银证券公司增资改制的批复》（银复〔1997〕 529 号）、中国证监会《关于同意招银证券公司增资改制、更名的批复》（证监机构字〔1998〕 27 号），并经深圳市工商局核准，招银证券公司引入 11 家新股东进行增资改制并更名为国通证 券有限责任公司，注册资本从 1.5 亿元增加至 8 亿元，其中，招商银行以招银证券公司的净资产 出资，新引入的 11 家股东以现金出资。 2000 年 8 月 31 日，经中国证监会《关于核准国通证券有限责任公司增资扩股的批复》（证 监机构字〔2000〕15 号）批准，并经深圳市工商局核准，国通证券有限责任公司进行了增资扩股， 招商银行等 12 家股东共缴付增资款 14 亿元，公司注册资本增加至 22 亿元。 2000 至 2001 年期间，国通证券有限责任公司的股权经多次转让，股东由 12 家增加至 40 家。 2001 年 12 月 26 日，经国家财政部《关于国通证券股份有限公司（筹）国有股权管理有关问 题的批复》（财企〔2001〕723 号）、中国证监会《关于同意国通证券有限责任公司改制为股份 有限公司的批复》（证监机构字〔2001〕285 号）、深圳市人民政府《关于整体改组设立国通证 券股份有限公司的批复》（深府股〔2001〕49 号）批准，并经深圳市工商局核准，国通证券有限 责任公司整体变更为国通证券股份有限公司，国通证券有限责任公司的 40 家股东作为发起人，以 国通证券有限责任公司截至 2000 年 12 月 31 日经审计的净资产值按 1:1 的折股比例折合为股份公 司股本共计 2,400,280,638 股，注册资本为 2,400,280,638 元，住所位于深圳市福田区深南中路 34 号华强佳和大厦东座 8-11 楼。 2002 年 6 月 28 日，经中国证监会《关于国通证券股份有限公司更名、迁址有关材料备案的 回函》（机构部部函〔2002〕120 号）批准，并经深圳市工商局核准，国通证券股份有限公司更 名为招商证券股份有限公司，住所变更为现址，即深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层。 2006 年，经中国证监会《关于招商证券股份有限公司缩股并增资扩股的批复》（证监机构字 〔2006〕179 号），并经深圳市工商局核准，本公司实施了缩股并增资扩股：以 2005 年 12 月 31 日经审计的净资产为基准缩减本公司总股本，总股本由 2,400,280,638 股缩减为 1,726,915,266 股；在此基础上，7 家股东合计认购了本公司新发行的 15 亿股股份，本公司股本总额增加至 3,226,915,266 股，注册资本增至 3,226,915,266 元。 2009 年 11 月 17 日，经中国证监会《关于核准招商证券股份有限公司首次公开发行股票的批 复》（证监许可[2009]1132 号）核准，并经上交所《关于招商证券股份有限公司人民币普通股股 票上市交易的通知》（上证发字[2009]18 号）同意，公司首次公开发行 A 股股票 358,546,141 股 并在上海交易所上市，其中网上资金申购 286,837,000 股，网下询价对象获配 71,709,141 股。股