招商证券股份有限公司2017年年度报告

招商证券股份有限公司2017年年度报告 CMS@招高证券 公司代码:600999 公司简称:招商证券 招商证券股份有限公司 2017年年度报告 1/294

招商证券股份有限公司 2017 年年度报告 1 / 294 公司代码：600999 公司简称：招商证券 招商证券股份有限公司 2017 年年度报告

招商证券股份有限公司2017年年度报告 CMS@招高证券 重要提示 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整, 不存在虚假记教、误导性陈述或重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任 公司全体董事出席董事会会议。 三、信永中和会计师事务所(特殊普通合伙)和信永中和(香港)会计师事务所有限公司为本 公司出具了标准无保留意见的审计报告。 四、公司负责人霍达、主管会计工作负责人邓晓力及会计机构负责人(会计主管人员)车晓听声 明:保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 公司2017年度利润分配预案:以总股本6,699,409,329股为基数,每10股派发现金红利3.46 元(含税)。本期实际分配现金股利总额2,317,995,627.83元,占公司2017年合并报表归属于母公 司所有者的净利润的40.06%。 六、前瞻性陈述的风险声明 √适用口不适用 本报告所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性陈述,不构成公司对投资者的实质性承诺,请 投资者注意投资风险。 七、是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况 八、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况 否 九、重大风险提示 公司的业务、财务状况和经营业绩可能在多方面受中国及相关业务所在地区的整体经济及市 场状况影响。 公司面临的风险主要包括:证券行业受严格监管,有关法规及条例或会应证券市场发展而不 时修订,新修订的法规及条例、现行法规及条例的诠释或执行变更均可能会直接影响我们的业务 策略及前景,可能会限制我们可以从事的业务范围、变更业务运作或产生额外成本,或可能不利 于我们与其它不受相关影响的机构竞争;如未能对法律法规和监管条例及时跟进,可能造成法律 2/294

招商证券股份有限公司 2017 年年度报告 2 / 294 重要提示 一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整， 不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、 公司全体董事出席董事会会议。 三、 信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）和信永中和（香港）会计师事务所有限公司为本 公司出具了标准无保留意见的审计报告。 四、 公司负责人霍达、主管会计工作负责人邓晓力及会计机构负责人（会计主管人员）车晓昕声 明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 公司2017年度利润分配预案：以总股本6,699,409,329股为基数，每10股派发现金红利3.46 元（含税）。本期实际分配现金股利总额2,317,995,627.83元，占公司2017年合并报表归属于母公 司所有者的净利润的40.06%。 六、 前瞻性陈述的风险声明 √适用 □不适用 本报告所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质性承诺，请 投资者注意投资风险。 七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况 否 八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况 否 九、 重大风险提示 公司的业务、财务状况和经营业绩可能在多方面受中国及相关业务所在地区的整体经济及市 场状况影响。 公司面临的风险主要包括：证券行业受严格监管，有关法规及条例或会应证券市场发展而不 时修订，新修订的法规及条例、现行法规及条例的诠释或执行变更均可能会直接影响我们的业务 策略及前景，可能会限制我们可以从事的业务范围、变更业务运作或产生额外成本，或可能不利 于我们与其它不受相关影响的机构竞争；如未能对法律法规和监管条例及时跟进，可能造成法律

招商证券股份有限公司2017年年度报告 CMS@招高证券 和合规风险;因借款人或交易对手未能履行约定契约中的义务而造成经济损失的信用风险;公司 的持仓组合由于相关市场的不利变化而导致损失的市场风险;因不完善或有问题的内部程序、人 员及系统或外部事件而导致的操作风险;无法以合理成本及时获得充足资金,以偿付到期债务 履行其他支付义务和满足正常业务开展的其他资金需求的流动性风险;因公司经营、管理及其他 行为或外部事件导致利益相关方对公司负面评价而引起的声誉风险;因开展国际化业务及金融创 新业务等带来的汇率风险等。 针对上述风险,公司从组织架构、制度体系、指标体系、风险管理文化、信息技术系统等方 面进行防范,同时优化业务流程,请参见“第四节经营情况讨论与分析”之“可能面对的风险及 应对措施”的内容 十、其他 口适用√不适用 3/294

招商证券股份有限公司 2017 年年度报告 3 / 294 和合规风险；因借款人或交易对手未能履行约定契约中的义务而造成经济损失的信用风险；公司 的持仓组合由于相关市场的不利变化而导致损失的市场风险；因不完善或有问题的内部程序、人 员及系统或外部事件而导致的操作风险；无法以合理成本及时获得充足资金，以偿付到期债务、 履行其他支付义务和满足正常业务开展的其他资金需求的流动性风险；因公司经营、管理及其他 行为或外部事件导致利益相关方对公司负面评价而引起的声誉风险；因开展国际化业务及金融创 新业务等带来的汇率风险等。 针对上述风险，公司从组织架构、制度体系、指标体系、风险管理文化、信息技术系统等方 面进行防范，同时优化业务流程，请参见“第四节 经营情况讨论与分析”之“可能面对的风险及 应对措施”的内容。 十、 其他 □适用 √不适用

招商证券股份有限公司2017年年度报告 CMS@招高证券 目 录 第一节释义 第二节公司简介和主要财务指标 第三节 公司业务概要 第四节经营情况讨论与分析 25 第五节重要事项 第六节普通股股份变动及股东情况… 87 第七节优先股相关情况 第八节董事、监事、高级管理人员和员工情况 l01 第九节公司治理 124 第十节公司债券相关情况 第十一节财务报告156 第十二节备查文件目录 第十三节证券公司信息披露 294 4/294

招商证券股份有限公司 2017 年年度报告 4 / 294 目 录 第一节 释义 ..................................................................................................................................... 5 第二节 公司简介和主要财务指标 ................................................................................................. 6 第三节 公司业务概要 ................................................................................................................... 21 第四节 经营情况讨论与分析 ....................................................................................................... 25 第五节 重要事项 ........................................................................................................................... 68 第六节 普通股股份变动及股东情况 ........................................................................................... 87 第七节 优先股相关情况 ............................................................................................................. 100 第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ..................................................................... 101 第九节 公司治理 ......................................................................................................................... 124 第十节 公司债券相关情况 ......................................................................................................... 146 第十一节 财务报告 ......................................................................................................................... 156 第十二节 备查文件目录 ................................................................................................................. 293 第十三节 证券公司信息披露 ......................................................................................................... 294

招商证券股份有限公司2017年年度报告 CMS@招高证券 第一节释义 释义 在本报告书中,除非文义另有所指,下列词语具有如下含义 常用词语释义 《公司法》 指《中华人民共和国公司法》 《证券法》 指《中华人民共和国证券法》 《公司章程》 指《招商证券股份有限公司章程》 中国证监会 指中国证券监督管理委员会 香港证监会 指香港证券及期货事务监察委员会 深圳证监局 指中国证券监督管理委员会深圳监管局 国资委 指国务院国有资产监督管理委员会 交易所 指上海证券交易所和深圳证券交易所 上交所 指上海证券交易所 深交所 指深圳证券交易所 上交所网站 指上海证券交易所网站:http://www.sse.com.cn 中国结算 指中国证券登记结算有限责任公司 香港联交所 指香港联合交易所有限公司 香港联交所网站 指香港联合交易所有限公司网站:htt:/w. hkexnews. hk 社保基金会 指全国社会保障基金理事会 指|招商证券股份有限公司及控股子公司(除非文义另有所指) 公司网站 指招商证券股份有限公司网站:http://www.cmschina.com 招商局集团 指招商局集团有限公司 招融投资 指深圳市招融投资控股有限公司 集盛投资 指深圳市集盛投资发展有限公司 中远运输 指中国远洋运输有限公司(原名中国远洋运输(集团)总公司) 招商局轮船 指招商局轮船有限公司(原名招商局轮船股份有限公司) 辽能实业 指辽宁辽能实业有限公司 招商银行 指招商银行股份有限公司 招证国际 指招商证券国际有限公司 「招商期货 指招商期货有限公司 招商致远资本 指招商致远资本投资有限公司 招商投资 指招商证券投资有限公司 招商资管 指招商证券资产管理有限公司 博时 博时基金 指 有限公司 招商基金 指招商基金管理有限公司 证通公司 指证通股份有限公司 上海新世纪 指上海新世纪资信评估投资服务有限公司 中诚信证评 指中诚信证券评估有限公司 华泰联合 指华泰联合证券有限责任公司 5/294

招商证券股份有限公司 2017 年年度报告 5 / 294 第一节 释义 一、 释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 常用词语释义 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》 《公司章程》 指 《招商证券股份有限公司章程》 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 香港证监会 指 香港证券及期货事务监察委员会 深圳证监局 指 中国证券监督管理委员会深圳监管局 国资委 指 国务院国有资产监督管理委员会 交易所 指 上海证券交易所和深圳证券交易所 上交所 指 上海证券交易所 深交所 指 深圳证券交易所 上交所网站 指 上海证券交易所网站：http://www.sse.com.cn 中国结算 指 中国证券登记结算有限责任公司 香港联交所 指 香港联合交易所有限公司 香港联交所网站 指 香港联合交易所有限公司网站：http://www.hkexnews.hk 社保基金会 指 全国社会保障基金理事会 本公司、公司、本集团、 招商证券、发行人 指 招商证券股份有限公司及控股子公司（除非文义另有所指） 公司网站 指 招商证券股份有限公司网站：http://www.cmschina.com 招商局集团 指 招商局集团有限公司 招融投资 指 深圳市招融投资控股有限公司 集盛投资 指 深圳市集盛投资发展有限公司 中远运输 指 中国远洋运输有限公司（原名中国远洋运输（集团）总公司） 招商局轮船 指 招商局轮船有限公司（原名招商局轮船股份有限公司） 辽能实业 指 辽宁辽能实业有限公司 招商银行 指 招商银行股份有限公司 招证国际 指 招商证券国际有限公司 招商期货 指 招商期货有限公司 招商致远资本 指 招商致远资本投资有限公司 招商投资 指 招商证券投资有限公司 招商资管 指 招商证券资产管理有限公司 博时基金 指 博时 有限公司 招商基金 指 招商基金管理有限公司 证通公司 指 证通股份有限公司 上海新世纪 指 上海新世纪资信评估投资服务有限公司 中诚信证评 指 中诚信证券评估有限公司 华泰联合 指 华泰联合证券有限责任公司

招商证券股份有限公司2017年年度报告 CMS@招高证券 光大证券 指光大证券股份有限公司 银河证券 指中国银河证券股份有限公司 《香港上市规则》 指《香港联合交易所有限公司证券上市规则》(经不时修订) 《香港上市规则》附录十《上市发行人董事进行证券交易的 《标准守则》 指标准守则》 A股 指/本公司普通股股本中每股面值为人民币1.00元的内资股,于 上海证券交易所上市(股份代码:600999) H股 指本公司普通股股本中每股面值为人民币1.00元的境外上市 外资股,于香港联合交易所有限公司上市(股份代码:6099) A股股东 指 股持有人 H股股东 指H股持有人 报告期 指2017年1月1日至2017年12月31日 上年度 指2016年1月1日至2016年12月31日 元、万元、亿元 指人民币元、人民币万元、人民币亿元 第二节公司简介和主要财务指标 公司信息 公司的中文名称 招商证券股份有限公司 公司的中文简称 招商证券 公司的外文名称 CHINA MERCHANTS SECURITIES CO, LTD 公司的外文名称缩写 公司的法定代表人 霍达 公司总经理 王岩 公司授权代表 吴慧峰、彭磊 公司注册资本和净资本 √适用口不适用 单位:元币种:人民币 本报告期末 年度末 注册资本 6,699,409,329.00 5,808,135,529.00 [净资本(母公司) 54,180,986,692.26 45,52,1164 公司的各单项业务资格情况 √适用口不适用 本公司母公司拥有中国证券业协会会员资格(会员代码:185053)、上海证券交易所会员资 格(会员编号:0037)和深圳证券交易所会员资格(会员编号:00001),各单项业务资格如下 序号 业务资格 批准机构 取得时间 信用风险缓释工具核心交易商资格 中国银行间市场交易商协会2017年1月 信用风险缓释凭证创设资格 中国银行间市场交易商协会2017年1月 6/294

招商证券股份有限公司 2017 年年度报告 6 / 294 光大证券 指 光大证券股份有限公司 银河证券 指 中国银河证券股份有限公司 《香港上市规则》 指 《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（经不时修订） 《标准守则》 指 《香港上市规则》附录十《上市发行人董事进行证券交易的 标准守则》 A 股 指 本公司普通股股本中每股面值为人民币 1.00 元的内资股，于 上海证券交易所上市（股份代码：600999) H 股 指 本公司普通股股本中每股面值为人民币 1.00 元的境外上市 外资股，于香港联合交易所有限公司上市（股份代码：6099） A 股股东 指 A 股持有人 H 股股东 指 H 股持有人 报告期 指 2017 年 1 月 1 日至 2017 年 12 月 31 日 上年度 指 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日 元、万元、亿元 指 人民币元、人民币万元、人民币亿元 第二节 公司简介和主要财务指标 一、 公司信息 公司的中文名称 招商证券股份有限公司 公司的中文简称 招商证券 公司的外文名称 CHINA MERCHANTS SECURITIES CO.,LTD 公司的外文名称缩写 CMS 公司的法定代表人 霍达 公司总经理 王岩 公司授权代表 吴慧峰、彭磊 公司注册资本和净资本 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 本报告期末 上年度末 注册资本 6,699,409,329.00 5,808,135,529.00 净资本（母公司） 54,180,986,692.26 45,524,144,216.62 公司的各单项业务资格情况 √适用 □不适用 本公司母公司拥有中国证券业协会会员资格（会员代码：185053）、上海证券交易所会员资 格（会员编号：0037）和深圳证券交易所会员资格（会员编号：000011），各单项业务资格如下 ： 序号 业务资格 批准机构 取得时间 1 信用风险缓释工具核心交易商资格 中国银行间市场交易商协会 2017 年 1 月 2 信用风险缓释凭证创设资格 中国银行间市场交易商协会 2017 年 1 月

招商证券股份有限公司2017年年度报告 CMS@招高证券 序号 业务资格 批准机构 取得时间 信用联结票据创设资格 中国银行间市场交易商协会2017年1月 34567 上海票据交易所非银会员资格 中国人民银行 2016年11月 深港通下港股通业务交易权限 深圳证券交易所 2016年11月 非现场开户业务试点 中国证监会机构部 2015年4月 上市公司股权激励行权融资业务 深圳证券交易所 2015年3月 黄金现货合约自营业务 中国证监会机构部 2015年3月 客户资金消费支付服务 中国证券投资者保护基金公司2015年3月 10 股票期权做市业务 中国证监会 2015年1月 上证50ETF期权做市业务 上海证券交易所 2015年1月 股票期权自营交易权限 上海证券交易所 2015年1月 期权结算业务资格 中国证券登记结算公司 2015年1月 上海证券交易所股票期权交易参与人 上海证券交易所 2015年1月 15 互联网证券业务 中国证券业协会 2014年11月 港股通业务交易权限 上海证券交易所 2014年10月 17/银行间市场清算所股份有限公司人民币利率互银行间市场清算所股份有限公司2014年6月 换集中清算业务普通清算会员 主办券商业务(做市业务) 全国中小企业股份转让系统有限214年6月 责任公司 场外期权业务 中国证券业协会 2014年2月 投资基金托管资格 中国证监会 2014年1月 代理证券质押登记业务 中国证券登记结算公司 2013年7月 上海证券交易所、深圳证券交易 股票质押式回购交易业务 2013年6月 利率互换业务 深圳证监局 2013年5月 保险兼业代理业务许可证 中国保监会 2013年4月 25主办券商业务(推荐业务、经纪业务) 全国中小企业股份转让系统有限203年3月 责任公司 柜台交易业务 中国证券业协会 2013年2月 权益类证券收益互换业务 中国证监会 2013年1月 保险机构特殊机构客户业务 中国保监会 2013年1月 代销金融产品 中国证监会 2012年12月 非金融企业债务融资工具主承销业务 中国银行间市场交易商协会2012年11月 7/294

招商证券股份有限公司 2017 年年度报告 7 / 294 序号 业务资格 批准机构 取得时间 3 信用联结票据创设资格 中国银行间市场交易商协会 2017 年 1 月 4 上海票据交易所非银会员资格 中国人民银行 2016 年 11 月 5 深港通下港股通业务交易权限 深圳证券交易所 2016 年 11 月 6 非现场开户业务试点 中国证监会机构部 2015 年 4 月 7 上市公司股权激励行权融资业务 深圳证券交易所 2015 年 3 月 8 黄金现货合约自营业务 中国证监会机构部 2015 年 3 月 9 客户资金消费支付服务 中国证券投资者保护基金公司 2015 年 3 月 10 股票期权做市业务 中国证监会 2015 年 1 月 11 上证 50ETF 期权做市业务 上海证券交易所 2015 年 1 月 12 股票期权自营交易权限 上海证券交易所 2015 年 1 月 13 期权结算业务资格 中国证券登记结算公司 2015 年 1 月 14 上海证券交易所股票期权交易参与人 上海证券交易所 2015 年 1 月 15 互联网证券业务 中国证券业协会 2014 年 11 月 16 港股通业务交易权限 上海证券交易所 2014 年 10 月 17 银行间市场清算所股份有限公司人民币利率互 换集中清算业务普通清算会员 银行间市场清算所股份有限公司 2014 年 6 月 18 主办券商业务（做市业务） 全国中小企业股份转让系统有限 责任公司 2014 年 6 月 19 场外期权业务 中国证券业协会 2014 年 2 月 20 投资基金托管资格 中国证监会 2014 年 1 月 21 代理证券质押登记业务 中国证券登记结算公司 2013 年 7 月 22 股票质押式回购交易业务 上海证券交易所、深圳证券交易 所 2013 年 6 月 23 利率互换业务 深圳证监局 2013 年 5 月 24 保险兼业代理业务许可证 中国保监会 2013 年 4 月 25 主办券商业务（推荐业务、经纪业务） 全国中小企业股份转让系统有限 责任公司 2013 年 3 月 26 柜台交易业务 中国证券业协会 2013 年 2 月 27 权益类证券收益互换业务 中国证监会 2013 年 1 月 28 保险机构特殊机构客户业务 中国保监会 2013 年 1 月 29 代销金融产品 中国证监会 2012 年 12 月 30 非金融企业债务融资工具主承销业务 中国银行间市场交易商协会 2012 年 11 月

招商证券股份有限公司2017年年度报告 CMS@招高证券 序号 业务资格 批准机构 取得时间 私募基金综合托管服务 中国证监会 2012年10月 转融通业务 中国证券金融公司 2012年8月 中小企业私募债券承销业务 中国证券业协会 2012年6月 约定购回式证券交易业务 中国证监会 2012年5月 债券质押式报价回购业务 中国证监会 2012年1月 开展客户第三方存管单客户多银行服务 深圳证监局 2011年6月 融资融券业务资格 中国证监会 2010年6月 直接投资业务 中国证监会 2009年8月 为招商期货提供中间介绍业务 中国证监会 2008年2月 40 合格境内机构投资者 中国证监会 2007年8月 41上交所固定收益证券综合电子平台一级交易商 上海证券交易所 2007年7月 证券业务外汇经营许可证 国家外汇管理局 2006年12月 中证登结算参与人 中国证券登记结算公司 2006年3月 上证180交易型开放式指数基金一级交易商 上海证券交易所 2006年3月 短期融资券承销业务资格 中国人民银行 2005年7月 经营外资股业务资格 中国证监会 2002年9月 开放式证券投资基金代销业务资格 中国证监会 2002年8月 网上证券委托业务资格 中国证监会 2001年2 49 全国银行间同业市场成员资格 中国人民银行 1999年9月 本公司全资子公司招证国际的各单项业务资格: 序号 业务资格 批准机构 取得时间 期货合约交易资格 香港证监会 2014年6月 就期货合约提供意见资格 香港证监会 2014年6月 23456 提供资产管理资格 香港证监会 2010年3月 证券交易资格 香港证监会 2009年2月 就证券提供意见资格 香港证监会 2009年2月 就机构融资提供意见资格 香港证监会 2009年2月 本公司全资子公司招商期货的各单项业务资格: 8/294

招商证券股份有限公司 2017 年年度报告 8 / 294 序号 业务资格 批准机构 取得时间 31 私募基金综合托管服务 中国证监会 2012 年 10 月 32 转融通业务 中国证券金融公司 2012 年 8 月 33 中小企业私募债券承销业务 中国证券业协会 2012 年 6 月 34 约定购回式证券交易业务 中国证监会 2012 年 5 月 35 债券质押式报价回购业务 中国证监会 2012 年 1 月 36 开展客户第三方存管单客户多银行服务 深圳证监局 2011 年 6 月 37 融资融券业务资格 中国证监会 2010 年 6 月 38 直接投资业务 中国证监会 2009 年 8 月 39 为招商期货提供中间介绍业务 中国证监会 2008 年 2 月 40 合格境内机构投资者 中国证监会 2007 年 8 月 41 上交所固定收益证券综合电子平台一级交易商 上海证券交易所 2007 年 7 月 42 证券业务外汇经营许可证 国家外汇管理局 2006 年 12 月 43 中证登结算参与人 中国证券登记结算公司 2006 年 3 月 44 上证 180 交易型开放式指数基金一级交易商 上海证券交易所 2006 年 3 月 45 短期融资券承销业务资格 中国人民银行 2005 年 7 月 46 经营外资股业务资格 中国证监会 2002 年 9 月 47 开放式证券投资基金代销业务资格 中国证监会 2002 年 8 月 48 网上证券委托业务资格 中国证监会 2001 年 2 月 49 全国银行间同业市场成员资格 中国人民银行 1999 年 9 月 本公司全资子公司招证国际的各单项业务资格： 序号 业务资格 批准机构 取得时间 1 期货合约交易资格 香港证监会 2014 年 6 月 2 就期货合约提供意见资格 香港证监会 2014 年 6 月 3 提供资产管理资格 香港证监会 2010 年 3 月 4 证券交易资格 香港证监会 2009 年 2 月 5 就证券提供意见资格 香港证监会 2009 年 2 月 6 就机构融资提供意见资格 香港证监会 2009 年 2 月 本公司全资子公司招商期货的各单项业务资格：

招商证券股份有限公司2017年年度报告 CMS@招高证券 序号 业务资格 批准机构 取得时间 基差交易 中国期货业协会 2017年4月 定价服务 中国期货业协会 2017年4月 合作套保 中国期货业协会 017年3月 仓单服务 中国期货业协会 2016年12月 全国银行间债券市场准入备案 中国人民银行 2016年7月 资产管理业务 中国证监会 2013年3月 期货投资咨询业务 中国证监会 2011年8月 789 金融期货经纪业务 中国证监会 2007年10月 商品期货经纪业务 中国证监会 1993年1月 本公司全资子公司招商致远资本的各单项业务资格: 序号 业务资格 批准机构 取得时间 证券公司私募投资基金子公司 中国证券业协会 2017年11月 本公司全资子公司招商投资的各单项业务资格 序号 业务资格 批准机构 取得时间 私募投资基金管理人 中国证券投资基金业协会 2014年8月 注:以上业务资格已于2018年2月注销,目前招商投资按照《证券公司另类投资子公司管理规范》 的相关规定开展业务 本公司全资子公司招商资管的各单项业务资格 序号 业务资格 批准机构 取得时间 合格境内投资者境外投资试点 深圳市合格境内投资者境外投资 2015年11月 试点工作联席会议办公室 合格境内机构投资者 中国证监会 2015年1月 证券资产管理业务 中国证监会 2015年1月 联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 吴慧峰 罗莉 联系地址 深圳市福田区益田路江苏大厦A座45层深圳市福田区益田路江苏大厦A座45层 电话 0755-82 传真 0755-82944669 0755-82944669 电子信箱 IROcmschina. com. cn luoliecmschina. com. cn 9/294

招商证券股份有限公司 2017 年年度报告 9 / 294 序号 业务资格 批准机构 取得时间 1 基差交易 中国期货业协会 2017 年 4 月 2 定价服务 中国期货业协会 2017 年 4 月 3 合作套保 中国期货业协会 2017 年 3 月 4 仓单服务 中国期货业协会 2016 年 12 月 5 全国银行间债券市场准入备案 中国人民银行 2016 年 7 月 6 资产管理业务 中国证监会 2013 年 3 月 7 期货投资咨询业务 中国证监会 2011 年 8 月 8 金融期货经纪业务 中国证监会 2007 年 10 月 9 商品期货经纪业务 中国证监会 1993 年 1 月 本公司全资子公司招商致远资本的各单项业务资格： 序号 业务资格 批准机构 取得时间 1 证券公司私募投资基金子公司 中国证券业协会 2017 年 11 月 本公司全资子公司招商投资的各单项业务资格： 序号 业务资格 批准机构 取得时间 1 私募投资基金管理人 中国证券投资基金业协会 2014 年 8 月 注：以上业务资格已于2018年2月注销，目前招商投资按照《证券公司另类投资子公司管理规范》 的相关规定开展业务。 本公司全资子公司招商资管的各单项业务资格： 序号 业务资格 批准机构 取得时间 1 合格境内投资者境外投资试点 深圳市合格境内投资者境外投资 试点工作联席会议办公室 2015 年 11 月 2 合格境内机构投资者 中国证监会 2015 年 1 月 3 证券资产管理业务 中国证监会 2015 年 1 月 二、 联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 吴慧峰 罗莉 联系地址 深圳市福田区益田路江苏大厦A座45层 深圳市福田区益田路江苏大厦A座45层 电话 0755－82943666 0755－82960432 传真 0755－82944669 0755－82944669 电子信箱 IR@cmschina.com.cn luoli@cmschina.com.cn

招商证券股份有限公司2017年年度报告 CMS@招高证券 联席公司秘书 姓名 吴慧峰 邝燕萍 咲系地址「深圳市福田区益田路江苏大厦A座45层香港湾仔皇后大道东28号金钟汇中心18楼 三、基本情况简介 公司注册地址 深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层 公司注册地址的邮政编码 518026 公司办公地址 深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层 公司办公地址的邮政编码 518026 香港营业地址 香港中环康乐广场8号交易广场一期48楼 公司网址 http://www.cmschina.com 电子信箱 IROcmschina. com. cn 四、信息披露及备置地点 公司选定的信息披露媒体名称 中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址http://www.sse.com.cn 登载年度报告的香港联交所指定网站的网址http://www.hkexnews.hk 公司年度报告备置地点 深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层 五、公司股票简况 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所股票简称 股票代码变更前股票简称 上海证券交易所招商证券 600999 H股 香港联合交易所招商證券 6099 六、公司其他情况 (一)公司历史沿革的情况,主要包括以前年度经历的改制重组、增资扩股等情况 √适用口不适用 本公司的前身是招商银行证券业务部。1991年8月3日,经中国人民银行深圳经济特区分行 《关于同意招商银行证券业务部试营业的通知》((1991)深人银发字第140号)批准,招商银 行证券业务部在深圳市工商局注册成立。 1993年8月1日,经中国人民银行深圳经济特区分行《关于同意赋予各深圳证券业务部二级 法人资格的批复》(深人银复字〔1993〕第394号)批准,招商银行证券业务部获深圳市工商局 核准注册登记为企业法人,成为招商银行的二级法人单位,注册资金为2,500万元 1994年8月26日,经中国人民银行《关于成立招银证券公司的批复》(银复(1994)161 号)批准并经深圳市工商局核准,招商银行在原证券业务部基础上组建了深圳招银证券公司,注 册资金1.5亿元。1994年9月28日,深圳市工商局核准深圳招银证券公司更名为招银证券公司 10/294

招商证券股份有限公司 2017 年年度报告 10 / 294 联席公司秘书 姓名 吴慧峰 邝燕萍 联系地址 深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 45 层 香港湾仔皇后大道东 28号金钟汇中心 18楼 三、 基本情况简介 公司注册地址 深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层 公司注册地址的邮政编码 518026 公司办公地址 深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层 公司办公地址的邮政编码 518026 香港营业地址 香港中环康乐广场8号交易广场一期48楼 公司网址 http://www.cmschina.com 电子信箱 IR@cmschina.com.cn 四、 信息披露及备置地点 公司选定的信息披露媒体名称 中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 http://www.sse.com.cn 登载年度报告的香港联交所指定网站的网址 http://www.hkexnews.hk 公司年度报告备置地点 深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层 五、 公司股票简况 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A股 上海证券交易所 招商证券 600999 -- H股 香港联合交易所 招商證券 6099 -- 六、 公司其他情况 （一） 公司历史沿革的情况，主要包括以前年度经历的改制重组、增资扩股等情况 √适用 □不适用 本公司的前身是招商银行证券业务部。1991 年 8 月 3 日，经中国人民银行深圳经济特区分行 《关于同意招商银行证券业务部试营业的通知》（〔1991〕深人银发字第 140 号）批准，招商银 行证券业务部在深圳市工商局注册成立。 1993 年 8 月 1 日，经中国人民银行深圳经济特区分行《关于同意赋予各深圳证券业务部二级 法人资格的批复》（深人银复字〔1993〕第 394 号）批准，招商银行证券业务部获深圳市工商局 核准注册登记为企业法人，成为招商银行的二级法人单位，注册资金为 2,500 万元。 1994 年 8 月 26 日，经中国人民银行《关于成立招银证券公司的批复》（银复〔1994〕161 号）批准并经深圳市工商局核准，招商银行在原证券业务部基础上组建了深圳招银证券公司，注 册资金 1.5 亿元。1994 年 9 月 28 日，深圳市工商局核准深圳招银证券公司更名为招银证券公司