董事包括一些上市公司的首席执行官，所以纽约股票交易所的董事会被认为可 以代表各方利益集团的意见，如大众投资者、上市公司、公用事业部门等等。 6.brokerage house经纪行，经纪公司7.commission broker佣金经纪人又称为代 理经纪人或场内经纪商。他们是投资银行或证券公司等金融单位的代表，或是 独立经营的证券经纪人。他们在交易大厅内工作，执行他们公司公共客户的委 托指令。他们专门代理客户买卖证券，他们的报酬来自于各个客户支付给他们 的佣金。佣金经纪人是纽约股票交易所各种正式会员中人数最多的一种，约 400人左右。 8.floor broker独立经纪人又称为“两美元经纪人”。他们或者是投资银行的代表， 或者是独立经营的经纪人，这种经纪人主要在交易所繁忙时接受其他会员的委 托而从事交易。独立经纪人从佣金经纪人或非正式会员那里收取佣金。由于在 一段时间内，独立经纪人曾对每100美元的股票交易中收取2美元的佣金，所 以，独立经纪人又被称为“两美元经纪人”。独立经纪人会员在纽约股票交易所 约有100人左右。 9.free lancer参照上条 l0.specialist专家经纪人在纽约股票交易所的交易活动中，通过提供流动性和阻 止那些有悖于投资公众利益的剧烈价格波动，为交易所乃至整个股票市场提供 一种极为重要的服务。专家集合他们的财力和专门知识形成“专家单位”。每个 专家单位负责为分派给其成员的股票维持一个公正有序的市场价格。 ll.trading post,纽约证券交易所是会员制的非法人团体，交易所的进入资格仅 仅属于会员，也就是说，只有交易所的会员才能进入纽约证券交易所的交易大 厅进行股票交易。自1953年以来，纽约股票交易所的正式会员一直都限定在 1366名，正式会员的身份通常用“席位”表示在纽约股票交易所成立之初， 每个会员都有一个“席位”，“席位”一词因此而沿用下来。交易所的会员全部 由个人组成，投资银行或经营证券业务的金融公司只能指派其股东或经营人员 代表其所在单位申请正式会员资格、参加交易所的场内交易活动，而会员所代 表的公司其他人员则没有行使场内交易的权利。按照交易所制定的法规，欲成 为交易所正式会员者，必须是年满21岁的美国公民，过去没有任何违反证券 法的行为及欺诈行为，并需要两名交易所的正式会员推荐，另外，申请者还必 须符合交易所规定的资金拥有量的要求。 12.dealer交易商，竞争性交易商又称为交易所自营商。这种会员在纽约股票交 易所内，用自己的账户为自己进行股票买卖的交易，并自己承担风险。他们以 当事人的身份参与股票交易，从买价和卖价的差额中赚取利润。竞争性交易商 必须满足一定的财务、交易、报告方面的要求，而且他们的交易还受到监管， 以防止他们同会员组织的公众客户的交易发生冲突。 l3.limit book限价订单登记薄)：A record of unexecuted limit orders maintained by the specialist.The specialist has the responsibility to guarantee that the top priority order is executed before other orders in the book,and before other orders at an equal or worse price held or submitted by other traders on the floor(floor brokers,market makers,etc). 14.limit order限价单，当投资者想要以某一特定价格买/卖股票时，这种委托单 便被使用。通常专业经纪人会将此种委托单保留到特定价格出现时再执行。限 价委托单又分为二种形式：1.限价买单(Buy Limit Order)=>购买低于市场价 格。例：王小姐下了一张买100股通用汽车(GM)公司股票的订单当其股票价格董事包括一些上市公司的首席执行官，所以纽约股票交易所的董事会被认为可 以代表各方利益集团的意见，如大众投资者、上市公司、公用事业部门等等。 6. brokerage house 经纪行，经纪公司 7. commission broker 佣金经纪人又称为代 理经纪人或场内经纪商。他们是投资银行或证券公司等金融单位的代表，或是 独立经营的证券经纪人。他们在交易大厅内工作，执行他们公司公共客户的委 托指令。他们专门代理客户买卖证券，他们的报酬来自于各个客户支付给他们 的佣金。佣金经纪人是纽约股票交易所各种正式会员中人数最多的一种，约 400 人左右。 8. floor broker 独立经纪人又称为“两美元经纪人”。他们或者是投资银行的代表， 或者是独立经营的经纪人，这种经纪人主要在交易所繁忙时接受其他会员的委 托而从事交易。独立经纪人从佣金经纪人或非正式会员那里收取佣金。由于在 一段时间内，独立经纪人曾对每 100 美元的股票交易中收取 2 美元的佣金，所 以，独立经纪人又被称为“两美元经纪人”。独立经纪人会员在纽约股票交易所 约有 100 人左右。 9. free lancer 参照上条 10. specialist 专家经纪人在纽约股票交易所的交易活动中，通过提供流动性和阻 止那些有悖于投资公众利益的剧烈价格波动，为交易所乃至整个股票市场提供 一种极为重要的服务。专家集合他们的财力和专门知识形成“专家单位”。每个 专家单位负责为分派给其成员的股票维持一个公正有序的市场价格。 11.trading post ，纽约证券交易所是会员制的非法人团体，交易所的进入资格仅 仅属于会员，也就是说，只有交易所的会员才能进入纽约证券交易所的交易大 厅进行股票交易。自 1953 年以来，纽约股票交易所的正式会员一直都限定在 1366 名，正式会员的身份通常用“席位”表示 在纽约股票交易所成立之初， 每个会员都有一个“席位”，“席位”一词因此而沿用下来 。交易所的会员全部 由个人组成，投资银行或经营证券业务的金融公司只能指派其股东或经营人员 代表其所在单位申请正式会员资格、参加交易所的场内交易活动，而会员所代 表的公司其他人员则没有行使场内交易的权利。按照交易所制定的法规，欲成 为交易所正式会员者，必须是年满 21 岁的美国公民，过去没有任何违反证券 法的行为及欺诈行为，并需要两名交易所的正式会员推荐，另外，申请者还必 须符合交易所规定的资金拥有量的要求。 12. dealer 交易商，竞争性交易商又称为交易所自营商。这种会员在纽约股票交 易所内，用自己的账户为自己进行股票买卖的交易，并自己承担风险。他们以 当事人的身份参与股票交易，从买价和卖价的差额中赚取利润。竞争性交易商 必须满足一定的财务、交易、报告方面的要求，而且他们的交易还受到监管， 以防止他们同会员组织的公众客户的交易发生冲突。 13. limit book 限价订单登记薄）：A record of unexecuted limit orders maintained by the specialist. The specialist has the responsibility to guarantee that the top priority order is executed before other orders in the book, and before other orders at an equal or worse price held or submitted by other traders on the floor (floor brokers, market makers, etc). 14. limit order 限价单，当投资者想要以某一特定价格买/卖股票时，这种委托单 便被使用。通常专业经纪人会将此种委托单保留到特定价格出现时再执行。限 价委托单又分为二种形式: 1. 限价买单 (Buy Limit Order) =>购买低于市场价 格。例: 王小姐下了一张买 100 股通用汽车(GM)公司股票的订单当其股票价格