D.具有从事证券业务资格的会计师事务所审计的上一 年度末资产负债表、损益表和财务状况变动表 二、多项选择题。以下各小题所给出的4个选项中，有两项或两项以上符合题目 要求，请将符合题目要求选项的代码填入空格内。 1.同证券经纪业务相比，证券自营业务的特点有( A.决策自主性 B.交易风险性 C.收益不稳定性 D.交易公开性 2.证券自营业务决策自主性主要表现在( )。 A.交易行为自主性 B.交易时间的自主性 C.选择交易方式的自主性 D.选择交易品种、价格的自主性 3.证券经营机构自营业务的买卖对象为在证券交易所挂牌交易的( ）。 A.人民币普通股 B.基金券 C.认股权证 D.国债 4.属于内幕人员的是( ）。 A.发行人的打字员 B.证券监督管理部门审查发行人上报材料的有关人员 C.通过报刊资料获悉发行人经营状况的有关人员 D.为发行人进行审计的注册会计师 5.（ )行为属于操纵市场行为。 A.证券经营机构以散布谣言等手段影响证券发行、交易 B.证券经营机构以明示或默示的方式，约定与其他证券投资者在某一时 间内共同买进或卖出某一种或几种证券 C.证券经营机构以获取更多佣金为目的，诱导顾客进行不必要的证券买 卖 D.证券经营机构以自己的不同账户或与其他证券投资者串通在相同时间 内进行价格和数量相近、方向相反的交易 6.属于证券经营机构自营业务范围内的有( ）。 A.自营买卖上市人民币普通股 B.自营买卖非上市证券 C.在配股过程中，因协议中要求包销，证券经营机构购人投资者未配部 分 D.在股票承销中，采用包销方式发行股票时，由于种种原因未能全部售 出，按照协议，证券经营机构买入余额部分D．具有从事证券业务资格的会计师事务所审计的上一 年度末资产负债表、损益表和财务状况变动表 二、多项选择题。以下各小题所给出的 4 个选项中，有两项或两项以上符合题目 要求，请将符合题目要求选项的代码填入空格内。 1．同证券经纪业务相比，证券自营业务的特点有( )。 A．决策自主性 B．交易风险性 C．收益不稳定性 D．交易公开性 2．证券自营业务决策自主性主要表现在( )。 A．交易行为自主性 B．交易时间的自主性 C．选择交易方式的自主性 D．选择交易品种、价格的自主性 3．证券经营机构自营业务的买卖对象为在证券交易所挂牌交易的( )。 A．人民币普通股 B．基金券 C．认股权证 D．国债 4．属于内幕人员的是( )。 A．发行人的打字员 B．证券监督管理部门审查发行人上报材料的有关人员 C．通过报刊资料获悉发行人经营状况的有关人员 D．为发行人进行审计的注册会计师 5．( )行为属于操纵市场行为。 A．证券经营机构以散布谣言等手段影响证券发行、交易 B．证券经营机构以明示或默示的方式，约定与其他证券投资者在某一时 间内共同买进或卖出某一种或几种证券 C．证券经营机构以获取更多佣金为目的，诱导顾客进行不必要的证券买 卖 D．证券经营机构以自己的不同账户或与其他证券投资者串通在相同时间 内进行价格和数量相近、方向相反的交易 6．属于证券经营机构自营业务范围内的有( )。 A．自营买卖上市人民币普通股 B．自营买卖非上市证券 C．在配股过程中，因协议中要求包销，证券经营机构购人投资者未配部 分 D．在股票承销中，采用包销方式发行股票时，由于种种原因未能全部售 出，按照协议，证券经营机构买入余额部分