练习十五 一、单项选择题。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求， 请将正确选项的代码填入空格内。 1.证券公司以盈利为目的，用自有资金和依法筹集的资金，用自己名义开设的 证券账户买卖有价证券的行为是证券公司的()。 A.经纪业务B.兼营业务 C.自营业务 D.主营业务 2.证券公司自营业务的特点之一是()。 A.灵活性B.收益性 C.持久性 D.稳定性 3.根据有关规定，()属于内幕人员。 A.出租车司机 B.通过报刊资料获悉发行人经营状况的有关人员 C.为发行人进行财务审计的注册会计师 D.根据技术分析方法研判证券交易价格变化趋势的人员 4.证券公司从事自营买卖上市证券业务，具有吞吐量大、()等特点。 A.交易手续简单B.费时少 C.流动性强 D.比较分散 5.()属于内幕交易行为。 A. 发行人在招股说明书中作虚假陈述 B.发行人向他人透露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易 C.证券公司将有利的价格留作自营，将不利的价格留给投资者 D.证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券 6.证券公司自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额，不得超过其 净 资产的()。 A.30%B.50% C.60% D.80% 7.证券公司从事自营业务，持有一种非国债类证券按成本价计算的总金额，不 得 超过其净资产的()。 A.20%B.30% C.50%D.80%
练习十五 一、单项选择题。以下各小题所给出的 4 个选项中，只有一项最符合题目要求， 请将正确选项的代码填入空格内。 1．证券公司以盈利为目的，用自有资金和依法筹集的资金，用自己名义开设的 证券账户买卖有价证券的行为是证券公司的 ( )。 A．经纪业务 B．兼营业务 C．自营业务 D．主营业务 2．证券公司自营业务的特点之一是( )。 A．灵活性 B．收益性 C．持久性 D．稳定性 3．根据有关规定，( )属于内幕人员。 A．出租车司机 B．通过报刊资料获悉发行人经营状况的有关人员 C．为发行人进行财务审计的注册会计师 D．根据技术分析方法研判证券交易价格变化趋势的人员 4．证券公司从事自营买卖上市证券业务，具有吞吐量大、( )等特点。 A．交易手续简单 B．费时少 C．流动性强 D．比较分散 5．( )属于内幕交易行为。 A．发行人在招股说明书中作虚假陈述 B．发行人向他人透露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易 C．证券公司将有利的价格留作自营，将不利的价格留给投资者 D．证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券 6．证券公司自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额，不得超过其 净 资产的( )。 A．30% B．50% C．60% D．80% 7．证券公司从事自营业务，持有一种非国债类证券按成本价计算的总金额，不 得 超过其净资产的( )。 A．20% B．30% C．50% D．80%
8.证券公司自营买入任一上市公司上市股票按当日收盘价计算的总市值，不得 超 过该公司己流通股总市值的()。 A.20%B.40% C.60%D.80% 9.证券公司负债总额与净资产之比不得超过()。 A.3:1B.5:1 C.8:1D.10:1 10.从事证券自营业务的证券公司，其流动性资产占净资产的比例不得低于 A.10% B.20% C.30% D.50% 11.证券公司自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必 要的材料应当至少妥善保管()。 A.1年B.3年 C.5年 D.7年 12.发行人遭受超过净资产()以上的尚未公开的重大亏损信息，属于内幕信 息。 A.3% B.5% C.8% D.10% 13.发行人营业用主要资产的抵押、出售、或者报废，一次超过该资产的() 尚未公开的信息，属于内幕信息。 A.30%B.20% C.10% D.5% 14.证券公司申请从事受托投资管理业务必须要求净资本不低于人民币() 元。 A.5000万 B.1亿 C.2亿 D.5亿 15.从事受托投资管理业务的证券公司要按照国家规定的保存年限，保存受托投 资管理业务会计账册，交易记录等资料至少保存()。 A.3年B.5年 C.7年D.10年 16.从事受托投资管理业务的证券公司，管理的全部受托投资持有一家公司发行 的证券，不得超过该证券（总股本）的()。 A.5%B.10% C.20%D.30%
8．证券公司自营买入任一上市公司上市股票按当日收盘价计算的总市值，不得 超 过该公司已流通股总市值的( )。 A．20% B．40% C．60% D．80% 9．证券公司负债总额与净资产之比不得超过( )。 A．3：1 B．5：1 C．8：1 D．10：1 10．从事证券自营业务的证券公司，其流动性资产占净资产的比例不得低于 ( )。 A．10% B．20% C．30% D．50% 11．证券公司自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必 要的材料应当至少妥善保管( )。 A．1 年 B．3 年 C．5 年 D．7 年 12．发行人遭受超过净资产( )以上的尚未公开的重大亏损信息，属于内幕信 息。 A．3% B．5% C．8% D．10% 13．发行人营业用主要资产的抵押、出售、或者报废，一次超过该资产的( ) 尚未公开的信息，属于内幕信息。 A．30% B．20% C．10% D．5% 14．证券公司申请从事受托投资管理业务必须要求净资本不低于人民币( ) 元。 A．5000 万 B．1 亿 C．2 亿 D．5 亿 15．从事受托投资管理业务的证券公司要按照国家规定的保存年限，保存受托投 资管理业务会计账册，交易记录等资料至少保存( )。 A．3 年 B．5 年 C．7 年 D．10 年 16．从事受托投资管理业务的证券公司，管理的全部受托投资持有一家公司发行 的证券，不得超过该证券(总股本)的( )。 A．5% B．10% C．20% D．30%
17.证券公司申请从事受托投资管理业务，必须要求受托投资管理业务人员已经 获得《证券从业人员资格证书》，具有()以上自营或经纪或承销或基金或相 关业务从业经历，且无不良记录。 A.1年B.2年 C.3年 D.5年 18.证券公司申请从事受托投资管理业务，必须要求证券公司经营行为规范，近 ()内没有受到行政处罚。 A.半年B.1年 C.2年 D.3年 19.当委托人持有一家上市公司已发行的总股份接近()时，受托人应当提前 通知委托人，并督促其履行国家有关法律、法规规定的义务。 A.2% B.5% C.8% D.10% 20.证券公司申请从事受托投资管理业务，要求证券公司为经中国证监会批准的 ()。 A.综合类证券公司B.经纪类证券公司 C.专营证券公司 D.兼营证券公司 21.证券公司取得证券自营业务资格的一个前提条件是净资产不低于()元人 民币。 A.1000万B.2000万 C.5000万D.1亿 22.在以下尚未公开的信息中，不属于内幕信息的是()。 A.证券发行人订立重要合同，该合同可能对公司的资产、负债、权益和经 营成果产生显著影响 B.发行人经营政策或经营范围发生重大变化 C.因业务需要，发行人计划购置1辆价值约20万元的小轿车 D.发行人发生重大债务 23.在以下尚未公开的信息中，不属于内幕信息的是()。 A.因业务发展需要，发行人计划新招聘10名业务人员 B.发行人经营政策或经营范围发生重大变化 C.发行人发生重大投资行为和重大购置财产的决定 D.发行人遭受超过净资产10%以上的重大亏损 24.在以下尚未公开的信息中，不属于内幕信息的是()。 A.证券发行人订立重要合同，该合同可能对公司的资产、负债、权益和经 营成果产生显著影响 B,发行人被所在地政府评为“双拥”模范企业 C.发行人发生重大投资行为和重大购置财产的决定
17．证券公司申请从事受托投资管理业务，必须要求受托投资管理业务人员已经 获得《证券从业人员资格证书》，具有( )以上自营或经纪或承销或基金或相 关业务从业经历，且无不良记录。 A．1 年 B．2 年 C．3 年 D．5 年 18．证券公司申请从事受托投资管理业务，必须要求证券公司经营行为规范，近 ( )内没有受到行政处罚。 A．半年 B．1 年 C．2 年 D．3 年 19．当委托人持有一家上市公司已发行的总股份接近( )时，受托人应当提前 通知委托人，并督促其履行国家有关法律、法规规定的义务。 A．2% B．5% C．8% D．10% 20．证券公司申请从事受托投资管理业务，要求证券公司为经中国证监会批准的 ( )。 A．综合类证券公司 B．经纪类证券公司 C．专营证券公司 D．兼营证券公司 21．证券公司取得证券自营业务资格的一个前提条件是净资产不低于( )元人 民币。 A．1 000 万 B．2 000 万 C．5 000 万 D．1 亿 22．在以下尚未公开的信息中，不属于内幕信息的是 ( )。 A．证券发行人订立重要合同，该合同可能对公司的资产、负债、权益和经 营成果产生显著影响 B．发行人经营政策或经营范围发生重大变化 C．因业务需要，发行人计划购置 1 辆价值约 20 万元的小轿车 D．发行人发生重大债务 23．在以下尚未公开的信息中，不属于内幕信息的是( )。 A．因业务发展需要，发行人计划新招聘 10 名业务人员 B．发行人经营政策或经营范围发生重大变化 C．发行人发生重大投资行为和重大购置财产的决定 D．发行人遭受超过净资产 10％以上的重大亏损 24．在以下尚未公开的信息中，不属于内幕信息的是( )。 A．证券发行人订立重要合同，该合同可能对公司的资产、负债、权益和经 营成果产生显著影响 B，发行人被所在地政府评为“双拥”模范企业 C．发行人发生重大投资行为和重大购置财产的决定
D.发行人的董事长、13以上的董事或者经理发生变动 25.在以下尚未公开的信息中，不属于内幕信息的是()。 A.证券发行人订立重要合同，该合同可能对公司的资产、负债、权益和经 营成果产生显著影响 21.证券公司取得证券自营业务资格的一个前提条件是净资产不低于()元人 民币。 A.1000万B.2000万 C.5000万D.1亿 22.在以下尚未公开的信息中，不属于内幕信息的是()。 A.证券发行人订立重要合同，该合同可能对公司的资产、负债、权益和经 营成果产生显著影响 B.发行人经营政策或经营范围发生重大变化 C.因业务需要，发行人计划购置1辆价值约20万元的小轿车 D.发行人发生重大债务 23.在以下尚未公开的信息中，不属于内幕信息的是()。 A.因业务发展需要，发行人计划新招聘10名业务人员 B.发行人经营政策或经营范围发生重大变化 C.发行人发生重大投资行为和重大购置财产的决定 D.发行人遭受超过净资产10%以上的重大亏损 24.在以下尚未公开的信息中，不属于内幕信息的是( A.证券发行人订立重要合同，该合同可能对公司的资产、负债、权益和经 营成果产生显著影响 B,发行人被所在地政府评为“双拥”模范企业 C.发行人发生重大投资行为和重大购置财产的决定 D.发行人的董事长、1/3以上的董事或者经理发生变动 25.在以下尚未公开的信息中，不属于内幕信息的是( )e A.证券发行人订立重要合同，该合同可能对公司的资产、负债、权益和经 营成果产生显著影响 A.内幕交易 B.低价买入，高价卖出 C.当上市公司或者其关联公司持有证券公司10%以上的股份时，该证券公司 不得自营买卖该上市公司的股票 D.欺诈客户 36.下列不属于证券自营业务的禁止行为的是()。 A.只开展长期投资自营买卖 B.操纵市场 C.欺诈客户 D.委托其他证券公司代为买卖证券
D．发行人的董事长、1/3 以上的董事或者经理发生变动 25．在以下尚未公开的信息中，不属于内幕信息的是( )。 A．证券发行人订立重要合同，该合同可能对公司的资产、负债、权益和经 营成果产生显著影响 21．证券公司取得证券自营业务资格的一个前提条件是净资产不低于( )元人 民币。 A．1 000 万 B．2 000 万 C．5 000 万 D．1 亿 22．在以下尚未公开的信息中，不属于内幕信息的是 ( )。 A．证券发行人订立重要合同，该合同可能对公司的资产、负债、权益和经 营成果产生显著影响 B．发行人经营政策或经营范围发生重大变化 C．因业务需要，发行人计划购置 1 辆价值约 20 万元的小轿车 D．发行人发生重大债务 23．在以下尚未公开的信息中，不属于内幕信息的是( )。 A．因业务发展需要，发行人计划新招聘 10 名业务人员 B．发行人经营政策或经营范围发生重大变化 C．发行人发生重大投资行为和重大购置财产的决定 D．发行人遭受超过净资产 10％以上的重大亏损 24．在以下尚未公开的信息中，不属于内幕信息的是( )。 A．证券发行人订立重要合同，该合同可能对公司的资产、负债、权益和经 营成果产生显著影响 B，发行人被所在地政府评为“双拥”模范企业 C．发行人发生重大投资行为和重大购置财产的决定 D．发行人的董事长、1/3 以上的董事或者经理发生变动 25．在以下尚未公开的信息中，不属于内幕信息的是( )。 A．证券发行人订立重要合同，该合同可能对公司的资产、负债、权益和经 营成果产生显著影响 A．内幕交易 B．低价买入，高价卖出 C．当上市公司或者其关联公司持有证券公司 10%以上的股份时，该证券公司 不得自营买卖该上市公司的股票 D．欺诈客户 36．下列不属于证券自营业务的禁止行为的是( )。 A．只开展长期投资自营买卖 B．操纵市场 C．欺诈客户 D．委托其他证券公司代为买卖证券
37.下列不属于证券自营业务的禁止行为的是()。 A.内幕交易 B.只开展权益类证券自营买卖 C.欺诈客户 D.委托其他证券公司代为买卖证券 38.下列不属于证券自营业务的禁止行为的是()。 A.内幕交易 B.操纵市场 C.欺诈客户 D.以自有资金或依法筹集的资金买卖证券 39.下列不是证券公司在受托投资管理业务中禁止行为的是()。 A.挪用受托管理资产 B.未经批准，将不同委托人的受托投资资产混合管理 C.接受银行信贷资金为受托投资 D.只投资于在证券交易所上市交易的证券及其衍生品种 40.下列不是证券公司在受托投资管理业务中禁止行为的是()。 A.选择有证券投资基金托管业务资格的商业银行托管其受托投资管理的证券 经营资产，并报中国证监会和中国人民银行备案 B.接受银行信贷资金为受托投资 C.将受托投资管理资产投资于与受托人在股权、债权和人员等方面有重大关 联关系的公司发行的证券 D.自营业务抢先交易其所管理的受托投资，并故意损害委托人利益的行为 41.下列不是证券公司在受托投资管理业务中禁止行为的是()。 A.接受银行信贷资金为受托投资 B.按照合同规定和授权范围经营和管理受托资产 C.自营业务抢先交易其所管理的受托投资，并故意损害委托人利益的行为 D.从事受托投资管理业务的人员或其有利益关系的交易主体抢先交易于受托 投资的行为 42.下列不是证券公司在受托投资管理业务中禁止的行为是()。 A.将受托投资管理资产投资于与受托人在股权、债权和人员等方面有重大关 联关系的公司发行的证券 B.自营业务抢先交易其所管理的受托投资，并故意损害委托人利益的行为 C.从事受托投资管理业务的人员或其有利益关系的交易主体抢先交易于受托 投资的行为 D.保存受托投资管理业务的交易记录等资料至少七年 43.下列不是证券公司在受托投资管理业务中禁止的行为是()。 A.自营业务抢先交易其所管理的受托投资，并故意损害委托人利益的行为
37．下列不属于证券自营业务的禁止行为的是( )。 A．内幕交易 B．只开展权益类证券自营买卖 C．欺诈客户 D．委托其他证券公司代为买卖证券 38．下列不属于证券自营业务的禁止行为的是( )。 A．内幕交易 B．操纵市场 C．欺诈客户 D．以自有资金或依法筹集的资金买卖证券 39．下列不是证券公司在受托投资管理业务中禁止行为的是 ( )。 A．挪用受托管理资产 B．未经批准，将不同委托人的受托投资资产混合管理 C．接受银行信贷资金为受托投资 D．只投资于在证券交易所上市交易的证券及其衍生品种 40．下列不是证券公司在受托投资管理业务中禁止行为的是 ( )。 A．选择有证券投资基金托管业务资格的商业银行托管其受托投资管理的证券 经营资产，并报中国证监会和中国人民银行备案 B．接受银行信贷资金为受托投资 C．将受托投资管理资产投资于与受托人在股权、债权和人员等方面有重大关 联关系的公司发行的证券 D．自营业务抢先交易其所管理的受托投资，并故意损害委托人利益的行为 41．下列不是证券公司在受托投资管理业务中禁止行为的是( )。 A．接受银行信贷资金为受托投资 B．按照合同规定和授权范围经营和管理受托资产 C．自营业务抢先交易其所管理的受托投资，并故意损害委托人利益的行为 D．从事受托投资管理业务的人员或其有利益关系的交易主体抢先交易于受托 投资的行为 42．下列不是证券公司在受托投资管理业务中禁止的行为是( )。 A．将受托投资管理资产投资于与受托人在股权、债权和人员等方面有重大关 联关系的公司发行的证券 B．自营业务抢先交易其所管理的受托投资，并故意损害委托人利益的行为 C．从事受托投资管理业务的人员或其有利益关系的交易主体抢先交易于受托 投资的行为 D．保存受托投资管理业务的交易记录等资料至少七年 43．下列不是证券公司在受托投资管理业务中禁止的行为是( )。 A．自营业务抢先交易其所管理的受托投资，并故意损害委托人利益的行为
B.从事受托投资管理业务的人员或其有利益关系的交易主体抢先交易于受托 投资的行为 C.在管理受托投资资产过程中内幕交易、操纵市场 D.及时妥善处理委托人的查询 44.下列不是证券公司在受托投资管理业务中禁止的行为是()。 A.从事受托投资管理业务的人员或其有利益关系的交易主体抢先交易于受托 投资的行为 B.在管理受托投资资产过程中内幕交易、操纵市场 C.以获取佣金或其他利益为目的进行不必要的证券买卖 D.向委托人提供客观、公正的信息 45.下列不是证券公司在受托投资管理业务中禁止的行为是()。 A.在管理受托投资资产过程中内幕交易、操纵市场 B.以获取佣金或其他利益为目的进行不必要的证券买卖 C.在合同终止时及时清算并返还受托投资资产 D.挪用受托投资管理资产 46.下列不是证券公司在受托投资管理业务中禁止的行为是()。 A.以获取佣金或其他利益为目的进行不必要的证券买卖 B.按月编制受托投资管理业务报告，并向中国证监会及公司注册所在地中国 证监会派出机构报告 C.挪用受托投资管理资产 D.未经批准，将不同委托人的受托投资资产混合操作 47.下列不是证券公司在受托投资管理业务中禁止的行为是()。 A.对委托人的财产状况、风险承受能力及投资偏好等进行调查 B.挪用受托投资管理资产 C.未经批准，将不同委托人的受托投资资产混合操作 D.接受银行信贷资金为受托投资 48.下列各项中，()不是证券公司在受托投资管理业务中禁止的行为。 A.挪用受托投资管理资产 B.收取受托投资管理佣金 C.接受银行信贷资金为受托投资 D.在管理受托投资资产过程中内幕交易，操纵市场 49.下列不是证券公司在受托投资管理业务中禁止行为的是() A.挪用受托投资管理资产 B.未经批准，将不同委托人的受托投资资产混合管理 C.接受受托人自有资金为受托投资 D.自营业务抢先交易于所管理的受托投资并故意损害委托人的利益的行为
B．从事受托投资管理业务的人员或其有利益关系的交易主体抢先交易于受托 投资的行为 C．在管理受托投资资产过程中内幕交易、操纵市场 D．及时妥善处理委托人的查询 44．下列不是证券公司在受托投资管理业务中禁止的行为是 ( )。 A．从事受托投资管理业务的人员或其有利益关系的交易主体抢先交易于受托 投资的行为 B．在管理受托投资资产过程中内幕交易、操纵市场 C．以获取佣金或其他利益为目的进行不必要的证券买卖 D．向委托人提供客观、公正的信息 45．下列不是证券公司在受托投资管理业务中禁止的行为是 ( )。 A．在管理受托投资资产过程中内幕交易、操纵市场 B．以获取佣金或其他利益为目的进行不必要的证券买卖 C．在合同终止时及时清算并返还受托投资资产 D．挪用受托投资管理资产 46．下列不是证券公司在受托投资管理业务中禁止的行为是 ( )。 A．以获取佣金或其他利益为目的进行不必要的证券买卖 B．按月编制受托投资管理业务报告，并向中国证监会及公司注册所在地中国 证监会派出机构报告 C．挪用受托投资管理资产 D．未经批准，将不同委托人的受托投资资产混合操作 47．下列不是证券公司在受托投资管理业务中禁止的行为是 ( )。 A．对委托人的财产状况、风险承受能力及投资偏好等进行调查 B．挪用受托投资管理资产 C．未经批准，将不同委托人的受托投资资产混合操作 D．接受银行信贷资金为受托投资 48．下列各项中， ( )不是证券公司在受托投资管理业务中禁止的行为。 A．挪用受托投资管理资产 B．收取受托投资管理佣金 C．接受银行信贷资金为受托投资 D．在管理受托投资资产过程中内幕交易，操纵市场 49．下列不是证券公司在受托投资管理业务中禁止行为的是 ( )。 A．挪用受托投资管理资产 B．未经批准，将不同委托人的受托投资资产混合管理 C．接受受托人自有资金为受托投资 D．自营业务抢先交易于所管理的受托投资并故意损害委托人的利益的行为
50.下列不是证券公司在受托投资管理业务中禁止的行为是()。 A.未经批准，将不同委托人的受托投资资产混合管理 B.接受银行信贷资金为受托投资 C.自营业务抢先交易于所管理的受托投资并故意损害委托人的利益的行为 D.开展受托投资管理业务的可行性研究报告和操作方案 51.证券公司申请从事受托投资管理业务资格时，下列各项中，()是不属于向 中国证监会报送的材料。 A.经营受托投资管理业务申请 B.内部控制制度执行情况说明 C.由具有从事证券业务资格的会计师事务所出具的上一年度末净资产验资证 明 D.受托投资管理业务专业人员的名单、简历、学历和资格证书、无不良记录 的证明 52.证券公司申请从事受托投资管理业务资格时，下列各项中，()是不属于向 中国证监会报送的材料。 A.由机构批设机关核准的公司章程 B.根据经审计的财务报表出具的净资本计算表 C.受托投资管理业务专业人员的名单、简历、学历和资格证书、无不良记录 的证明 D.开展受托投资管理业务的可行性研究报告和操作方案 53.证券公司申请从事受托投资管理业务资格时，下列各项中，()是不属于向 中国证监会报送的材料。 A.机构批设机关颁发的“经营金融业务许可证（副本）” B.根据经审计的财务报表出具的净资本计算表 C.受托投资管理业务专业人员的名单、简历、学历和资格证书、无不良记 录的证明 D.开展受托投资管理业务的可行性研究报告和操作方案 54.证券公司申请从事受托投资管理业务资格时，下列各项中，()是不属于向 中国证监会报送的材料。 A.开展受托投资管理业务的可行性研究报告和操作方案 B.内部风险评估报告 C.工商行政管理部门颁发的“企业法人营业执照（副本） D.内部控制制度执行情况说明 55.证券公司申请从事受托投资管理业务资格时，下列各项中，()是不属于向 中国证监会报送的材料。 A.经营受托投资管理业务申请 B.内部控制制度执行情况说明 C.根据经审计的财务报表出具的净资本计算表
50．下列不是证券公司在受托投资管理业务中禁止的行为是 ( )。 A．未经批准，将不同委托人的受托投资资产混合管理 B．接受银行信贷资金为受托投资 C．自营业务抢先交易于所管理的受托投资并故意损害委托人的利益的行为 D．开展受托投资管理业务的可行性研究报告和操作方案 51．证券公司申请从事受托投资管理业务资格时，下列各项中，( )是不属于向 中国证监会报送的材料。 A．经营受托投资管理业务申请 B．内部控制制度执行情况说明 C．由具有从事证券业务资格的会计师事务所出具的上一年度末净资产验资证 明 D．受托投资管理业务专业人员的名单、简历、学历和资格证书、无不良记录 的证明 52．证券公司申请从事受托投资管理业务资格时，下列各项中，( )是不属于向 中国证监会报送的材料。 A．由机构批设机关核准的公司章程 B．根据经审计的财务报表出具的净资本计算表 C．受托投资管理业务专业人员的名单、简历、学历和资格证书、无不良记录 的证明 D．开展受托投资管理业务的可行性研究报告和操作方案 53．证券公司申请从事受托投资管理业务资格时，下列各项中，( )是不属于向 中国证监会报送的材料。 A．机构批设机关颁发的“经营金融业务许可证(副本)” B．根据经审计的财务报表出具的净资本计算表 C．受托投资管理业务专业人员的名单、简历、学历和资格证书、无不良记 录的证明 D．开展受托投资管理业务的可行性研究报告和操作方案 54．证券公司申请从事受托投资管理业务资格时，下列各项中，( )是不属于向 中国证监会报送的材料。 A．开展受托投资管理业务的可行性研究报告和操作方案 B．内部风险评估报告 C．工商行政管理部门颁发的“企业法人营业执照(副本)” D．内部控制制度执行情况说明 55．证券公司申请从事受托投资管理业务资格时，下列各项中，( )是不属于向 中国证监会报送的材料。 A．经营受托投资管理业务申请 B．内部控制制度执行情况说明 C．根据经审计的财务报表出具的净资本计算表
D.具有从事证券业务资格的会计师事务所审计的上一 年度末资产负债表、损益表和财务状况变动表 二、多项选择题。以下各小题所给出的4个选项中，有两项或两项以上符合题目 要求，请将符合题目要求选项的代码填入空格内。 1.同证券经纪业务相比，证券自营业务的特点有( A.决策自主性 B.交易风险性 C.收益不稳定性 D.交易公开性 2.证券自营业务决策自主性主要表现在( )。 A.交易行为自主性 B.交易时间的自主性 C.选择交易方式的自主性 D.选择交易品种、价格的自主性 3.证券经营机构自营业务的买卖对象为在证券交易所挂牌交易的( ）。 A.人民币普通股 B.基金券 C.认股权证 D.国债 4.属于内幕人员的是( ）。 A.发行人的打字员 B.证券监督管理部门审查发行人上报材料的有关人员 C.通过报刊资料获悉发行人经营状况的有关人员 D.为发行人进行审计的注册会计师 5.（ )行为属于操纵市场行为。 A.证券经营机构以散布谣言等手段影响证券发行、交易 B.证券经营机构以明示或默示的方式，约定与其他证券投资者在某一时 间内共同买进或卖出某一种或几种证券 C.证券经营机构以获取更多佣金为目的，诱导顾客进行不必要的证券买 卖 D.证券经营机构以自己的不同账户或与其他证券投资者串通在相同时间 内进行价格和数量相近、方向相反的交易 6.属于证券经营机构自营业务范围内的有( ）。 A.自营买卖上市人民币普通股 B.自营买卖非上市证券 C.在配股过程中，因协议中要求包销，证券经营机构购人投资者未配部 分 D.在股票承销中，采用包销方式发行股票时，由于种种原因未能全部售 出，按照协议，证券经营机构买入余额部分
D．具有从事证券业务资格的会计师事务所审计的上一 年度末资产负债表、损益表和财务状况变动表 二、多项选择题。以下各小题所给出的 4 个选项中，有两项或两项以上符合题目 要求，请将符合题目要求选项的代码填入空格内。 1．同证券经纪业务相比，证券自营业务的特点有( )。 A．决策自主性 B．交易风险性 C．收益不稳定性 D．交易公开性 2．证券自营业务决策自主性主要表现在( )。 A．交易行为自主性 B．交易时间的自主性 C．选择交易方式的自主性 D．选择交易品种、价格的自主性 3．证券经营机构自营业务的买卖对象为在证券交易所挂牌交易的( )。 A．人民币普通股 B．基金券 C．认股权证 D．国债 4．属于内幕人员的是( )。 A．发行人的打字员 B．证券监督管理部门审查发行人上报材料的有关人员 C．通过报刊资料获悉发行人经营状况的有关人员 D．为发行人进行审计的注册会计师 5．( )行为属于操纵市场行为。 A．证券经营机构以散布谣言等手段影响证券发行、交易 B．证券经营机构以明示或默示的方式，约定与其他证券投资者在某一时 间内共同买进或卖出某一种或几种证券 C．证券经营机构以获取更多佣金为目的，诱导顾客进行不必要的证券买 卖 D．证券经营机构以自己的不同账户或与其他证券投资者串通在相同时间 内进行价格和数量相近、方向相反的交易 6．属于证券经营机构自营业务范围内的有( )。 A．自营买卖上市人民币普通股 B．自营买卖非上市证券 C．在配股过程中，因协议中要求包销，证券经营机构购人投资者未配部 分 D．在股票承销中，采用包销方式发行股票时，由于种种原因未能全部售 出，按照协议，证券经营机构买入余额部分
7.证券公司申请从事受托资产管理业务，必须具备的条件有( ）。 A.经中国证监会批准为综合类证券公司 B.具有不低于人民币2亿元的净资本 C.具有不低于2亿元人民币的净资产 D.受托投资管理业务人员已经获得“证券从业人员资格证书”，具有3 年以上自营或经纪或承销或基金或相关业务从业经历，且无不良记录 8.证券公司申请从事受托资产管理业务，必须具备的条件有( )。 A.经中国证监会批准为综合类证券公司 B.具有不低于人民币2亿元的净资本 C.具有不低于2亿元人民币的净资产 D.受托投资管理业务人员已经获得“证券从业人员资格证书”，具有3 年以上自营或经纪或承销或基金或相关业务从业经历，且无不良记录 9.证券公司申请从事受托资产管理业务，必须具备的条件有( A.经中国证监会批准为综合类证券公司 B.具有不低于人民币2亿元的净资本 C.具有不低于2亿元人民币的净资产 D.有健全的内部风险控制制度 10.证券公司申请从事受托资产管理业务，必须具备的条件有( ）。 A.经中国证监会批准为综合类证券公司 B.具有不低于人民币2亿元的净资本 C.受托投资管理业务人员已经获得“证券从业人员资格证书”，具有3 年以上自营或经纪或承销或基金或相关业务从业经历，且无不良记录 D.有健全的内部风险控制制度 11.在以下尚未公开的信息中，属于内幕信息的有( )。 A.证券发行人订立重要合同，该合同可能对公司的资产、负债、权益和 经营成果产生显著影响 B.发行人经营政策或经营范围发生重大变化 C.发行人发生重大投资行为和重大购置财产的决定 D.发行人未能归还到期重大债务的违约情况 12.在以下尚未公开的信息中，属于内幕信息的有( ）。 A.证券发行人订立重要合同，该合同可能对公司的资产、负债、权益和 经营成果产生显著影响 B.发行人经营政策或经营范围发生重大变化 C.发行人发生重大投资行为和做出重大购置财产的决定 D.发行人发生重大亏损或遭受超过净资产10%以上的重大亏损 13.在以下尚未公开的信息中，属于内幕信息的有( ）。 A.证券发行人订立重要合同，该合同可能对公司的资产、负债、权益和 经营成果产生显著影响 B.持有发行人5%以上股份的股东，其持有的股份情况发生较大变化
7．证券公司申请从事受托资产管理业务，必须具备的条件有( )。 A．经中国证监会批准为综合类证券公司 B．具有不低于人民币 2 亿元的净资本 C．具有不低于 2 亿元人民币的净资产 D．受托投资管理业务人员已经获得“证券从业人员资格证书”，具有 3 年以上自营或经纪或承销或基金或相关业务从业经历，且无不良记录 8．证券公司申请从事受托资产管理业务，必须具备的条件有( )。 A．经中国证监会批准为综合类证券公司 B．具有不低于人民币 2 亿元的净资本 C．具有不低于 2 亿元人民币的净资产 D．受托投资管理业务人员已经获得“证券从业人员资格证书”，具有 3 年以上自营或经纪或承销或基金或相关业务从业经历，且无不良记录 9．证券公司申请从事受托资产管理业务，必须具备的条件有( )。 A．经中国证监会批准为综合类证券公司 B．具有不低于人民币 2 亿元的净资本 C．具有不低于 2 亿元人民币的净资产 D．有健全的内部风险控制制度 10．证券公司申请从事受托资产管理业务，必须具备的条件有( )。 A．经中国证监会批准为综合类证券公司 B．具有不低于人民币 2 亿元的净资本 C．受托投资管理业务人员已经获得“证券从业人员资格证书”，具有 3 年以上自营或经纪或承销或基金或相关业务从业经历，且无不良记录 D．有健全的内部风险控制制度 11．在以下尚未公开的信息中，属于内幕信息的有( )。 A．证券发行人订立重要合同，该合同可能对公司的资产、负债、权益和 经营成果产生显著影响 B．发行人经营政策或经营范围发生重大变化 C．发行人发生重大投资行为和重大购置财产的决定 D．发行人未能归还到期重大债务的违约情况 12．在以下尚未公开的信息中，属于内幕信息的有( )。 A．证券发行人订立重要合同，该合同可能对公司的资产、负债、权益和 经营成果产生显著影响 B．发行人经营政策或经营范围发生重大变化 C．发行人发生重大投资行为和做出重大购置财产的决定 D．发行人发生重大亏损或遭受超过净资产 10%以上的重大亏损 13．在以下尚未公开的信息中，属于内幕信息的有( )。 A．证券发行人订立重要合同，该合同可能对公司的资产、负债、权益和 经营成果产生显著影响 B．持有发行人 5％以上股份的股东，其持有的股份情况发生较大变化
C.发行人发生重大投资行为和做出重大购置财产的决定 D.发行人的董事长、1/3以上的董事或者经理发生变动 14.在以下尚未公开的信息中，属于内幕信息的有( ）。 A.证券发行人订立重要合同，该合同可能对公司的资产、负债、权益和 经营成果产生显著影响 B.涉及发行人的重大诉讼，法院依法撤销股东大会、董事会决议 C.发行人发生重大投资行为和做出重大购置财产的决定 D.发行人的分配股利和增资计划 15.在以下尚未公开的信息中，属于内幕信息的有( A.证券发行人订立重要合同，该合同可能对公司的资产、负债、权益和 经营成果产生显著影响 B.发行人经营政策或经营范围发生重大变化 C.发行人发生重大投资行为和做出重大购置财产的决定 D.发行人债务担保的重大变更 16.在以下尚未公开的信息中，属于内幕信息的有( ）。 A.证券发行人订立重要合同，该合同可能对公司的资产、负债、权益和 经营成果产生显著影响 B.发行人经营政策或经营范围发生重大变化 C.发行人发生重大投资行为和做出重大购置财产的决定 D.发行人营业用主要资产的抵押、出售或者报废，一次超过该资产30% 17.在以下尚未公开的信息中，属于内幕信息的有( ）。 A.证券发行人订立重要合同，该合同可能对公司的资产、负债、权益和 经营成果产生显著影响 B.发行人经营政策或经营范围发生重大变化 C.发行人发生重大投资行为和做出重大购置财产的决定 D.发行人减资、合并、分立、解散及申请破产的决定 18.在以下尚未公开的信息中，属于内幕信息的有( )。 A.发行人发生重大投资行为和做出重大购置财产的决定 B.发行人的董事长、1/3以上的董事或者经理发生变动 C.发行人发生重大亏损或遭受超过净资产10%以上的重大亏损 D.发行人生产经营的外部环境发生重大变化 19.在以下尚未公开的信息中，属于内幕信息的有( ）。 A.发行人发生重大投资行为和做出重大购置财产的决定 B.发行人的分配股利和增资计划 C.发行人发生重大亏损或遭受超过净资产10%以上的重大亏损 D.持有发行人5%以上股份的股东，其持有股份情况发生变动
C．发行人发生重大投资行为和做出重大购置财产的决定 D．发行人的董事长、1／3 以上的董事或者经理发生变动 14．在以下尚未公开的信息中，属于内幕信息的有( )。 A．证券发行人订立重要合同，该合同可能对公司的资产、负债、权益和 经营成果产生显著影响 B．涉及发行人的重大诉讼，法院依法撤销股东大会、董事会决议 C．发行人发生重大投资行为和做出重大购置财产的决定 D．发行人的分配股利和增资计划 15．在以下尚未公开的信息中，属于内幕信息的有( )。 A．证券发行人订立重要合同，该合同可能对公司的资产、负债、权益和 经营成果产生显著影响 B．发行人经营政策或经营范围发生重大变化 C．发行人发生重大投资行为和做出重大购置财产的决定 D．发行人债务担保的重大变更 16．在以下尚未公开的信息中，属于内幕信息的有( )。 A．证券发行人订立重要合同，该合同可能对公司的资产、负债、权益和 经营成果产生显著影响 B．发行人经营政策或经营范围发生重大变化 C．发行人发生重大投资行为和做出重大购置财产的决定 D．发行人营业用主要资产的抵押、出售或者报废，一次超过该资产 30% 17．在以下尚未公开的信息中，属于内幕信息的有( )。 A．证券发行人订立重要合同，该合同可能对公司的资产、负债、权益和 经营成果产生显著影响 B．发行人经营政策或经营范围发生重大变化 C．发行人发生重大投资行为和做出重大购置财产的决定 D．发行人减资、合并、分立、解散及申请破产的决定 18．在以下尚未公开的信息中，属于内幕信息的有( )。 A．发行人发生重大投资行为和做出重大购置财产的决定 B．发行人的董事长、1/3 以上的董事或者经理发生变动 C．发行人发生重大亏损或遭受超过净资产 10%以上的重大亏损 D．发行人生产经营的外部环境发生重大变化 19．在以下尚未公开的信息中，属于内幕信息的有( )。 A．发行人发生重大投资行为和做出重大购置财产的决定 B．发行人的分配股利和增资计划 C．发行人发生重大亏损或遭受超过净资产 10%以上的重大亏损 D．持有发行人 5％以上股份的股东，其持有股份情况发生变动