练习十七 一、单项选择题。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求， 请将正确选项的代码填入空格内。 1.内部控制制度是指营业部为防范()，保护资产的安全与完整，促进各项 经营活动的有效实施而制定的各种业务操作程序、管理方法与控制措施的总称。 A.交易风险B.经营风险 C.金融风险 D.操作风险 2.证券营业部的内部控制机制是否健全，内部控制制度是否完善是衡量营业部 ()水平高低的重要标志。 A.防风险 B.经营管理 C.创利 D.规范经营 3.营业部内部控制的总体目标是要建立一个()、运营规范、管理高效和持 续、稳定、健康发展的证券经营实体。 A.决策科学B.稳健经营 C.强竞争力 D.较佳效益 4.营业部应当充分发挥各部门及员工的工作积极性，尽量降低经营运作成本， 保证以合理的( )达到最佳的内部控制效果。 A.预算成本B.经营成本 C.费用成本D.控制成本 5.营业部内部控制的核心是( ),内部控制制度的制定要以审慎经营、防范 和化解风险为出发点。 A.规范经营 B.强化管理 C.风险控制 D.稳健经营 6.内部控制制度的制定应当具有(）。 A.前瞻性 B.科学性 C.合理性 D.有效性 7.营业部必须按核定的业务经营范围和自身的经营管理特点，建立一个()、 控制有效的内部控制机制。 A.完善的 B.高效率 C.责权分明 D.架构清晰 8.营业部应依据自身的经营特点设立()、权责统一、严密有效的三道监控 防线。 A.顺序递进B.风险控制
练习十七 一、单项选择题。以下各小题所给出的 4 个选项中，只有一项最符合题目要求， 请将正确选项的代码填入空格内。 1．内部控制制度是指营业部为防范( )，保护资产的安全与完整，促进各项 经营活动的有效实施而制定的各种业务操作程序、管理方法与控制措施的总称。 A．交易风险 B．经营风险 C．金融风险 D．操作风险 2．证券营业部的内部控制机制是否健全，内部控制制度是否完善是衡量营业部 ( )水平高低的重要标志。 A．防风险 B．经营管理 C．创利 D．规范经营 3．营业部内部控制的总体目标是要建立一个( )、运营规范、管理高效和持 续、稳定、健康发展的证券经营实体。 A．决策科学 B．稳健经营 C．强竞争力 D．较佳效益 4．营业部应当充分发挥各部门及员工的工作积极性，尽量降低经营运作成本， 保证以合理的( )达到最佳的内部控制效果。 A．预算成本 B．经营成本 C．费用成本 D．控制成本 5．营业部内部控制的核心是( )，内部控制制度的制定要以审慎经营、防范 和化解风险为出发点。 A．规范经营 B．强化管理 C．风险控制 D．稳健经营 6．内部控制制度的制定应当具有( )。 A．前瞻性 B．科学性 C．合理性 D．有效性 7．营业部必须按核定的业务经营范围和自身的经营管理特点，建立一个( )、 控制有效的内部控制机制。 A．完善的 B．高效率 C．责权分明 D．架构清晰 8．营业部应依据自身的经营特点设立( )、权责统一、严密有效的三道监控 防线。 A．顺序递进 B．风险控制
C.科学合理D.稳定发展 9.营业部应在相关部门和相关岗位之间建立重要业务()顺畅传递的渠道。 A.信息 B.处理凭据 C.数据 D.凭证 10.证券公司拨付所属分公司和营业部的证券营运资金总额超过公司注册资本金 (),将不得申请新设证券营业部。 A.20% B.30% C.40% D.50% 11.证券营业部的筹建期为()。 A.3个月 B.6个月 C.9个月 D.1年 12.拟任证券服务部负责人通过中国证监会规定的任职资格审查，具有证券从业 资格的业务人员不少于()。 A.1人B.2人 C.3人 D.4人 13.证券服务部的筹建期为()。 A.3个月 B.6个月 C.9个月 D.1年 14.证券服务部可以经营除( )以外的证券营业部的所有业务。 A.证券委托B.证券交割 C.资金存取 D.网上交易 15.网上交易技术服务站工作人员不得少于规定人数。其中，负责人应具有证券 从业资格，至少有( )人具有相关技术服务经验。 A.1B.2 C.3 D.4 16.营业部要如实记录证券交易情况，按规定方式和期限妥善保存委托、（) 记录，并严格遵守保密原则。 A.清算B.交易 C.交割 D.资金存取 17.营业部要严格将客户交易结算资金全额存入具有从事证券交易结算资金存管 业务资格的()，单独立户管理。 A.中央银行B.国有银行 C.商业银行 D.外资银行 18.营业部经营管理的核心是()
C．科学合理 D．稳定发展 9．营业部应在相关部门和相关岗位之间建立重要业务( )顺畅传递的渠道。 A．信息 B．处理凭据 C．数据 D．凭证 10．证券公司拨付所属分公司和营业部的证券营运资金总额超过公司注册资本金 ( )，将不得申请新设证券营业部。 A．20% B．30% C．40% D．50% 11．证券营业部的筹建期为( )。 A．3 个月 B．6 个月 C．9 个月 D．1 年 12．拟任证券服务部负责人通过中国证监会规定的任职资格审查，具有证券从业 资格的业务人员不少于( )。 A．1 人 B．2 人 C．3 人 D．4 人 13．证券服务部的筹建期为( )。 A．3 个月 B．6 个月 C．9 个月 D．1 年 14．证券服务部可以经营除( )以外的证券营业部的所有业务。 A．证券委托 B．证券交割 C．资金存取 D．网上交易 15．网上交易技术服务站工作人员不得少于规定人数。其中，负责人应具有证券 从业资格，至少有( )人具有相关技术服务经验。 A．1 B．2 C．3 D．4 16．营业部要如实记录证券交易情况，按规定方式和期限妥善保存委托、( ) 记录，并严格遵守保密原则。 A．清算 B．交易 C．交割 D．资金存取 17．营业部要严格将客户交易结算资金全额存入具有从事证券交易结算资金存管 业务资格的( )，单独立户管理。 A．中央银行 B．国有银行 C．商业银行 D．外资银行 18．营业部经营管理的核心是( )
A.客户管理 B.业务管理 C.风险管理 D.财务管理 19.工作人员违反操作规程和劳动纪律，工作不负责任导致的差错是(）。 A.事故性差错 B.失误性差错 C.技术性差错 D.责任性差错 20.评价证券营业部硬件设备的关键是( ）。 A.报价系统 B.交易系统 C.电子信息系统 D.清算系统 21.规范信息系统管理的组织结构、信息系统人员管理、安全管理、技术资料管 理的是()。 A.管理体系 B.信息体系 C.组织体系 D.交易体系 22.规范信息系统管理中的交易业务数据和系统数据的名称是()。 A.信息管理 B.数据管理 C.系统管理 D.交易管理 23.保障营业部正常经营活动的基础是（）。 A.营业场地 B.交易设施 C.电脑设备 D.员工素质 24.证券营业部选用通讯设备应注意这些设备的可靠性和（)。 A.安全性B.先进性 C.前瞻性D.实用性 25.证券营业部信息技术人员编制应不少于2人，且不少于本单位总人数的 (）。 A.8% B.10% C.12% D.14% 26.证券营业部计算机机房的使用面积（不包括不间断电源放置面积）不得小于 ()平方米。 A.20 B.30 C.40D.50 27.网络安全管理中，用户权限设定应遵循()原则。 A.最小化 B.最大化 C.安全性 D.保密性 28.营业部系统管理员用户及口令应由( )掌握。 A.主管 B.经理 C.另一位管理员D.上一级部门
A．客户管理 B．业务管理 C．风险管理 D．财务管理 19．工作人员违反操作规程和劳动纪律，工作不负责任导致的差错是( )。 A．事故性差错 B．失误性差错 C．技术性差错 D．责任性差错 20．评价证券营业部硬件设备的关键是( )。 A．报价系统 B．交易系统 C．电子信息系统 D．清算系统 21．规范信息系统管理的组织结构、信息系统人员管理、安全管理、技术资料管 理的是( )。 A．管理体系 B．信息体系 C．组织体系 D．交易体系 22．规范信息系统管理中的交易业务数据和系统数据的名称是( )。 A．信息管理 B．数据管理 C．系统管理 D．交易管理 23．保障营业部正常经营活动的基础是( )。 A．营业场地 B．交易设施 C．电脑设备 D．员工素质 24．证券营业部选用通讯设备应注意这些设备的可靠性和 ( )。 A．安全性 B．先进性 C．前瞻性 D．实用性 25．证券营业部信息技术人员编制应不少于 2 人，且不少于本单位总人数的 ( )。 A．8% B．10% C．12% D．14% 26．证券营业部计算机机房的使用面积(不包括不间断电源放置面积)不得小于 ( )平方米。 A．20 B．30 C．40 D．50 27．网络安全管理中，用户权限设定应遵循( )原则。 A．最小化 B．最大化 C．安全性 D．保密性 28．营业部系统管理员用户及口令应由( )掌握。 A．主管 B．经理 C．另一位管理员 D．上一级部门
29.营业部数据备份保存期限至少为()年。 A.10 B.15 C.20 D.25 30.营业部应配备()个以上主路由器、一个以上可以随时替换启用的服务器。 A.1B.2 C.3D.4 31.营业部各部门应根据本部门职责需要、（)设立相应的工作岗位。 A.编制要求 B.员工安置 C.业务性质 D.业务发展 32.一般员工申请从业人员资格应具备有中华人民共和国国籍，年满()周岁 且具有完全的民事行为能力的条件。 A.18 B.19 C.20 D.21 33.一般员工申请从业人员资格应在申请从事证券从业资格前()年未受过刑 事处罚或严重的行政处罚。 A.3B.4 C.5 D.6 34.一般员工申请从业人员资格应自愿并承诺遵守国家有关法规以及()的行 为规范，接受证监会的监督与管理。 A.公司 B.交易所 C.行业自律性组织 D.证监会 35.营业部要求财务管理由简单的报账型向()型转变，实行对营业部业务经 营全过程的财务管理。 A.电脑管理B.经营管理 C.系统管理 D.科学管理 36.证券公司应逐步建立对营业部会计部门的( )和主管会计委派制度。 A.双重领导 B.重点领导 C.垂直领导 D.专业领导 37.营业部要强化财产登记保管和( ）盘点制度。 A.固定资产B.实物资产 C.流动资产 D.重要资产 38.证券营业部财务管理的主要内容是反映和监督证券交易活动中对()、证 券的收付
29．营业部数据备份保存期限至少为( )年。 A．10 B．15 C．20 D．25 30．营业部应配备( )个以上主路由器、一个以上可以随时替换启用的服务器。 A．1 B．2 C．3 D．4 31．营业部各部门应根据本部门职责需要、( )设立相应的工作岗位。 A．编制要求 B．员工安置 C．业务性质 D．业务发展 32．一般员工申请从业人员资格应具备有中华人民共和国国籍，年满( )周岁 且具有完全的民事行为能力的条件。 A．18 B．19 C．20 D．2l 33．一般员工申请从业人员资格应在申请从事证券从业资格前( )年未受过刑 事处罚或严重的行政处罚。 A．3 B．4 C．5 D．6 34．一般员工申请从业人员资格应自愿并承诺遵守国家有关法规以及( )的行 为规范，接受证监会的监督与管理。 A．公司 B．交易所 C．行业自律性组织 D．证监会 35．营业部要求财务管理由简单的报账型向( )型转变，实行对营业部业务经 营全过程的财务管理。 A．电脑管理 B．经营管理 C．系统管理 D．科学管理 36．证券公司应逐步建立对营业部会计部门的( )和主管会计委派制度。 A．双重领导 B．重点领导 C．垂直领导 D．专业领导 37．营业部要强化财产登记保管和( )盘点制度。 A．固定资产 B．实物资产 C．流动资产 D．重要资产 38．证券营业部财务管理的主要内容是反映和监督证券交易活动中对( )、证 券的收付
A.资金 B.资产 C.税收 D.账单 39.营业部()是实现证券营业部资源最优配置，实现利润最大化的一种方法。 A.财务管理 B.资金管理 C.资产管理 D.预算计划 40.营业部要建立健全资产的管理制度，合理使用、妥善保管资产，防止积压、 浪费、损坏等现象发生，确保资产的安全完整，并正确地()等。 A.财务记账B.有效管理 C.摊提成本 D.控制成本 41.证券营业部必须在保证资产安全的前提下，追求利润最大化，严格控制() 风险。 A.经营 B.交易 C.财务 D.资金 42.证券营业部应当把财务收入的管理当作一个重要的环节来抓，严格按照国家 有关法律、法规准确计算收入，确保财务()。 A.安全独立 B.收入完整 C.计划核算 D.控制有效 43.证券营业部应当通过财务管理，充分运用财务数据和()建立一套业绩评 估体系。 A.指标 B.图表 C.分析 D.电脑 44.证券营业部财务管理的对象是资金及其()。 A.保证金B.现金 C.成本 D.流转 45.证券公司资金管理要求构建合理的资金管理体制，强调资金的集中() 管理，明确资金管理的授权，加强对资金活动的监控。 A.严格 B.统一 C.计划D.强化 46.中国证监会于()年5月16日颁布了《客户交易结算资金管理办法》。 A,1999B.2000 C.2001 D.2002 47.证券营业部收到的客户交易结算资金，除留足日常备付的部分外，应当交由 ()管理。 A.人民银行 B.商业银行 C.交易所 D.证券公司
A．资金 B．资产 C．税收 D．账单 39．营业部( )是实现证券营业部资源最优配置，实现利润最大化的一种方法。 A．财务管理 B．资金管理 C．资产管理 D．预算计划 40．营业部要建立健全资产的管理制度，合理使用、妥善保管资产，防止积压、 浪费、损坏等现象发生，确保资产的安全完整，并正确地( )等。 A．财务记账 B．有效管理 C．摊提成本 D．控制成本 41．证券营业部必须在保证资产安全的前提下，追求利润最大化，严格控制( ) 风险。 A．经营 B．交易 C．财务 D．资金 42．证券营业部应当把财务收入的管理当作一个重要的环节来抓，严格按照国家 有关法律、法规准确计算收入，确保财务( )。 A．安全独立 B．收入完整 C．计划核算 D．控制有效 43．证券营业部应当通过财务管理，充分运用财务数据和( )建立一套业绩评 估体系。 A．指标 B．图表 C．分析 D．电脑 44．证券营业部财务管理的对象是资金及其( )。 A．保证金 B．现金 C．成本 D．流转 45．证券公司资金管理要求构建合理的资金管理体制，强调资金的集中( ) 管理，明确资金管理的授权，加强对资金活动的监控。 A．严格 B．统一 C．计划 D．强化 46．中国证监会于( )年 5 月 16 日颁布了《客户交易结算资金管理办法》。 A，1999 B．2000 C．2001 D．2002 47．证券营业部收到的客户交易结算资金，除留足日常备付的部分外，应当交由 ( )管理。 A．人民银行 B．商业银行 C．交易所 D．证券公司
48.证券营业部自有资金与客户交易结算资金的往来结算事项，只能通过存放 ()进行接转。 A.银行资金 B.公司资金 C.交易所 D.证监会 49.证券营业部存管银行的客户交易结算资金专用存款账户可以( )结算公司 开立的客户清算备付金账户，但不能反向划出。 A.双向划入 B.单向划入 C.双向划出 D.单向划出 50.证券营业部对固定资产应当定期或至少每年实地盘点（)次。 A.1B.2 C.3 D.4 51.证券营业部固定资产的减值，是指固定资产的可收回金额低于其()。 A.使用价值 B.账面价值 C.预期价值 D.固定价值 52.证券营业部对长期待摊费用应进行()核算，不同的费用项目应根据具体 情况分期进行摊销。 A.单独 B.平均 C.准确 D.重点 53.证券营业部提取公益金应按税后利润( )的比例提取。 A.1%-5% B.5%一10% C.10%-15%D.15%-20% 54.证券营业部的财务报表附注应当按照( )有关准则和行业有关制度编制。 A.公司B.证监会 C.交易所D.人民银行 55.证券营业部经营状况评价主要是对资产负债各项目的构成、()进行分析 和评价。 A.交易状况 B.营业状况 C.增减状况 D.盈利状况 56.证券营业部进行财务评价，应当充分应用()的各种方法。 A.科学分析 B.财务分析 C.经营分析 D.成本分析 57.判定营业部是否超范围或越权经营，主要是看营业部业务经营是否严格限制 在()规定的营业范围内。 A.证监会
48．证券营业部自有资金与客户交易结算资金的往来结算事项，只能通过存放 ( )进行接转。 A．银行资金 B．公司资金 C．交易所 D．证监会 49．证券营业部存管银行的客户交易结算资金专用存款账户可以( )结算公司 开立的客户清算备付金账户，但不能反向划出。 A．双向划入 B．单向划入 C．双向划出 D．单向划出 50．证券营业部对固定资产应当定期或至少每年实地盘点 ( )次。 A．1 B．2 C．3 D．4 51．证券营业部固定资产的减值，是指固定资产的可收回金额低于其( )。 A．使用价值 B．账面价值 C．预期价值 D．固定价值 52．证券营业部对长期待摊费用应进行( )核算，不同的费用项目应根据具体 情况分期进行摊销。 A．单独 B．平均 C．准确 D．重点 53．证券营业部提取公益金应按税后利润( )的比例提取。 A．1%－5% B．5%－10% C．10%－15% D．15%－20% 54．证券营业部的财务报表附注应当按照( )有关准则和行业有关制度编制。 A．公司 B．证监会 C．交易所 D．人民银行 55．证券营业部经营状况评价主要是对资产负债各项目的构成、( )进行分析 和评价。 A．交易状况 B．营业状况 C．增减状况 D．盈利状况 56．证券营业部进行财务评价，应当充分应用( )的各种方法。 A．科学分析 B．财务分析 C．经营分析 D．成本分析 57．判定营业部是否超范围或越权经营，主要是看营业部业务经营是否严格限制 在( )规定的营业范围内。 A．证监会
B.交易所 C.证券公司 D.证券经营机构营业许可证 58.营业部会计核算及财务管理是否合规，主要是看是否符合《证券公司会计制 度》和()的有关规定。 A.证券法 B.股份公司会计制度 C.股份公司财务制度 D.证券公司财务制度 二、多项选择题。以下各小题所给出的4个选项中，有两项或两项以上符合题目 要求，请将符合题目要求选项的代码填入空格内。 1.证券营业部的内部控制包括()方面。 A.内部控制体系 B.内部控制机制 C.内部控制制度 D.内部控制措施 2.证券营业部应建立( )的内部控制机制。 A.运行高效B.科学合理 C.切实有效 D.控制严密 3.证券营业部内部控制的目标，要求健全符合现代企业制度要求的治理结构， 形成科学合理的( )。 A.风控机制 B.决策机制 C.执行机制 D. 监督机制 4.证券营业部完善内部控制的原则有()。 A.健全性原则 B.独立性原则 C.相互制约原则 D.防火墙原则 5.证券营业部制定内部控制制度的原则有(）。 A.全面性原则 B.审慎性原则 C.适时性原则 D.有效性原则 6.证券营业部在制定内部控制制度中，应建立科学的( )制度。 A.财务监督制度B.授权批准制度 C.逐级汇报制度 D.岗位分离制度 7.营业部应充分发挥会计的核算和监督职能，健全()等各种信息资料及时、 准确报送制度。 A.会计 B.客户 C.统计 D.业务 8.营业部应建立()的工作关系。 A.相互配合B.相互制约
B．交易所 C．证券公司 D．证券经营机构营业许可证 58．营业部会计核算及财务管理是否合规，主要是看是否符合《证券公司会计制 度》和( )的有关规定。 A．证券法 B．股份公司会计制度 C．股份公司财务制度 D．证券公司财务制度 二、多项选择题。以下各小题所给出的 4 个选项中，有两项或两项以上符合题目 要求，请将符合题目要求选项的代码填入空格内。 1．证券营业部的内部控制包括( )方面。 A．内部控制体系 B．内部控制机制 C．内部控制制度 D．内部控制措施 2．证券营业部应建立( )的内部控制机制。 A．运行高效 B．科学合理 C．切实有效 D．控制严密 3．证券营业部内部控制的目标，要求健全符合现代企业制度要求的治理结构， 形成科学合理的( )。 A．风控机制 B．决策机制 C．执行机制 D．监督机制 4．证券营业部完善内部控制的原则有( )。 A．健全性原则 B．独立性原则 C．相互制约原则 D．防火墙原则 5．证券营业部制定内部控制制度的原则有( )。 A．全面性原则 B．审慎性原则 C．适时性原则 D．有效性原则 6．证券营业部在制定内部控制制度中，应建立科学的( )制度。 A．财务监督制度 B．授权批准制度 C．逐级汇报制度 D．岗位分离制度 7．营业部应充分发挥会计的核算和监督职能，健全( )等各种信息资料及时、 准确报送制度。 A．会计 B．客户 C．统计 D．业务 8．营业部应建立( )的工作关系。 A．相互配合 B．相互制约
C.相互促进D.相互独立 9.营业部的风险管理系统包括：（)。 A.风险评估 B.监测办法 C.道德风险防范系统 D.风险考核指标体系 10.证券公司按中国证监会有关规则，经批准在营业部下设立()。 A.证券服务部 B.远程大户室 C.证券网上交易技术服务站 D.网吧 11.证券营业部可以经营的业务有()。 A.证券的代理买卖 B.代理还本付息、分红派息 C.证券代保管、鉴证 D.代理交易所股东账户的登记开户 12.证券营业部、证券服务部、证券网上交易技术服务站是证券公司全资附属的 非法人机构，不得以()方式设立和经营。 A.合资 B.合作 C.承包D.出租 13.营业部要制定统一的股东账户和资金账户管理制度，严格客户资金() 的制度。 A.安全保密 B.存取程序 C.大额报批 D.授权审批 14.营业部对客户托管的国债及其上市流通的有价证券要实行定期盘点制度，不 得将代保管的证券进行()等。 A.卖空 B.撤销指定交易 C.抵押 D.回购 15.客户是营业部的重要资源，搞好()是证券营业部经营管理的核心内容。 A.客户管理 B.客户服务 C.客户咨询 D.客户开发 16.客户管理内容是( )。 A.客户开发 B.客户咨询 C.客户需求调查 D.客户资料管理 17.证券公司应使每个营业部都成为()，不受时空限制的客户服务中心。 A.高效化B.信息化 C.标准化D.个性化
C．相互促进 D．相互独立 9．营业部的风险管理系统包括：( )。 A．风险评估 B．监测办法 C．道德风险防范系统 D．风险考核指标体系 10．证券公司按中国证监会有关规则，经批准在营业部下设立( )。 A．证券服务部 B．远程大户室 C．证券网上交易技术服务站 D．网吧 11．证券营业部可以经营的业务有( )。 A．证券的代理买卖 B．代理还本付息、分红派息 C．证券代保管、鉴证 D．代理交易所股东账户的登记开户 12．证券营业部、证券服务部、证券网上交易技术服务站是证券公司全资附属的 非法人机构，不得以( )方式设立和经营。 A．合资 B．合作 C．承包 D．出租 13．营业部要制定统一的股东账户和资金账户管理制度，严格客户资金( ) 的制度。 A．安全保密 B．存取程序 C．大额报批 D．授权审批 14．营业部对客户托管的国债及其上市流通的有价证券要实行定期盘点制度，不 得将代保管的证券进行( )等。 A．卖空 B．撤销指定交易 C．抵押 D．回购 15．客户是营业部的重要资源，搞好( )是证券营业部经营管理的核心内容。 A．客户管理 B．客户服务 C．客户咨询 D．客户开发 16．客户管理内容是( )。 A．客户开发 B．客户咨询 C．客户需求调查 D．客户资料管理 17．证券公司应使每个营业部都成为( )，不受时空限制的客户服务中心。 A．高效化 B．信息化 C．标准化 D．个性化
18.业务差错的种类有()。 A.过失性差错 B.事故性差错 C.责任性差错 D.技术性差错 19.营业部业务应急方案的日常准备包括()、应急差错处理。 A.组织准备 B.数据备份 C.物质准备 D.信息资料准备 20.营业部应急方案的指导原则：（)。 A.保证正常交易原则 B.控制风险、降低损失原则 C.维护社会安定原则 D.及时报告、处置原则 21.营业部电子信息系统的软件管理应包括( )等方面。 A.运行效率 B.行情分析系统 C.业务处理速度 D.业务处理精度 22.营业部电子信息系统规范管理的内容应包括()。 A.管理体系 B.硬件设施 C.软件环境 D.数据处理 23.软件环境的管理应从以下( )几方面规范。 A.系统软件 B.应用软件 C.软件开发 D.软件管理 24.证券营业部的通讯设备管理应包括( )等几个方面。 A.数量 B.质量 C.维修保养D.应急处理能力 25.电子信息系统控制主要内容和要求包括规章制度和 ()。 A.系统管理 B.岗位分离与制约 C.安全与保密D.数据保存与备份 26.营业部系统软件的选用应充分考虑软件的()。 A.安全性B.可靠性 C.稳定性 D.效率性 27.证券营业部的业务数据包括()。 A.清算数据 B.交易数据 C.电脑数据 D.财务数据 28.证券营业部的数据备份应确保数据的()。 A.准确性B.完整性
18．业务差错的种类有( )。 A．过失性差错 B．事故性差错 C．责任性差错 D．技术性差错 19．营业部业务应急方案的日常准备包括( )、应急差错处理。 A．组织准备 B．数据备份 C．物质准备 D．信息资料准备 20．营业部应急方案的指导原则：( )。 A．保证正常交易原则 B．控制风险、降低损失原则 C．维护社会安定原则 D．及时报告、处置原则 21．营业部电子信息系统的软件管理应包括( )等方面。 A．运行效率 B．行情分析系统 C．业务处理速度 D．业务处理精度 22．营业部电子信息系统规范管理的内容应包括( )。 A．管理体系 B．硬件设施 C．软件环境 D．数据处理 23．软件环境的管理应从以下( )几方面规范。 A．系统软件 B．应用软件 C．软件开发 D．软件管理 24．证券营业部的通讯设备管理应包括( )等几个方面。 A．数量 B．质量 C．维修保养 D．应急处理能力 25．电子信息系统控制主要内容和要求包括规章制度和 ( )。 A．系统管理 B．岗位分离与制约 C．安全与保密 D．数据保存与备份 26．营业部系统软件的选用应充分考虑软件的( )。 A．安全性 B．可靠性 C．稳定性 D．效率性 27．证券营业部的业务数据包括( )。 A．清算数据 B．交易数据 C．电脑数据 D．财务数据 28．证券营业部的数据备份应确保数据的( )。 A．准确性 B．完整性
C.连续性 D.可靠性 29.技术资料是指与信息系统有关的()。 A.技术文件 B.图表 C.数据 D.程序 30.电子信息系统技术故障应急准备包括()。 A.设备备份 B.资料备份 C.程序与步骤 D.通讯联络 31.营业部员工除了遵守证券从业人员守则，日常工作纪律和服务规范外，还应 遵守()。 A.员工绩效考核制度 B.经纪业务操作规程 C.信息系统管理规章 D.财务管理制度 32.申请高级管理人员任职资格，除应符合证券从业人员资格的条件外还应具备 ()的良好职业道德。 A.诚实信用B.勤勉尽职 C.财政稳健 D.遵纪守法 33.取得资格证书的从业人员如有违反国家有关法规，证监会可以进行的处罚有 ()。 A.警告 B.暂停从业资格6个月到12个月 C.撤销资格证书，此后3年内拒绝受理其从业资格申请 D.撤销资格证书并永久性的拒绝受理其从业资格申请 34.“德”、“能”、“勤”、“绩”为考核的主要内容，其中“德”主要包括（) 方面。 A.政治观 B.权位观 C.群众观 D.利益观 35.营业部在人事管理中，人员的补充主要是指对( )进行合理安排。 A.岗位空缺 B.学历结构 C.年龄结构 D.业务技能 36.营业部应坚持正确的会计核算，建立严格的()制度。 A.成本控制 B.相互监督 C.已防范风险 D.业绩考核 37.营业部在会计档案和重要凭证管理中，要制定完善的会计( )制度。 A.档案保管 B.档案登记 C.财务监控D.财务交接
C．连续性 D．可靠性 29．技术资料是指与信息系统有关的( )。 A．技术文件 B．图表 C．数据 D．程序 30．电子信息系统技术故障应急准备包括( )。 A．设备备份 B．资料备份 C．程序与步骤 D．通讯联络 31．营业部员工除了遵守证券从业人员守则，日常工作纪律和服务规范外，还应 遵守( )。 A．员工绩效考核制度 B．经纪业务操作规程 C．信息系统管理规章 D．财务管理制度 32．申请高级管理人员任职资格，除应符合证券从业人员资格的条件外还应具备 ( )的良好职业道德。 A．诚实信用 B．勤勉尽职 C．财政稳健 D．遵纪守法 33．取得资格证书的从业人员如有违反国家有关法规，证监会可以进行的处罚有 ( )。 A．警告 B．暂停从业资格 6 个月到 12 个月 C．撤销资格证书，此后 3 年内拒绝受理其从业资格申请 D．撤销资格证书并永久性的拒绝受理其从业资格申请 34．“德”、“能”、“勤”、“绩”为考核的主要内容，其中“德”主要包括 ( ) 方面。 A．政治观 B．权位观 C．群众观 D．利益观 35．营业部在人事管理中，人员的补充主要是指对( )进行合理安排。 A．岗位空缺 B．学历结构 C．年龄结构 D．业务技能 36．营业部应坚持正确的会计核算，建立严格的( )制度。 A．成本控制 B．相互监督 C．巳防范风险 D．业绩考核 37．营业部在会计档案和重要凭证管理中，要制定完善的会计( )制度。 A．档案保管 B．档案登记 C．财务监控 D．财务交接