练习十八 一、单项选择题。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求， 请将正确选项的代码填入空格内。 1.在证券交易过程中，证券的收付称为( ）。 A.清算 B.交割 C.交收 D.过户 2.证券结算是指( )的过程。 A.证券清算和证券交割B.证券清算和资金交收 C.证券交割和资金交收 D.证券清算和交割、交收 3.证券清算是证券公司以( )为对手办理清算与交割、交收。 A.证券登记结算公司 B.客户 C.证券交易所 D.其他证券公司 4.证券交易过程中，财产的实际转移是在( )时。 A.成交 B.清算 C.交割、交收 D.到账 5.我国证券市场采用( )结算模式。 A.营业部 B.席位 C.法人 D.客户 6.证券登记结算公司与证券公司进行T日证券交易资金交收出现资金不足时， 应在( )交收时点前补足头寸。 A.T日 B.T+1日 C.T+2日 D.T+3日 7.证券公司在证券登记结算公司开立法人资金结算账户时，应缴纳( )。 A.备付金 B.保证金 C.结算头寸 D.保证金和结算头寸 8.证券登记结算公司在( )日对会员发送预对盘报告。 A.T日 B.T+1日 C.T+2日 D.T+3日 9.B股交易时，会员单位均须T+2日( )下午6：00前将交收款足额汇入 证券登记结算公司指定的美元账户。 A.北京时间 B.香港时间 C.美国东部时间 D.当地时间
练习十八 一、单项选择题。以下各小题所给出的 4 个选项中，只有一项最符合题目要求， 请将正确选项的代码填入空格内。 1．在证券交易过程中，证券的收付称为( )。 A．清算 B．交割 C．交收 D．过户 2．证券结算是指( )的过程。 A．证券清算和证券交割 B．证券清算和资金交收 C．证券交割和资金交收 D．证券清算和交割、交收 3．证券清算是证券公司以( )为对手办理清算与交割、交收。 A．证券登记结算公司 B．客户 C．证券交易所 D．其他证券公司 4．证券交易过程中，财产的实际转移是在( )时。 A．成交 B．清算 C．交割、交收 D．到账 5．我国证券市场采用( )结算模式。 A．营业部 B．席位 C．法人 D．客户 6．证券登记结算公司与证券公司进行 T 日证券交易资金交收出现资金不足时， 应在( )交收时点前补足头寸。 A．T 日 B．T+1 日 C．T+2 日 D．T+3 日 7．证券公司在证券登记结算公司开立法人资金结算账户时，应缴纳( )。 A．备付金 B．保证金 C．结算头寸 D．保证金和结算头寸 8．证券登记结算公司在( )日对会员发送预对盘报告。 A．T 日 B．T+1 日 C．T+2 日 D．T+3 日 9．B 股交易时，会员单位均须 T+2 日( )下午 6：00 前将交收款足额汇入 证券登记结算公司指定的美元账户。 A．北京时间 B．香港时间 C．美国东部时间 D．当地时间
10.证券公司在T+2日交收中还发生资金透支，将按透支金额的( )进行 罚款。 A.0.0366% B.0.366% C.0.5% D.同业往来利率 11.对因欠库而被暂扣的资金，实行( )日以内的钱货两清。 A.T+0 B.T+1 C.T+2 D.T+3 12.办理非交易过户时，受让人须向( )提出非交易过户的申请。 A.证券登记结算公司B.证券交易所 C.证券公司 D.法院或公证处 13.证券的收付称为( ）。 A.清算 B.结算 C.交割 D.交收 14.资金的收付称为( )。 A.清算 B.结算 C.交割 D.交收 15.证券买卖双方在交易达成后，按证券交易所的规定，在成交后的某个营业日 进行交割、交收，称为( )交割、交收。 A.特约日 B.例行日 C.发行日 D.次日 16.B股托管银行最迟须在T+3日( )之前向证券登记结算公司发送交收 指令。 A.上午9：00 B.上午11：00 C.下午3：00 D.下午5：00 17.证券公司资金账户余额不足支付交收款时，必须在T+1日( )之前将 资金补入交收账户。 A.上午9：00 B.上午11：00 C.下午3：00 D.下午5：00 18.我国目前的证券交割、交收方式有两种，即T+1交割交收与( ）。 A.T+0交割交收 B.T+2交割交收 C.T+3交割交收 D.T+5交割交收 19.目前，我国证券市场采用的是( )结算方式。 A.自然人 B.结算参与人 C.证券公司 D.法人
10．证券公司在 T+2 日交收中还发生资金透支，将按透支金额的( )进行 罚款。 A．0.0366% B．0.366% C．0.5% D．同业往来利率 11．对因欠库而被暂扣的资金，实行( )日以内的钱货两清。 A．T+0 B．T+1 C．T+2 D．T+3 12．办理非交易过户时，受让人须向( )提出非交易过户的申请。 A．证券登记结算公司 B．证券交易所 C．证券公司 D．法院或公证处 13．证券的收付称为( )。 A．清算 B．结算 C．交割 D．交收 14．资金的收付称为( )。 A．清算 B．结算 C．交割 D．交收 15．证券买卖双方在交易达成后，按证券交易所的规定，在成交后的某个营业日 进行交割、交收，称为( )交割、交收。 A．特约日 B．例行日 C．发行日 D．次日 16．B 股托管银行最迟须在 T+3 日( )之前向证券登记结算公司发送交收 指令。 A．上午 9:00 B．上午 11:00 C．下午 3:00 D．下午 5:00 17．证券公司资金账户余额不足支付交收款时，必须在 T+1 日( )之前将 资金补入交收账户。 A．上午 9:00 B．上午 11:00 C．下午 3:00 D．下午 5:00 18．我国目前的证券交割、交收方式有两种，即 T+1 交割交收与( )。 A．T+0 交割交收 B．T+2 交割交收 C．T+3 交割交收 D．T+5 交割交收 19．目前，我国证券市场采用的是( )结算方式。 A．自然人 B．结算参与人 C．证券公司 D．法人
20.证券营业部在受理投资者证券账户挂失时收取( )。 A.手续费 B.代办费 C.佣金 D.不收费 二、多项选择题。以下各小题所给出的4个选项中，有两项或两项以上符合题目 要求，请将符合题目要求选项的代码填入空格内。 1.目前我国证券交易实行的清算和交割、交收是( ）。 A.净额清算 B.差额清算 C.全额清算 D.逐笔清算 2.计算证券公司T日结算头寸余额时必须根据( )进行计算。 A.T一1日结算头寸余额B.T日清算应收（付）金额 C.T日存款 D.T日提款 3.证券登记结算公司计算对各证券公司的实际收付金额时应包括( )费 用。 A.佣金 B.交易经手费 C.证管费 D.交易印花税 4.我国现行交割、交收方式有( ）。 A.当日交割、交收 B.次日交割、交收 C.例行日交割、交收 D.特约日交割、交收 5.目前我国T+1交割、交收方式适用于( ). A.A股 B.回购 C.基金 D.企业债券 6.股权（债权）非交易性过户的原因有( A.继承 B.赠与 C.账户遗失 D.场外交易 7.清算、交割、交收业务主要遵循( )原则。 A.全额清算 B.净额清算 C.差额清算 D.钱货两清 8.证券公司在开立法人结算账户时，必须向证券登记结算公司提交( ）。 A.营业执照 B.法人结算协议书 C.法人结算申请表 D.法人授权委托书 9.我国目前现行的证券交易交割、交收方式有( ）。 A.T+0 B.T+1 C.T+2 D.T+3
20．证券营业部在受理投资者证券账户挂失时收取( )。 A．手续费 B．代办费 C．佣金 D．不收费 二、多项选择题。以下各小题所给出的 4 个选项中，有两项或两项以上符合题目 要求，请将符合题目要求选项的代码填入空格内。 1．目前我国证券交易实行的清算和交割、交收是( )。 A．净额清算 B．差额清算 C．全额清算 D．逐笔清算 2．计算证券公司 T 日结算头寸余额时必须根据( )进行计算。 A．T—1 日结算头寸余额 B．T 日清算应收(付)金额 C．T 日存款 D．T 日提款 3．证券登记结算公司计算对各证券公司的实际收付金额时应包括( )费 用。 A．佣金 B．交易经手费 C．证管费 D．交易印花税 4．我国现行交割、交收方式有( )。 A．当日交割、交收 B．次日交割、交收 C．例行日交割、交收 D．特约日交割、交收 5．目前我国 T+1 交割、交收方式适用于( )。 A．A 股 B．回购 C．基金 D．企业债券 6．股权(债权)非交易性过户的原因有( )。 A．继承 B．赠与 C．账户遗失 D．场外交易 7．清算、交割、交收业务主要遵循( )原则。 A．全额清算 B．净额清算 C．差额清算 D．钱货两清 8．证券公司在开立法人结算账户时，必须向证券登记结算公司提交( )。 A．营业执照 B．法人结算协议书 C．法人结算申请表 D．法人授权委托书 9．我国目前现行的证券交易交割、交收方式有( )。 A．T+0 B．T+1 C．T+2 D．T+3
10.我国股权和债权过户的种类有( )。 A.交易性过户B.非交易性过户 C.协议过户 D.账户挂失转户 11.非交易过户时，申请人应提交( )。 A.公证书 B.单位证明 C.法院判决书 D.身份证 12.证券公司在证券登记结算公司开立法人资金结算账户时，应缴纳( A.备付金 B.保证金 C.佣金 D.结算头寸 13.办理非交易过户时，受让人须向( )提出非交易过户的申请。 A.证券登记结算公司B.证券交易所 C.证券公司 D.证券营业部 14.合格境外机构投资者委托的托管人应当配备熟悉( )等方面的专业人 员负责清算业务。 A.电脑 B.财务 C.法律 D.结算 三、判断题。判断下列各题的对错。正确的用A表示，错误的用B表示。 1.证券清算业务是指每一营业日中每个证券公司成交的证券数量予以轧抵，对 证券的应收或应付净额进行计算的处理过 程。 2.证券清算业务是指每一营业日中每个证券公司成交的证券数量与价款分别予 以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过 程。 3.某一证券公司T日清算应收（付）金额=T日卖出总金额+派息款一买进总金额 一交易经手费一印花税一配股扣款一其他费 用。 4.某一证券公司T日清算应收（付）金额=T-1日卖出总金额+派息款一T-1日买进 总金额一交易经手费一印花税一配股扣款一其他费用。 5.B股托管银行对其客户的每笔交易的交收，可以选择“银货对付”的交收， 但不能选择“免付款”的交 收
10．我国股权和债权过户的种类有( )。 A．交易性过户 B．非交易性过户 C．协议过户 D．账户挂失转户 11．非交易过户时，申请人应提交( )。 A．公证书 B．单位证明 C．法院判决书 D．身份证 12．证券公司在证券登记结算公司开立法人资金结算账户时，应缴纳( )。 A．备付金 B．保证金 C．佣金 D．结算头寸 13．办理非交易过户时，受让人须向( )提出非交易过户的申请。 A．证券登记结算公司 B．证券交易所 C．证券公司 D．证券营业部 14．合格境外机构投资者委托的托管人应当配备熟悉( )等方面的专业人 员负责清算业务。 A．电脑 B．财务 C．法律 D．结算 三、判断题。判断下列各题的对错。正确的用 A 表示，错误的用 B 表示。 1．证券清算业务是指每一营业日中每个证券公司成交的证券数量予以轧抵，对 证券的应收或应付净额进行计算的处理过 程。 ( ) 2．证券清算业务是指每一营业日中每个证券公司成交的证券数量与价款分别予 以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过 程。 ( ) 3．某一证券公司 T 日清算应收(付)金额=T 日卖出总金额+派息款—买进总金额 —交易经手费—印花税—配股扣款—其他费 用。 ( ) 4．某一证券公司 T 日清算应收(付)金额=T-1 日卖出总金额+派息款—T-1 日买进 总金额—交易经手费—印花税—配股扣款—其他费用。 ( ) 5．B 股托管银行对其客户的每笔交易的交收，可以选择“银货对付”的交收， 但不能选择“免付款”的交 收。 ( )
6.B股托管银行对其客户的每笔交易的交收，可以选择“银货对付”的交收， 也可以选择“免付款”的交收。 7.在实物券的交易中，如证券公司发生欠库，则按差额扣除相应卖出价款，并 执行强制补 仓。 8.在实物券的交易中，如证券公司发生欠库，则按差额扣除相应卖出价款，超 过T+3日，证券登记公司通知交易所执行强制补 仓 9.股权与债权的过户，就是将股票和债券在证券登记结算公司与证券公司之间 转移。( ) 10.股权与债权的过户，就是将股票和债券在投资者之间转 移。 11.对挂失的证券账户，证券登记结算公司将按客户要求，选择性地将挂失账户 内的证券权益变更登记到转入方的账 户。 12.对挂失的证券账户，证券登记结算公司将挂失账户内的全部证券权益一次性 变更登记到转入方的账 户。 13.清算价款时，同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款不能合并计算。 ( 14.清算价款时，同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算。 15.清算是对应收应付证券及价款的轧抵计算，其结果是确定应收应付净额，并 发生财产实际转 移。 16.清算是对应收应付证券及价款的轧抵计算，其结果是确定应收应付净额，并 不发生财产实际转 移。 17.钱货两清的主要目的是及时结算，保证市场正常运 行
6．B 股托管银行对其客户的每笔交易的交收，可以选择“银货对付”的交收， 也可以选择“免付款”的交收。 ( ) 7．在实物券的交易中，如证券公司发生欠库，则按差额扣除相应卖出价款，并 执行强制补 仓。 ( ) 8．在实物券的交易中，如证券公司发生欠库，则按差额扣除相应卖出价款，超 过 T+3 日，证券登记公司通知交易所执行强制补 仓。 ( ) 9．股权与债权的过户，就是将股票和债券在证券登记结算公司与证券公司之间 转移。( ) 10．股权与债权的过户，就是将股票和债券在投资者之间转 移。 ( ) 11．对挂失的证券账户，证券登记结算公司将按客户要求，选择性地将挂失账户 内的证券权益变更登记到转入方的账 户。 ( ) 12．对挂失的证券账户，证券登记结算公司将挂失账户内的全部证券权益一次性 变更登记到转入方的账 户。 ( ) 13．清算价款时，同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款不能合并计算。 ( ) 14．清算价款时，同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算。 ( ) 15．清算是对应收应付证券及价款的轧抵计算，其结果是确定应收应付净额，并 发生财产实际转 移。 ( ) 16．清算是对应收应付证券及价款的轧抵计算，其结果是确定应收应付净额，并 不发生财产实际转 移。 ( ) 17．钱货两清的主要目的是及时结算，保证市场正常运 行。 ( )
18.钱货两清的主要目的是为了防止买空卖空行为的发 生。 19.证券的收付称为交收，资金的收付称为交 割。 20.证券的收付称为交割，资金的收付称为交 收。 21.某一证券公司T日结算头寸余额=T一1日结算头寸余额±T日清算应收（付） 金额+T日存款一T日提 款。 22.某一证券公司T日结算头寸余额=T一1日结算头寸余额±T一1日清算应收（付） 金额+T日存款一T日提 款。 23.证券公司在证券登记结算公司开立法人资金结算账户时，应缴纳结算保证金 或结算头 寸。 24.证券公司在证券登记结算公司开立法人资金结算账户时，应缴纳结算保证金 和结算头寸。 25.证券登记结算公司按中国人民银行规定的金融同业往来利率，将结算保证金 和结算头寸的利息计付给证券公 司。 ( 26.证券登记结算公司按中国人民银行规定的金融同业往来利率，将结算头寸的 利息计付给证券公 司。 ( 27.证券买卖双方在交易达成后，按证券交易所的规定，在成交后的某个营业日 进行交割、交收，称为特约日交割、交收。 28.证券买卖双方在交易达成后，按证券交易所的规定，在成交后的某个营业日 进行交割、交收，称为例行日交割、交 收。 29.证券公司资金账户余额不足支付交收款时，必须在T+1日下午17：00之前
18．钱货两清的主要目的是为了防止买空卖空行为的发 生。 ( ) 19．证券的收付称为交收，资金的收付称为交 割。 ( ) 20．证券的收付称为交割，资金的收付称为交 收。 ( ) 21．某一证券公司 T 日结算头寸余额=T—1 日结算头寸余额±T 日清算应收(付) 金额+T 日存款—T 日提 款。 ( ) 22．某一证券公司T日结算头寸余额=T—1日结算头寸余额±T—1日清算应收(付) 金额+T 日存款—T 日提 款。 ( ) 23．证券公司在证券登记结算公司开立法人资金结算账户时，应缴纳结算保证金 或结算头 寸。 ( ) 24．证券公司在证券登记结算公司开立法人资金结算账户时，应缴纳结算保证金 和结算头寸。 ( ) 25．证券登记结算公司按中国人民银行规定的金融同业往来利率，将结算保证金 和结算头寸的利息计付给证券公 司。 ( ) 26．证券登记结算公司按中国人民银行规定的金融同业往来利率，将结算头寸的 利息计付给证券公 司。 ( ) 27．证券买卖双方在交易达成后，按证券交易所的规定，在成交后的某个营业日 进行交割、交收，称为特约日交割、交收。 ( ) 28．证券买卖双方在交易达成后，按证券交易所的规定，在成交后的某个营业日 进行交割、交收，称为例行日交割、交 收。 ( ) 29．证券公司资金账户余额不足支付交收款时，必须在 T+1 日下午 17：00 之前
将资金补入交收账户，逾期将按透支金额的0.5%罚款。 30.证券公司资金账户余额不足支付交收款时，必须在T+1日下午17：00之前 将资金补入交收账户，逾期将按透支金额的0.0366%罚 款。 31.国债现货交易和回购业务实行“先卖出，后入库”的制度。 32.国债现货交易和回购业务实行“先入库，后卖出”的制度。 ( 33.交易性过户是指由于记名证券的交易使股权（债权）从出让人转移到受让人从 而完成股权（债权）过户。 25.证券登记结算公司按中国人民银行规定的金融同业往来利率，将结算保证金 和结算头寸的利息计付给证券公司。 26.证券登记结算公司按中国人民银行规定的金融同业往来利率，将结算头寸的 利息计付给证券公司。 27.证券买卖双方在交易达成后，按证券交易所的规定，在成交后的某个营业日 进行交割、交收，称为特约日交割、交 收。 28.证券买卖双方在交易达成后，按证券交易所的规定，在成交后的某个营业日 进行交割、交收，称为例行日交割、交 收。 29.证券公司资金账户余额不足支付交收款时，必须在T+1日下午17：00之前 将资金补入交收账户，逾期将按透支金额的0.5%罚 款。 30.证券公司资金账户余额不足支付交收款时，必须在T+1日下午17：00之前 将资金补入交收账户，逾期将按透支金额的0.0366%罚 款。 ) 31.国债现货交易和回购业务实行“先卖出，后入库”的制 度。 32.国债现货交易和回购业务实行“先入库，后卖出”的制度。 33.交易性过户是指由于记名证券的交易使股权（债权）从出让人转移到受让人从 而完成股权（债权）过户
将资金补入交收账户，逾期将按透支金额的 0.5%罚款。 ( ) 30．证券公司资金账户余额不足支付交收款时，必须在 T+1 日下午 17：00 之前 将资金补入交收账户，逾期将按透支金额的 0.0366%罚 款。 ( ) 31．国债现货交易和回购业务实行“先卖出，后入库”的制度。 ( ) 32．国债现货交易和回购业务实行“先入库，后卖出”的制度。 ( ) 33．交易性过户是指由于记名证券的交易使股权(债权)从出让人转移到受让人从 而完成股权(债权)过户。 ( ) 25．证券登记结算公司按中国人民银行规定的金融同业往来利率，将结算保证金 和结算头寸的利息计付给证券公司。 ( ) 26．证券登记结算公司按中国人民银行规定的金融同业往来利率，将结算头寸的 利息计付给证券公司。 ( ) 27．证券买卖双方在交易达成后，按证券交易所的规定，在成交后的某个营业日 进行交割、交收，称为特约日交割、交 收。 ( ) 28．证券买卖双方在交易达成后，按证券交易所的规定，在成交后的某个营业日 进行交割、交收，称为例行日交割、交 收。 ( ) 29．证券公司资金账户余额不足支付交收款时，必须在 T+1 日下午 17：00 之前 将资金补入交收账户，逾期将按透支金额的 0.5%罚 款。 ( ) 30．证券公司资金账户余额不足支付交收款时，必须在 T+1 日下午 17：00 之前 将资金补入交收账户，逾期将按透支金额的 0.0366%罚 款。 ( ) 31．国债现货交易和回购业务实行“先卖出，后入库”的制 度。 ( ) 32．国债现货交易和回购业务实行“先入库，后卖出”的制度。 ( ) 33．交易性过户是指由于记名证券的交易使股权(债权)从出让人转移到受让人从 而完成股权(债权)过户。 ( )
48.B股交易时，会员单位均须T十2日美国东部时间下午6：00前将交收款足 额汇入证券登记结算公司指定的美元账户。() 49.证券公司在T+2日交收中发生资金透支，将按透支金额的0.366%进行罚款。 50.证券公司在T+2日交收中发生资金透支，将按透支金额的0.5%进行罚款。 ( 51.办理非交易过户时，受让人须向证券登记结算公司提出非交易过户的申请。 52.办理非交易过户时，受让人须向证券公司提出非交易过户的申 请。 ( 53.合格境外机构投资者托管人因交收违约事件而产生的费用和损失，由结算公 司承担。( 54.合格境外机构投资者托管人因交收违约事件而产生的费用和损失，由违约托 管人承担。( 55.证券营业部在受理投资者证券账户挂失时收取手续 费。 ) 56.证券营业部在受理投资者证券账户挂失时不收费。 57.清算价款时，同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算， 同一清算期内的证券也能合并计 算。 ( 58.清算价款时，同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算， 同一清算期内的同种证券也能合并计算
48．B 股交易时，会员单位均须 T 十 2 日美国东部时间下午 6：00 前将交收款足 额汇入证券登记结算公司指定的美元账户。( ) 49．证券公司在 T+2 日交收中发生资金透支，将按透支金额的 0.366%进行罚款。 ( ) 50．证券公司在 T+2 日交收中发生资金透支，将按透支金额的 0.5%进行罚款。 ( ) 51．办理非交易过户时，受让人须向证券登记结算公司提出非交易过户的申请。 ( ) 52．办理非交易过户时，受让人须向证券公司提出非交易过户的申 请。 ( ) 53．合格境外机构投资者托管人因交收违约事件而产生的费用和损失，由结算公 司承担。 ( ) 54．合格境外机构投资者托管人因交收违约事件而产生的费用和损失，由违约托 管人承担。 ( ) 55．证券营业部在受理投资者证券账户挂失时收取手续 费。 ( ) 56．证券营业部在受理投资者证券账户挂失时不收费。 ( ) 57．清算价款时，同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算， 同一清算期内的证券也能合并计 算。 ( ) 58．清算价款时，同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算， 同一清算期内的同种证券也能合并计算。 ( )