练习十三 一、单项选择题。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求， 请将正确选项的代码填入空格内。 1.证券经纪业务目前主要指证券公司按照客户的委托.代理其在( )买卖证 券的有关业务。 A.证券公司 B.证券交易所 C.证券柜台 D.证券交易场所 2.所谓证券经纪商，是指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取( )的中 间人。 A.印花税 B.过户费 C.佣金 D.承销费 3.证券经纪商以( )的身份从事证券交易。 A.委托人B.授权人 C.受托人 D.代理人 4.如果采用网上委托的方式，证券经纪商与投资者还要签订()。 A.指定交易协议书B.证券委托买卖协议 C.网上委托协议书 D.交易费用及其他收费协议 5.证券交易结算资金账户是投资者用于( )的专用账户。 A.证券买卖 B.指定交易 C.证券交易资金清算 D.证券交割 6.()不是委托人的权利和义务。 A.如实填写开户书，并接受证券经纪商的审查 B.接受交易结果 C.在经纪商同意的条件下可融券或融资 D.履行交割清算义务 7.开立证券账户应坚持( )的原则。 A.合法性和同一性 B.真实性和合法性 C.真实性和同一性 D.合法性和有效性 8.()不是上市后的证券存管业务。 A.交易过户 B.股东名册登录 C.非交易过户 D.证券账户查询 9.境内居民购买B股，不允许使用()
练习十三 一、单项选择题。以下各小题所给出的 4 个选项中，只有一项最符合题目要求， 请将正确选项的代码填入空格内。 1．证券经纪业务目前主要指证券公司按照客户的委托．代理其在( )买卖证 券的有关业务。 A．证券公司 B．证券交易所 C．证券柜台 D．证券交易场所 2．所谓证券经纪商，是指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取( )的中 间人。 A．印花税 B．过户费 C．佣金 D．承销费 3．证券经纪商以( )的身份从事证券交易。 A．委托人 B．授权人 C．受托人 D．代理人 4．如果采用网上委托的方式，证券经纪商与投资者还要签订( )。 A．指定交易协议书 B．证券委托买卖协议 C．网上委托协议书 D．交易费用及其他收费协议 5．证券交易结算资金账户是投资者用于( )的专用账户。 A．证券买卖 B．指定交易 C．证券交易资金清算 D．证券交割 6．( )不是委托人的权利和义务。 A．如实填写开户书，并接受证券经纪商的审查 B．接受交易结果 C．在经纪商同意的条件下可融券或融资 D．履行交割清算义务 7．开立证券账户应坚持( )的原则。 A．合法性和同一性 B．真实性和合法性 C．真实性和同一性 D．合法性和有效性 8．( )不是上市后的证券存管业务。 A．交易过户 B．股东名册登录 C．非交易过户 D．证券账户查询 9．境内居民购买 B 股，不允许使用( )
A.现汇存款 B.外币现钞存款 C.外币现钞 D.从境外汇人的外币资金 10.个人投资者如委托他人买卖证券，必须()。 A.口头授权 B.柜台委托 C.书面委托书 D.当面委托 11.我国证券交易所的交易规则规定，股票（基金）单笔申报最大数量应当低于 ()。 A.10万股（份） B.100万股（份） C.50万股（份） D.1000万股（份） 12.我国证券交易所的交易规则规定，债券单笔申报最大数量应当低于()。 A.1千手 B.5千手 C.1万手 D.10万手 13.我国目前规定，证券交易所只接受其会员的( A.止损委托申报B.止损限价委托申报 C.市价申报 D.限价申报 14.在申报价格最小变动方面，我国目前规定A股申报价格最小变动单位为 () A.0.01元人民币 B.0.005元人民币 C.0.1元人民 D.0.001元人民币 15.我国目前规定的B股申报价格最小变动单位，上海证券交易所为()，深 圳证券交易所为( A.0.01美元，0.01港元 B.0.001美元，0.001港元 C.0.001美元，0.01港元 D.0.005美元，0.05港元 16.我国目前规定的国债回购申报价格最小变动单位，上海证券交易所为()， 深圳证券交易所为( A.0.001,0.01 B.0.005,0.001 C.0.01,0.005 D.0.005,0.01 17.电话自动委托、自助终端委托和网上委托的身份确认由()控制。 A.委托人B.受托人 C.密码 D.营业部 18.目前证券交易所在日常交易中采用( )方式。 A.集合竞价B.网上竞价 C.拍卖竞价D.连续竞价
A．现汇存款 B．外币现钞存款 C．外币现钞 D．从境外汇人的外币资金 10．个人投资者如委托他人买卖证券，必须( )。 A．口头授权 B．柜台委托 C．书面委托书 D．当面委托 11．我国证券交易所的交易规则规定，股票(基金)单笔申报最大数量应当低于 ( )。 A．10 万股(份) B．100 万股(份) C．50 万股(份) D．1 000 万股(份) 12．我国证券交易所的交易规则规定，债券单笔申报最大数量应当低于( )。 A．1 千手 B．5 千手 C．1 万手 D．10 万手 13．我国目前规定，证券交易所只接受其会员的( )。 A．止损委托申报 B．止损限价委托申报 C．市价申报 D．限价申报 14．在申报价格最小变动方面，我国目前规定 A 股申报价格最小变动单位为 ( )。 A．0.01 元人民币 B．0.005 元人民币 C．0.1 元人民币 D．0.001 元人民币 15．我国目前规定的 B 股申报价格最小变动单位，上海证券交易所为( )，深 圳证券交易所为( )。 A．0.01 美元， 0.01 港元 B．0.001 美元，0.001 港元 C．0.001 美元，0.01 港元 D．0.005 美元，0.05 港元 16．我国目前规定的国债回购申报价格最小变动单位，上海证券交易所为( )， 深圳证券交易所为( )。 A．0.001，0.01 B．0.005，0.001 C．0.01，0.005 D．0.005，0.01 17．电话自动委托、自助终端委托和网上委托的身份确认由 ( )控制。 A．委托人 B．受托人 C．密码 D．营业部 18．目前证券交易所在日常交易中采用( )方式。 A．集合竞价 B．网上竞价 C．拍卖竞价 D．连续竞价
19.按照上海证券交易所的集合竞价原则，若集合竞价过程中产生多个基准价格， 则取其( )为成交价。 A.上日收市价最近的价位 B.中间价 C.上日平均价 D.上日最低价 20.按照深圳证券交易所的集合竞价原则，若集合竞价过程中产生多个基准价格， 则取其()为成交价。 A.中间价 B.上日最低价 C.上日收市价最近的价位 D.上日平均价 21.集合竞价集中撮合的处理方法，所有买入委托的限价均(B)卖出委托的限 价。 A.高于B.低于 C.等于D.不等于 B 22.根据现行制度规定，无论买入或卖出，股票（含A、B股）、基金类证券在一 个交易日内的交易价格相对上一交易日(B)的涨跌幅度不得超过10%。 A.开市价格B.收市价格 C.平均价格D.最高价格 23.(B)不是深圳证券交易所无涨跌幅限制证券的有效竞价范围。 A.上市首日集合竞价的有效竞价范围为发行价的上下150元 B.上市首日连续竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10元 C.非上市首日集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下5元 D.非上市首日连续竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下5元 24.(C)不可能是竞价的结果。 A.全部成交B.部分成交 C.延迟成交D.不成交 25.证券交易所对A股和基金每日涨跌幅比例超过(B)的前5只证券，要公布 其成交金额最大的5家会员营业部或席位名称及成交金额
19．按照上海证券交易所的集合竞价原则，若集合竞价过程中产生多个基准价格， 则取其( )为成交价。 A．上日收市价最近的价位 B．中间价 C．上日平均价 D．上日最低价 20．按照深圳证券交易所的集合竞价原则，若集合竞价过程中产生多个基准价格， 则取其( )为成交价。 A．中间价 B．上日最低价 C．上日收市价最近的价位 D．上日平均价 21．集合竞价集中撮合的处理方法，所有买入委托的限价均( B )卖出委托的限 价。 A．高于 B．低于 C．等于 D．不等于 B 22．根据现行制度规定，无论买入或卖出，股票(含 A、B 股)、基金类证券在一 个交易日内的交易价格相对上一交易日( B )的涨跌幅度不得超过 10%。 A．开市价格 B．收市价格 C．平均价格 D．最高价格 23．( B )不是深圳证券交易所无涨跌幅限制证券的有效竞价范围。 A．上市首日集合竞价的有效竞价范围为发行价的上下 150 元 B．上市首日连续竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下 10 元 C．非上市首日集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下 5 元 D．非上市首日连续竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下 5 元 24．( C )不可能是竞价的结果。 A．全部成交 B．部分成交 C．延迟成交 D．不成交 25．证券交易所对 A 股和基金每日涨跌幅比例超过( B )的前 5 只证券，要公布 其成交金额最大的 5 家会员营业部或席位名称及成交金额
A.5%B.7% C.10%D.3% 26.根据我国现行的交易规则，证券交易所证券交易的开盘价为当日该证券的 (C)。 A.加权平均成交价 B.集合竞价最后一分钟的平均价 C.第一笔成交价 D.集合竞价时间内的最后一笔成交价 27.证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前(D)所有交易 的成交量加权平均价。 A.5分钟B.10分钟 C.3分钟D.1分钟 28.大宗交易的成交价格，由买卖双方在当日己成交的()确定。 A.加权平均价B.最高和最低成交价格之间 C.最高价D.最低价 29.ST股票日涨跌幅度限制为()。 A.3%B.5% C.8%D.10% 30.所谓代办股份转让服务业务，是指证券公司以其自有或租用的业务设施，为 ()提供的股份转让服务业务。 A.民营企业B.三资企业 C.上市公司D.非上市公司 31.证券公司从事代办股份转让服务业务，应当报经()批准。 A.中国证监会 B.中国证券业协会 C.中国证监会地方证管办D.国务院 32.股份转让价格实行涨跌停限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的 (). A.3%B.5% C.7%D.10% 33.网上申购新股，每一股票账户最高申购量不得超过发行公司()的千分之一。 A.总股本B.流通股 C.公开发行总量D.流通A股
A．5% B．7% C．10% D．3% 26．根据我国现行的交易规则，证券交易所证券交易的开盘价为当日该证券的 ( C )。 A．加权平均成交价 B．集合竞价最后一分钟的平均价 C．第一笔成交价 D．集合竞价时间内的最后一笔成交价 27．证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前( D )所有交易 的成交量加权平均价。 A．5 分钟 B．10 分钟 C．3 分钟 D．1 分钟 28．大宗交易的成交价格，由买卖双方在当日已成交的 ( )确定。 A．加权平均价 B．最高和最低成交价格之间 C．最高价 D．最低价 29．ST 股票日涨跌幅度限制为( )。 A．3% B．5% C．8% D．10% 30．所谓代办股份转让服务业务，是指证券公司以其自有或租用的业务设施，为 ( )提供的股份转让服务业务。 A．民营企业 B．三资企业 C．上市公司 D．非上市公司 31．证券公司从事代办股份转让服务业务，应当报经( )批准。 A．中国证监会 B．中国证券业协会 C．中国证监会地方证管办 D．国务院 32．股份转让价格实行涨跌停限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的 ( )。 A．3% B．5% C．7% D．10% 33．网上申购新股，每一股票账户最高申购量不得超过发行公司( )的千分之一。 A．总股本 B．流通股 C．公开发行总量 D．流通 A 股
34.根据规定，可转换债券自发行之日起()后方可转换为公司股票。 A.3个月B.6个月 C.12个月D.18个月 35.佣金费用的组成不包括()。 A.证券公司经纪佣金 B.证券交易所手续费 C.证券登记结算公司变更股权登记费 D.证券交易监管费 36.2002年5月1日开始，A、B股、证券投资基金的交易佣金实行最高上限向 下浮动制度，证券公司向客户收取的佣金不得高于()，也不得低于代收的证券 交易监管费和证券交易所手续费等。 A.3%0B.3.5%0 C.4%0D.5%0 37.在上海证券交易所，A股的过户费为成交面额的()。 A.1%B.0.1% C.0.01%D.0.05% 38.对于B股结算费，为成交金额的()。 A.1%B.0.5% C.1%0D.0.5%o 39.目前A股、B股交易印花税按成交金额的()计收。 A.1% B.0.1% C.0.2%D.0.3% 40.()是证券经纪业务的一线监督机构。 A.中国证监会 B.中国证券业协会 C.中国证监会派出机构D.证券交易所 41.( )不属于证券经纪业务的特点。 A.证券经纪商的中介性 B.获取佣金的盈利性 C.业务对象的广泛性 D.客户资料的保密性 42.( )不属于证券经纪业务的特点。 A.客户指令的权威性 B.业务对象的广泛性 C.客户资料的保密性 D.了解客户的原则性 43.( )不属于综合类证券公司必备条件
34．根据规定，可转换债券自发行之日起( )后方可转换为公司股票。 A．3 个月 B．6 个月 C．12 个月 D．18 个月 35．佣金费用的组成不包括( )。 A．证券公司经纪佣金 B．证券交易所手续费 C．证券登记结算公司变更股权登记费 D．证券交易监管费 36．2002 年 5 月 1 日开始，A、B 股、证券投资基金的交易佣金实行最高上限向 下浮动制度，证券公司向客户收取的佣金不得高于( )，也不得低于代收的证券 交易监管费和证券交易所手续费等。 A．3‰ B．3.5‰ C．4‰ D．5‰ 37．在上海证券交易所，A 股的过户费为成交面额的 ( )。 A．1% B．0.1% C．0.01% D．0.05% 38．对于 B 股结算费，为成交金额的( )。 A．1% B．0.5% C．1‰ D．0.5‰ 39．目前 A 股、B 股交易印花税按成交金额的( )计收。 A．1% B．0.1% C．0.2% D．0.3% 40．( )是证券经纪业务的一线监督机构。 A．中国证监会 B．中国证券业协会 C．中国证监会派出机构 D．证券交易所 41．( )不属于证券经纪业务的特点。 A．证券经纪商的中介性 B．获取佣金的盈利性 C．业务对象的广泛性 D．客户资料的保密性 42．( )不属于证券经纪业务的特点。 A．客户指令的权威性 B．业务对象的广泛性 C．客户资料的保密性 D．了解客户的原则性 43．( )不属于综合类证券公司必备条件
A.注册资本最低限额为人民币5000万元 B.有规范的业务分开管理制度 C.具备相应证券从业资格的从业人员不少于50人 D.有符合中国证监会规定的计算机信息系统 44.（ )不属于经纪类证券公司必备条件。 A.有固定的经营场所和合格的交易设施 B.具备证券从业资格的从业人员不少于15人 C.有符合中国证监会规定的计算机信息系统 D.有规范的业务分开管理制度 45.( )不属于专门从事网上证券经纪业务的证券公司必备条件。 A.具备相应证券从业资格的从业人员不少于50人 B.有符合中国证监会要求的网络交易硬件设备和软件系统 C.有10名以上计算机专业技术人员并能确保硬件设备和软件系统安全、 稳定地运行 D.高级管理人员中至少有1名计算机专业技术人员 二、多项选择题。以下各小题所给出的4个选项中，有两项或两项以上符合题目 要求，请将符合题目要求选项的代码填入空格内。 1.证券经纪业务包括的要素有( ）。 A.证券登记结算机构 B.委托人 C.证券监管机构 D.证券交易的对象 2.在证券经纪业务中，代理委托关系的建立表示为( )环节。 A.开户 B.订立合同 C.委托 D.清算交割 3.设立综合类证券公司，必须具备的条件是( ）。 A.注册资本最低限额为5亿元 B.主管管理人员和业务人员必须具有证券业从业资格
A．注册资本最低限额为人民币 5 000 万元 B．有规范的业务分开管理制度 C．具备相应证券从业资格的从业人员不少于 50 人 D．有符合中国证监会规定的计算机信息系统 44．( )不属于经纪类证券公司必备条件。 A．有固定的经营场所和合格的交易设施 B．具备证券从业资格的从业人员不少于 15 人 C．有符合中国证监会规定的计算机信息系统 D．有规范的业务分开管理制度 45．( )不属于专门从事网上证券经纪业务的证券公司必备条件。 A．具备相应证券从业资格的从业人员不少于 50 人 B．有符合中国证监会要求的网络交易硬件设备和软件系统 C．有 10 名以上计算机专业技术人员并能确保硬件设备和软件系统安全、 稳定地运行 D．高级管理人员中至少有 1 名计算机专业技术人员 二、多项选择题。以下各小题所给出的 4 个选项中，有两项或两项以上符合题目 要求，请将符合题目要求选项的代码填入空格内。 1．证券经纪业务包括的要素有( )。 A．证券登记结算机构 B．委托人 C．证券监管机构 D．证券交易的对象 2．在证券经纪业务中，代理委托关系的建立表示为( )环节。 A．开户 B．订立合同 C．委托 D．清算交割 3．设立综合类证券公司，必须具备的条件是( )。 A．注册资本最低限额为 5 亿元 B．主管管理人员和业务人员必须具有证券业从业资格
C.有固定的经营场所和合格的交易设施 D.有健全的管理制度和规范的自营业务与经纪业务分业管理的体系 4.设立经纪类证券公司，必须具备的条件为( )。 A.注册资本最低限额为5000万元 B.主要管理人员和业务人员必须具有证券业从业资格 C.有固定的经营场所和合格的交易设施 D.有健全的管理制度 5.在委托买卖证券的交易中，投资者享有的权利有( ）。 A.自由地选择经纪商 B.全权委托经纪商代理交易 C.享受经纪商按规定提供的其他服务 D.要求经纪商忠实地为自己办理受托业务 6.在委托买卖证券的交易中，投资者承担的义务有() A.如实填写开户书并接受经纪商的审查 B.了解交易风险，明确买卖方式 C,足额缴存交易结算资金 D.接受交易结果 7.在委托买卖证券的交易中，投资者承担的义务有()。 A.如实填写开户书并接受经纪商的审核 B.足额缴存交易结算资金 C.采用正确的委托手段 D.履行交割清算 8.在证券委托交易中，证券经纪商的权利和义务有()。 A,拒绝接受不符合规定的委托要求 B.按规定收取服务费用 C.坚持了解客户原则 D.忠实办理受托业务 9.在证券委托交易中，证券经纪商的权利和义务有() A.认真与客户签订证券买卖代理协议 B.按规定收取服务费用 C.不得向客户融资融券 D.如实记录客户资金和证券变化 10.证券经纪业务的特点有()
C．有固定的经营场所和合格的交易设施 D．有健全的管理制度和规范的自营业务与经纪业务分业管理的体系 4．设立经纪类证券公司，必须具备的条件为( )。 A．注册资本最低限额为 5 000 万元 B．主要管理人员和业务人员必须具有证券业从业资格 C．有固定的经营场所和合格的交易设施 D．有健全的管理制度 5．在委托买卖证券的交易中，投资者享有的权利有( )。 A．自由地选择经纪商 B．全权委托经纪商代理交易 C．享受经纪商按规定提供的其他服务 D．要求经纪商忠实地为自己办理受托业务 6．在委托买卖证券的交易中，投资者承担的义务有( )。 A．如实填写开户书并接受经纪商的审查 B．了解交易风险，明确买卖方式 C．足额缴存交易结算资金 D．接受交易结果 7．在委托买卖证券的交易中，投资者承担的义务有( )。 A．如实填写开户书并接受经纪商的审核 B．足额缴存交易结算资金 C．采用正确的委托手段 D．履行交割清算 8．在证券委托交易中，证券经纪商的权利和义务有( )。 A．拒绝接受不符合规定的委托要求 B．按规定收取服务费用 C．坚持了解客户原则 D．忠实办理受托业务 9．在证券委托交易中，证券经纪商的权利和义务有( )。 A．认真与客户签订证券买卖代理协议 B．按规定收取服务费用 C．不得向客户融资融券 D．如实记录客户资金和证券变化 10．证券经纪业务的特点有( )
A.业务对象的广泛性B.证券经纪商的中介性 C.客户资料的保密性D.客户指令的权威性 11.根据国家法律法规规定，不得开立股票账户的是()。 A.证券管理机关王作人员 B.国家机关工作人员 C.证券从业人员 D.经授权代理法人开户者 12.根据国家法律法规规定，不得开立股票账户的是()。 A.证券登记公司工作人员 B.证券交易所工作人员 C.16岁未成年人 D.未经授权代理法人开户者 13.上市流通后的股权登记包括( )的股权登记。 A.送配股B.红利 C.转配股D.股息 14,深圳证券交易所的证券托管制度可概括为()。 A.自动托管B.随处通买 C.转托不限D.哪买哪卖 15.投资者在证券营业部的资金存取目前主要有()形式。 A.证券营业部自办资金存取 B.委托银行代理资金存取 C.委托邮局代理资金存取 D.银证联网转账存取 16.投资者发出委托指令的形式有()。 A.柜台委托B.自助委托 C.电话委托D.网上委托 17.证券营业部在收到投资者委托后，应认真验对()。 A.本人居民身份证B.股票账户卡 C.户口本 D.资金账户卡 18.证券营业部在收到非投资者本人委托后，还要检查()。 A.代理人工作证B.代理人居民身份证 C.有效代理委托证件D.代理人股票账户卡 19.证券经纪商不得受理未按程序或违反有关规则的委托。()属于委托受理的 非程序合法性。 A.未办妥开户手续 B.电话委托无记录
A．业务对象的广泛性 B．证券经纪商的中介性 C．客户资料的保密性 D．客户指令的权威性 11．根据国家法律法规规定，不得开立股票账户的是 ( )。 A．证券管理机关王作人员 B．国家机关工作人员 C．证券从业人员 D．经授权代理法人开户者 12．根据国家法律法规规定，不得开立股票账户的是 ( )。 A．证券登记公司工作人员 B．证券交易所工作人员 C．16 岁未成年人 D．未经授权代理法人开户者 13．上市流通后的股权登记包括( )的股权登记。 A．送配股 B．红利 C．转配股 D．股息 14，深圳证券交易所的证券托管制度可概括为( )。 A．自动托管 B．随处通买 C．转托不限 D．哪买哪卖 15．投资者在证券营业部的资金存取目前主要有( )形式。 A．证券营业部自办资金存取 B．委托银行代理资金存取 C．委托邮局代理资金存取 D．银证联网转账存取 16．投资者发出委托指令的形式有( )。 A．柜台委托 B．自助委托 C．电话委托 D．网上委托 17．证券营业部在收到投资者委托后，应认真验对( )。 A．本人居民身份证 B．股票账户卡 C．户口本 D．资金账户卡 18．证券营业部在收到非投资者本人委托后，还要检查( )。 A．代理人工作证 B．代理人居民身份证 C．有效代理委托证件 D．代理人股票账户卡 19．证券经纪商不得受理未按程序或违反有关规则的委托。( )属于委托受理的 非程序合法性。 A．未办妥开户手续 B．电话委托无记录
C.传真委托无传真件 D.使用他人的股东账户或资金账户 20.证券营业部接受投资者委托后应按( )的原则进行申报竞价。 A.时间优先B.价格优先 C.柜台委托优先D.客户优先 21.委托申报方式包括( ）。 A.有形席位申报 B.电脑申报 C.电话申报 D.无形席位申报 22.证券交易所内的证券交易按( )的原则竞价成交。 A.网上委托优先 B.价格优先 C.委托优先 D.时间优先 23.目前证券交易所一般采用( )的竞价方式。 A.集合竞价 B.招标竞价 C.连续竞价 D.网上竟价 24.集合竞价确定成交价的原则是( ）。 A.产生最大成交量 B.与选取价格相同的委托一方全部成交 C.高于选取价格的所有卖方有效委托和低于选取价格的所有买方有效委 托全部成交 D.高于选取价格的所有买方有效委托和低于选取价格的所有卖方有效委 托全部成交 25.连续竞价时，成交价格的确定原则为( )。 A.卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报时，以即时揭示的最高买 入申报价格为成交价 B.与选取价格相同的委托一方全部成交 C.最高买入申报与最低卖出申报价位相同 D.买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报时，以即时揭示的最低卖 出申报价格为成交价
C．传真委托无传真件 D．使用他人的股东账户或资金账户 20．证券营业部接受投资者委托后应按( )的原则进行申报竞价。 A．时间优先 B．价格优先 C．柜台委托优先 D．客户优先 21．委托申报方式包括( )。 A．有形席位申报 B．电脑申报 C．电话申报 D．无形席位申报 22．证券交易所内的证券交易按( )的原则竞价成交。 A．网上委托优先 B．价格优先 C．委托优先 D．时间优先 23．目前证券交易所一般采用( )的竞价方式。 A．集合竞价 B．招标竞价 C．连续竞价 D．网上竟价 24．集合竞价确定成交价的原则是( )。 A．产生最大成交量 B．与选取价格相同的委托一方全部成交 C．高于选取价格的所有卖方有效委托和低于选取价格的所有买方有效委 托全部成交 D．高于选取价格的所有买方有效委托和低于选取价格的所有卖方有效委 托全部成交 25．连续竞价时，成交价格的确定原则为( )。 A．卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报时，以即时揭示的最高买 入申报价格为成交价 B．与选取价格相同的委托一方全部成交 C．最高买入申报与最低卖出申报价位相同 D．买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报时，以即时揭示的最低卖 出申报价格为成交价
26.买卖上海交易所无价格涨跌幅限制的证券，连续竞价时，符合( )条 件的申报为有效申报。 A.买入申报价格不高于即时揭示的最低卖出申报价格的规定幅度 B.卖出申报价格不高于即时揭示的最高买入申报价格的规定幅度 C.无卖出申报的，买入申报价格不高于即时揭示的最高买入价格的规定 幅度 D.既无卖出又无买入的，买入（卖出）申报价格不高于最新成交价格的规 定幅度 27.根据我国现行有关交易制度， )不可以进行回转交易。 A.A股 B.B股 C.企业债券 D.基金 28.上市公司财务状况出现异常的情况有( )。 A.最近一份经审计的财务报告对上年度利润进行调整，导致连续两个会 计年度亏损 B.最近两个会计年度审计结果显示的股东权益低于注册资本 C.注册会计师最近一个会计年度的财务报告出具无法表示意见或否定意 见的审计报告 D.最近一个会计年度经审计的股东权益扣除注册会计师、有关部门不予 确认的部分，低于注册资本 29.证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合( )条件。 A.有相应的从事代办股份转让服务业务的设施 B.有从事网上委托业务的资格 C.最近3年内在证券市场没有重大的违法违规行为 D.有健全的内部控制制度和风险防范机制 30.证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合()条件。 A.有20家以上营业部，并且布局合理 B.登记托管的股份比例不低于可代办转让股份的50% C.最近2年内在证券市场没有重大违法违规行为 D.有相应的从事代办股份转让服务业务的设施
26．买卖上海交易所无价格涨跌幅限制的证券，连续竞价时，符合( )条 件的申报为有效申报。 A．买入申报价格不高于即时揭示的最低卖出申报价格的规定幅度 B．卖出申报价格不高于即时揭示的最高买入申报价格的规定幅度 C．无卖出申报的，买入申报价格不高于即时揭示的最高买入价格的规定 幅度 D．既无卖出又无买入的，买入(卖出)申报价格不高于最新成交价格的规 定幅度 27．根据我国现行有关交易制度， ( )不可以进行回转交易。 A．A 股 B．B 股 C．企业债券 D．基金 28．上市公司财务状况出现异常的情况有( )。 A．最近一份经审计的财务报告对上年度利润进行调整，导致连续两个会 计年度亏损 B．最近两个会计年度审计结果显示的股东权益低于注册资本 C．注册会计师最近一个会计年度的财务报告出具无法表示意见或否定意 见的审计报告 D．最近一个会计年度经审计的股东权益扣除注册会计师、有关部门不予 确认的部分，低于注册资本 29．证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合( )条件。 A．有相应的从事代办股份转让服务业务的设施 B．有从事网上委托业务的资格 C．最近 3 年内在证券市场没有重大的违法违规行为 D．有健全的内部控制制度和风险防范机制 30．证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合( )条件。 A．有 20 家以上营业部，并且布局合理 B．登记托管的股份比例不低于可代办转让股份的 50% C．最近 2 年内在证券市场没有重大违法违规行为 D．有相应的从事代办股份转让服务业务的设施
