⊕通诬喜 海通证券股份有限公司2019年年度报告 2005年5月,公司获创新试点类证券公司 经中国证监会证监公司字[2007]90号文件核准,2007年6月7日,都市股份将全部资产与负 债出售予公司控股股东光明食品(集团)有限公司,同时吸收合并原海通证券。吸收合并完成后, 存续公司更名为海通证券股份有限公司,并承继了原海通证券的全部业务,原海通证券的职工 资产与负债由存续公司承接。2007年6月29日,新增股份完成中国证券登记结算有限责任公司 上海分公司网下登记工作,2007年7月6日,存续公司在上海市工商行政管理局办理工商登记变 更手续,注册资本变更为人民币3,389,272,910元 2007年7月31日,海通证券在上交所挂牌上市 经中国证监会《关于核准海通证券股份有限公司非公开发行股票的通知》(证监发行字 [2007]368号)文件核准,公司于2007年11月21日完成非公开发行股票,公司的注册资本、实 收资本由人民币3,389,272,910元变更登记为人民币4,113,910,590元。 公司于2008年5月5日召开了2007年度股东大会,审议通过了《关于公司2007年度进行 利润分配的预案》,以2007年12月31日总股本4,113,910,590股为基数,向全体股东每10股 派发现金股利1.00元(含税),派送股票股利3股(含税),以资本公积向全体股东每10股转 增7股,公司派送股票股利和资本公积转增股本后,总股本由4,113,910,590股变更为 8,227,821,180股。该分配方案于2008年5月28日实施完毕。 2012年4月27日,本公司发行的1,229,400,000股境外上市外资股(H股),以及本公司相 关25家国有股东为进行国有股减持而划转给全国社保基金并转为境外上市外资股的122,940,000 股H股,合计1,352,340,000股H股,于香港联交所主板挂牌并开始上市交易。2012年5月19 日,联席全球协调人就本公司H股首次公开发售部分行使超额配售权,本公司额外发行 127,500,000股H股,并于2012年5月22日在香港联交所主板上市交易。本公司相关国有股东 再次进行国有股减持,即按部分行使超额配售权而额外发行的H股数量的10%,将其合计持有的 12,750,000股本公司内资股(A股)划转由全国社保基金以H股的形式持有。 2015年2月9日,本公司召开2015年第一次临时股东大会、2015年第一次A股类别股东会 议与2015年第一次H股类别股东会议,审议通过了《关于公司新增发行H股方案的议案》。2015 年5月,公司收到中国证监会《关于核准海通证券股份有限公司增发境外上市外资股的批复》(证 监许可[2015]811号),核准公司增发不超过1,916,978,820股境外上市外资股,每股面值人民 币1.00元,全部为普通股。2015年5月8日,公司获得香港联交所批准新H股于香港联交所上 市及买卖。公司于2015年5月29日完成本次H股发行,发行股数为1,916,978,820股,其中 1,048,141,220股新H股的交割于2015年5月15日完成,868,837,600股新H股的交割于2015 年5月29日完成。 本公司增发H股发行完成后,股份总数为11,501,700,000股,其中:A股8,092,131,180 股,H股3,409,568,820股,H股股票简称为“海通证券”(中文)、“ HAITONG SEC”(英文) H股股票代码为“6837”。 11/346海通证券股份有限公司 2019 年年度报告 11 / 346 2005 年 5 月，公司获创新试点类证券公司。 经中国证监会证监公司字[2007]90 号文件核准，2007 年 6 月 7 日，都市股份将全部资产与负 债出售予公司控股股东光明食品（集团）有限公司，同时吸收合并原海通证券。吸收合并完成后， 存续公司更名为海通证券股份有限公司，并承继了原海通证券的全部业务，原海通证券的职工、 资产与负债由存续公司承接。2007 年 6 月 29 日，新增股份完成中国证券登记结算有限责任公司 上海分公司网下登记工作，2007 年 7 月 6 日，存续公司在上海市工商行政管理局办理工商登记变 更手续，注册资本变更为人民币 3,389,272,910 元。 2007 年 7 月 31 日，海通证券在上交所挂牌上市。 经中国证监会《关于核准海通证券股份有限公司非公开发行股票的通知》（证监发行字 [2007]368 号）文件核准，公司于 2007 年 11 月 21 日完成非公开发行股票，公司的注册资本、实 收资本由人民币 3,389,272,910 元变更登记为人民币 4,113,910,590 元。 公司于 2008 年 5 月 5 日召开了 2007 年度股东大会，审议通过了《关于公司 2007 年度进行 利润分配的预案》，以 2007 年 12 月 31 日总股本 4,113,910,590 股为基数，向全体股东每 10 股 派发现金股利 1.00 元（含税），派送股票股利 3 股（含税），以资本公积向全体股东每 10 股转 增 7 股，公司派送股票股利和资本公积转增股本后，总股本由 4,113,910,590 股变更为 8,227,821,180 股。该分配方案于 2008 年 5 月 28 日实施完毕。 2012 年 4 月 27 日，本公司发行的 1,229,400,000 股境外上市外资股（H 股），以及本公司相 关 25 家国有股东为进行国有股减持而划转给全国社保基金并转为境外上市外资股的 122,940,000 股 H 股，合计 1,352,340,000 股 H 股，于香港联交所主板挂牌并开始上市交易。2012 年 5 月 19 日，联席全球协调人就本公司 H 股首次公开发售部分行使超额配售权，本公司额外发行 127,500,000 股 H 股，并于 2012 年 5 月 22 日在香港联交所主板上市交易。本公司相关国有股东 再次进行国有股减持，即按部分行使超额配售权而额外发行的 H 股数量的 10%，将其合计持有的 12,750,000 股本公司内资股（A 股）划转由全国社保基金以 H 股的形式持有。 2015 年 2 月 9 日，本公司召开 2015 年第一次临时股东大会、2015 年第一次 A 股类别股东会 议与 2015 年第一次 H 股类别股东会议，审议通过了《关于公司新增发行 H 股方案的议案》。2015 年 5 月，公司收到中国证监会《关于核准海通证券股份有限公司增发境外上市外资股的批复》（证 监许可[2015]811 号），核准公司增发不超过 1,916,978,820 股境外上市外资股，每股面值人民 币 1.00 元，全部为普通股。2015 年 5 月 8 日，公司获得香港联交所批准新 H 股于香港联交所上 市及买卖。公司于 2015 年 5 月 29 日完成本次 H 股发行，发行股数为 1,916,978,820 股，其中 1,048,141,220 股新 H 股的交割于 2015 年 5 月 15 日完成，868,837,600 股新 H 股的交割于 2015 年 5 月 29 日完成。 本公司增发 H 股发行完成后，股份总数为 11,501,700,000 股，其中：A 股 8,092,131,180 股，H 股 3,409,568,820 股，H 股股票简称为“海通证券”（中文）、“HAITONG SEC”（英文）， H 股股票代码为“6837