海通证券股份有限公司2019年年度报告

⊕通诬喜 海通证券股份有限公司2019年年度报告 公司代码:600837 公司简称:海通证券 海通证券股份有限公司 2019年年度报告 1/346

海通证券股份有限公司 2019 年年度报告 1 / 346 公司代码：600837 公司简称：海通证券 海通证券股份有限公司 2019 年年度报告

⊕通诬喜 海通证券股份有限公司2019年年度报告 重要提示 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整, 不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任。 二、公司全体董事出席董事会会议 三、本公司按照中国企业会计准则和国际财务报告准则编制的年度财务报告,经德勤会计师事 务所(德勤关黄陈方会计师行和德勤华永会计师事务所(特殊普通合伙〕)为本公司出具了 标准无保留意见的审计报告。 四、公司负责人周杰、主管会计工作负责人张信军及会计机构负责人(会计主管人员)马中声明: 保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。除特别说明外,本报告所列数据以人民币为 单位。 五、经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 经审计,公司按2019年母公司实现净利润10%分别提取法定盈余公积、一般风险准备、交易 风险准备共计2,023,482,191.79元,提取后公司2019年当年可供投资者现金分配的利润为 3,267,779,604.81元;母公司年末未分配利润为24,708,236,893.88元。 根据中国证监会《证券发行与承销管理办法》规定,上市公司发行证券,存在利润分配方案 公积金转增股本方案尚未提交股东大会表决或者虽经股东大会表决通过但未实施的,应当在方案 实施后发行。如果公司实施2019年度利润分配,则在完成利润分配前,公司不能进行非公开发行 股票。 鉴于目前公司非公开发行A股股票正在推进过程之中,从股东利益和公司发展等综合因素考 虑,公司2019年度暂不进行利润分配,也不进行资本公积转增股本 公司计划在本次非公开发行A股股票完成后,尽快按照监管部门的要求与公司《章程》规定 进行利润分配相关事宜 六、前膽性陈述的风险声明 √适用口不适用 2/346

海通证券股份有限公司 2019 年年度报告 2 / 346 重要提示 一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整， 不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、公司全体董事出席董事会会议。 三、 本公司按照中国企业会计准则和国际财务报告准则编制的年度财务报告，经德勤会计师事 务所（德勤·关黄陈方会计师行和德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙））为本公司出具了 标准无保留意见的审计报告。 四、公司负责人周杰、主管会计工作负责人张信军及会计机构负责人（会计主管人员）马中声明： 保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。除特别说明外，本报告所列数据以人民币为 单位。 五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 经审计，公司按 2019 年母公司实现净利润 10%分别提取法定盈余公积、一般风险准备、交易 风险准备共计 2,023,482,191.79 元，提取后公司 2019 年当年可供投资者现金分配的利润为 3,267,779,604.81 元；母公司年末未分配利润为 24,708,236,893.88 元。 根据中国证监会《证券发行与承销管理办法》规定,上市公司发行证券，存在利润分配方案、 公积金转增股本方案尚未提交股东大会表决或者虽经股东大会表决通过但未实施的，应当在方案 实施后发行。如果公司实施 2019 年度利润分配，则在完成利润分配前，公司不能进行非公开发行 股票。 鉴于目前公司非公开发行 A 股股票正在推进过程之中，从股东利益和公司发展等综合因素考 虑，公司 2019 年度暂不进行利润分配，也不进行资本公积转增股本。 公司计划在本次非公开发行Ａ股股票完成后，尽快按照监管部门的要求与公司《章程》规定 进行利润分配相关事宜。 六、 前瞻性陈述的风险声明 √适用 □不适用

⊕通诬喜 海通证券股份有限公司2019年年度报告 本报告可能载有未来计划及发展战略等前瞻性陈述。本报告所载除过往事实陈述以外的一切 陈述均为或视为前瞻性陈述。本公司及其任何附属公司并无责任因出现新数据而公开更新或修订 任何前瞻性陈述。敬请投资者注意投资风险,不应过分倚赖前瞻性陈述 报告期内本公司不存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金的情况。 七、是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况 八、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况? 九、重大风险提示 本集团的业务高度依赖于业务所处国家或地区的整体经济及市场状况,宏观经济环境、行业 周期特征、市场发展程度、投资者行为以及国际经济形势等诸多因素都将对本集团经营业绩产生 重大影响。 本集团在经营活动中面临的主要风险包括政策性风险、国别风险、合规风险、洗钱及恐怖融 资风险、信用风险、市场风险、操作风险、流动性风险、声誉风险,具体体现为:因国家宏观调 控措施,与证券行业相关的法律法规、监管政策及交易规则等变动,从而对证券公司经营产生不 利影响的政策性风险;因某一国家或地区经济、政治、社会变化及事件,导致本集团在该国家或 地区的商业活动遭受损失的国别风险;因未能遵循法律法规、监管要求、规则、自律性组织制定 的有关准则、以及适用于证券公司自身业务活动的行为准则,而可能遭受法律制裁或监管处罚 重大财务损失的合规风险;因未能遵守反洗钱法律、法规、监管要求而可能遭受监管处罚或产生 洗钱、恐怖融资、制裁合规的风险;因借贷人、交易对手方或债务发行人无法履行其约定的财务 义务而可能对经营造成损失的信用风险;因市场价格(股票价格、利率、汇率等)的不利变动而 使自有资金投资的相关业务发生损失的市场风险;由于内部流程不完善、员工操作失误及不当行 为、信息系统故障缺陷以及外部事件导致的操作风险;无法以合理成本及时获得充足资金,以偿 付到期债务、履行其他支付乂务和满足正常业务开展所需资金的流动性风险:因经营、管理及其 他行为或外部事件导致利益相关方进行负面评价的声誉风险。以上各类风险将给本集团的经营和 收益带来直接影响,同时由于风险之间存在一定关联性,这种影响还可能产生叠加效应 针对上述风险的具体分析及采取的具体措施,请投资者认真阅读本年度报告“经营情况讨 论与分析”中关于“可能面对的风险”相关内容,并特别注意上述风险因素 十、其他 口适用√不适用 3/346

海通证券股份有限公司 2019 年年度报告 3 / 346 本报告可能载有未来计划及发展战略等前瞻性陈述。本报告所载除过往事实陈述以外的一切 陈述均为或视为前瞻性陈述。本公司及其任何附属公司并无责任因出现新数据而公开更新或修订 任何前瞻性陈述。敬请投资者注意投资风险，不应过分倚赖前瞻性陈述。 报告期内本公司不存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金的情况。 七、是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况 否 八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？ 否 九、 重大风险提示 本集团的业务高度依赖于业务所处国家或地区的整体经济及市场状况，宏观经济环境、行业 周期特征、市场发展程度、投资者行为以及国际经济形势等诸多因素都将对本集团经营业绩产生 重大影响。 本集团在经营活动中面临的主要风险包括政策性风险、国别风险、合规风险、洗钱及恐怖融 资风险、信用风险、市场风险、操作风险、流动性风险、声誉风险，具体体现为：因国家宏观调 控措施，与证券行业相关的法律法规、监管政策及交易规则等变动，从而对证券公司经营产生不 利影响的政策性风险；因某一国家或地区经济、政治、社会变化及事件，导致本集团在该国家或 地区的商业活动遭受损失的国别风险；因未能遵循法律法规、监管要求、规则、自律性组织制定 的有关准则、以及适用于证券公司自身业务活动的行为准则，而可能遭受法律制裁或监管处罚、 重大财务损失的合规风险；因未能遵守反洗钱法律、法规、监管要求而可能遭受监管处罚或产生 洗钱、恐怖融资、制裁合规的风险；因借贷人、交易对手方或债务发行人无法履行其约定的财务 义务而可能对经营造成损失的信用风险；因市场价格（股票价格、利率、汇率等）的不利变动而 使自有资金投资的相关业务发生损失的市场风险；由于内部流程不完善、员工操作失误及不当行 为、信息系统故障缺陷以及外部事件导致的操作风险；无法以合理成本及时获得充足资金，以偿 付到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务开展所需资金的流动性风险；因经营、管理及其 他行为或外部事件导致利益相关方进行负面评价的声誉风险。以上各类风险将给本集团的经营和 收益带来直接影响，同时由于风险之间存在一定关联性，这种影响还可能产生叠加效应。 针对上述风险的具体分析及采取的具体措施，请投资者认真阅读本年度报告 “经营情况讨 论与分析”中关于“可能面对的风险”相关内容，并特别注意上述风险因素。 十、 其他 □适用 √不适用

⊕通诬喜 海通证券股份有限公司2019年年度报告 目录 第一节释义 第二节 公司简介和主要财务指标 第三节公司业务概要 第四节经营情况讨论与分析 第五节重要事项 第六节普通股股份变动及股东情况 第七节 优先股相关情况 第八节董事、监事、高级管理人员和员工情况… 第九节公司治理 122 第十节公司债券相关情况 第十一节财务报告 第十二节备查文件目录329 第十三节证券公司信息披露 30 4/346

海通证券股份有限公司 2019 年年度报告 4 / 346 目录 第一节 释义 ..................................................................................................................................... 5 第二节 公司简介和主要财务指标 ................................................................................................. 7 第三节 公司业务概要 ................................................................................................................... 20 第四节 经营情况讨论与分析 ....................................................................................................... 25 第五节 重要事项 ........................................................................................................................... 56 第六节 普通股股份变动及股东情况 ........................................................................................... 79 第七节 优先股相关情况 ............................................................................................................... 87 第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ....................................................................... 88 第九节 公司治理 ......................................................................................................................... 122 第十节 公司债券相关情况 ......................................................................................................... 148 第十一节 财务报告 ......................................................................................................................... 154 第十二节 备查文件目录 ................................................................................................................. 329 第十三节 证券公司信息披露 ......................................................................................................... 330

⊕通诬喜 海通证券股份有限公司2019年年度报告 第一节释义 释义 在本报告书中,除非文义另有所指,下列词语具有如下含义: 常用词语释义 本公司、公司或海通证券指海通证券股份有限公司 集团或本集团 指本公司及其子公司 董事会 指海通证券董事会 监事会 指海通证券监事会 董事 通证券董事 监事 通证券监事 中国证监会 指中国证券监督管理委员会 上交所 指上海证券交易所 深交所 指深圳证券交易所 香港联交所 指香港联合交易所有限公司 全国社保基金 指中国社会保障基金理事会 香港上市规则 指香港联交所证券上市规则 标准守则 指香港上市规则附录十所载之《上市发行人董事进行证券交 易的标准守则》 守则 指香港上市规则附录十四《企业管治守则》及《企业管治报告》 证券及期货条例 指香港法例第571章证券及期货条例(经不时修订、补充或以 其他方式修改) 公司章程或章程 指海通证券的公司章程 中国 指中华人民共和国,就本报告而言并不包括香港、澳门特别行 政区及台湾 香港 指中国香港特别行政区 公司法 指中华人民共和国公司法 人民币 指中国法定货币 港元或港币 指香港法定货币 欧元 指欧元区法定货币 美元 指美利坚合众国法定货币 A股 指本公司每股面值人民币1.00元的内资股,于上海证券交易 所上市并进行交易 股 指「本公司每股面值人民币1.00元的普通股,于香港联交所上 市及以港元买卖 WOFE 指外商独资企业 ETF 指交易型开放式指数基金 指万得信息技术股份有限公司 指合格境内机构投资者 指|合格境外机构投资者 RQFII 指人民币合格境外机构投资者 IPO 指首次公开发售 5/346

海通证券股份有限公司 2019 年年度报告 5 / 346 第一节 释义 一、 释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 常用词语释义 本公司、公司或海通证券 指 海通证券股份有限公司 集团或本集团 指 本公司及其子公司 董事会 指 海通证券董事会 监事会 指 海通证券监事会 董事 指 海通证券董事 监事 指 海通证券监事 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 上交所 指 上海证券交易所 深交所 指 深圳证券交易所 香港联交所 指 香港联合交易所有限公司 全国社保基金 指 中国社会保障基金理事会 香港上市规则 指 香港联交所证券上市规则 标准守则 指 香港上市规则附录十所载之《上市发行人董事进行证券交 易的标准守则》 守则 指 香港上市规则附录十四《企业管治守则》及《企业管治报告》 证券及期货条例 指 香港法例第 571 章证券及期货条例（经不时修订、补充或以 其他方式修改） 公司章程或章程 指 海通证券的公司章程 中国 指 中华人民共和国，就本报告而言并不包括香港、澳门特别行 政区及台湾 香港 指 中国香港特别行政区 公司法 指 中华人民共和国公司法 人民币 指 中国法定货币 港元或港币 指 香港法定货币 欧元 指 欧元区法定货币 美元 指 美利坚合众国法定货币 A 股 指 本公司每股面值人民币 1.00 元的内资股，于上海证券交易 所上市并进行交易 H 股 指 本公司每股面值人民币 1.00 元的普通股，于香港联交所上 市及以港元买卖 WOFE 指 外商独资企业 ETF 指 交易型开放式指数基金 WIND 指 万得信息技术股份有限公司 QDII 指 合格境内机构投资者 QFII 指 合格境外机构投资者 RQFII 指 人民币合格境外机构投资者 IPO 指 首次公开发售

⊕通诬喜 海通证券股份有限公司2019年年度报告 FICC 指固定收益、外汇及大宗商品 CMBS 指商业房地产抵押贷款支持证券 新三板 指全国中小企业股份转让系统 报告期 指2019年1月1日至2019年12月31日 富国基金 指富国基金管理有限公司 海通银行 指海通银行( Haitong Bank,S.A) 海通开元 指海通开元投资有限公司 海通期货 指海通期货股份有限公司 海通创新证券 指海通创新证券投资有限公司 海通国际控股 指海通国际控股有限公司 海通国际 指海通国际证券集团有限公司,于香港联交所上市,股份代 恒信金融集团 指海通恒信金融集团有限公司 [海通恒信 指海通恒信国际租赁股份有限公司 海通恒信融资租赁(上海)指海通恒信融资租赁(上海)有限公司 海通恒信租赁(香港) 指海通恒信租赁(香港)有限公司 海通恒运 指海通恒运国际租赁有限公司 贵安恒信 指贵安恒信融资租赁(上海)有限公司 海通恒信融资租赁控股指海通恒信融资租赁控股有限公司 海富产业 指海富产业投资基金管理有限公司 海富通基金 指海富通基金管理有限公司 海通资管公司 指上海海通证券资产管理有限公司 海通资源 指上海海通资源管理有限公司 上海惟泰置业 指上海惟泰置业管理有限公司 6/346

海通证券股份有限公司 2019 年年度报告 6 / 346 FICC 指 固定收益、外汇及大宗商品 CMBS 指 商业房地产抵押贷款支持证券 新三板 指 全国中小企业股份转让系统 报告期 指 2019 年 1 月 1 日至 2019 年 12 月 31 日 富国基金 指 富国基金管理有限公司 海通银行 指 海通银行（Haitong Bank，S.A） 海通开元 指 海通开元投资有限公司 海通期货 指 海通期货股份有限公司 海通创新证券 指 海通创新证券投资有限公司 海通国际控股 指 海通国际控股有限公司 海通国际 指 海通国际证券集团有限公司，于香港联交所上市，股份代 号：665 恒信金融集团 指 海通恒信金融集团有限公司 海通恒信 指 海通恒信国际租赁股份有限公司 海通恒信融资租赁（上海） 指 海通恒信融资租赁（上海）有限公司 海通恒信租赁（香港） 指 海通恒信租赁（香港）有限公司 海通恒运 指 海通恒运国际租赁有限公司 贵安恒信 指 贵安恒信融资租赁（上海）有限公司 海通恒信融资租赁控股 指 海通恒信融资租赁控股有限公司 海富产业 指 海富产业投资基金管理有限公司 海富通基金 指 海富通基金管理有限公司 海通资管公司 指 上海海通证券资产管理有限公司 海通资源 指 上海海通资源管理有限公司 上海惟泰置业 指 上海惟泰置业管理有限公司

⊕通诬喜 海通证券股份有限公司2019年年度报告 第二节公司简介和主要财务指标 公司信息 公司的中文名称 海通证券股份有限公司 公司的中文简称 海通证券 公司的外文名称 Haitong Securities Co, Ltd 公司的外文名称缩写 Haitong Securities 公司的法定代表人 周杰 公司总经理 瞿秋平 公司授权代表 周杰、姜诚君 联席公司秘书 姜诚君、黄慧玲 合规总监 王建业 公司注册资本和净资本 √适用口不适用 单位:元币种:人民币 本报告期末 上年度末 注册资本 11,501,700,000.00 11,501,700,000.00 净资本 1172.87787826.9271,37008608 公司经营范围 证券经纪;证券自营;证券承销与保荐;证券投资咨询;与证券交易、证券投资活动有关的 财务顾问;直接投资业务;证券投资基金代销;为期货公司提供中间介绍业务:融资融券业务 代销金融产品;股票期权做市业务;中国证监会批准的其他业务,公司可以对外投资设立子公司 从事金融产品等投资业务。【依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动】 公司的各单项业务资格情况 √适用口不适用 1.网上证券委托业务资格(证监信息字[2001]3号) 2.全国银行间同业拆借市场和债券市场从事拆借、购买债券、债券现券交易和债券回购业 务资格(银办函[2001]819号) 3.全国银行间同业拆借中心组织的拆借交易和债券交易资格(中汇交发[2001]306号) 4.收购证券营业部资格(沪证机便[2002]090号) 5.开放式证券投资基金代销业务资格(证监基金[2002]076号) 从事相关创新活动试点证券公司(中证协函[2005079号) 从事短期融资券承销业务资格(银发[2005]173号) 报价转让业务资格(中证协函[2006]3号) 9.上海证券交易所固定收益证券综合电子平台交易商资格(上证会函[2007]86号) 10.中国银行间市场交易商协会资格(2007.08) 11.作为合格境内机构投资者从事境外证券投资管理业务资格(证监许可[200δ8]146号) 7/346

海通证券股份有限公司 2019 年年度报告 7 / 346 第二节 公司简介和主要财务指标 一、 公司信息 公司的中文名称 海通证券股份有限公司 公司的中文简称 海通证券 公司的外文名称 Haitong Securities Co.,Ltd. 公司的外文名称缩写 Haitong Securities 公司的法定代表人 周杰 公司总经理 瞿秋平 公司授权代表 周杰、姜诚君 联席公司秘书 姜诚君、黄慧玲 合规总监 王建业 公司注册资本和净资本 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 本报告期末 上年度末 注册资本 11,501,700,000.00 11,501,700,000.00 净资本 72,874,787,826.92 71,377,006,860.38 公司经营范围 证券经纪；证券自营；证券承销与保荐；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的 财务顾问；直接投资业务；证券投资基金代销；为期货公司提供中间介绍业务；融资融券业务； 代销金融产品；股票期权做市业务；中国证监会批准的其他业务，公司可以对外投资设立子公司 从事金融产品等投资业务。【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】 公司的各单项业务资格情况 √适用 □不适用 1. 网上证券委托业务资格（证监信息字［2001］3号） 2. 全国银行间同业拆借市场和债券市场从事拆借、购买债券、债券现券交易和债券回购业 务资格（银办函［2001］819号） 3. 全国银行间同业拆借中心组织的拆借交易和债券交易资格（中汇交发［2001］306号） 4. 收购证券营业部资格（沪证机便［2002］090号） 5. 开放式证券投资基金代销业务资格（证监基金［2002］076号） 6. 从事相关创新活动试点证券公司（中证协函[2005]079号） 7. 从事短期融资券承销业务资格（银发[2005]173号） 8. 报价转让业务资格（中证协函[2006]3号） 9. 上海证券交易所固定收益证券综合电子平台交易商资格(上证会函[2007]86号) 10. 中国银行间市场交易商协会资格（2007.08） 11. 作为合格境内机构投资者从事境外证券投资管理业务资格（证监许可[2008]146号）

⊕通诬喜 海通证券股份有限公司2019年年度报告 12.中国证券登记结算有限责任公司甲类结算参与人资格(中国结算函字[2008]22号) 13.为期货公司提供中间介绍业务资格(沪证监机构字[20101122号) 14.开展直接投资业务试点资格(机构部部函[2008]421号) 15.实施经纪人制度资格(沪证监机构字[2009]302号) 16.向保险机构投资者提供交易单元的资格(保监资金审证[2009]1号) 17.融资融券业务资格(证监许可[2010]315号) 18.公司自营业务参与股指期货套期保值交易业务资格(沪证监机构字[2010]372号) 19.全国社保基金理事会签约券商资格(2011.08) 20.基金评价业务资格(中证协发[2010]070号) 21.资产管理业务参与股指期货交易资格(沪证监机构字[2011]237号) 22.约定购回式证券交易业务试点(机构部部函[2011512号)(上证交字[201137号) 23.发行境外上市外资股资格(证监许可[2011]1821号)(H股) 24.债券质押式报价回购业务试点(机构部部函[2011585号) 25.合伙企业独立托管业务试点(机构部部函[2012]686号) 26.柜台市场交易业务(中证协函[2012]825号) 27.转融通业务试点资格(中证金函[2012]113号) 28.中小企业私募债券承销业务试点资格(中证协函[2012]561号) 29.证券业务外汇经营(SC201307) 30.代销金融产品业务资格(沪证监机构字[2013]180号) 31.开展客户证券资金消费支付服务试点资格(机构部部函[2013]741号) 32.2013年第十一批保险兼业代理人资格(沪保监许可[2013]204号) 33.开展黄金等贵金属现货合约代理和黄金现货合约自营业务资格(机构部部函[2013]959 34.证券投资基金托管资格(证监许可[2013]1643号) 35.代理证券质押登记业务资格(2014.02) 36.互联网证券业务试点(中证协函[2014]358号) 37.黄金交易所会员资格(证书编号:T004) 38.上市公司股权激励行权融资业务试点(深圳函[2014]321号) 39.股票期权做市业务资格(证监许可[2015]153号) 40.上证50ETF期权合约品种的主做市商(上证函[2015]214号) 41.期权结算业务资格(中国结算函字[2015]20号) 42.期货会员证书(证书编号:NO.G02008) 43.中国证券投资基金业协会会员证书(证书编号:0000047) 44.境外自营业务资格(机构部函[2015]1204号) 8/346

海通证券股份有限公司 2019 年年度报告 8 / 346 12. 中国证券登记结算有限责任公司甲类结算参与人资格（中国结算函字[2008]22号） 13. 为期货公司提供中间介绍业务资格（沪证监机构字[2010]122号） 14. 开展直接投资业务试点资格（机构部部函[2008]421号） 15. 实施经纪人制度资格（沪证监机构字[2009]302号） 16. 向保险机构投资者提供交易单元的资格(保监资金审证[2009]1号) 17. 融资融券业务资格（证监许可[2010]315号） 18. 公司自营业务参与股指期货套期保值交易业务资格(沪证监机构字[2010]372号) 19. 全国社保基金理事会签约券商资格（2011.08） 20. 基金评价业务资格（中证协发[2010]070号） 21. 资产管理业务参与股指期货交易资格（沪证监机构字[2011]237号） 22. 约定购回式证券交易业务试点（机构部部函[2011]512号）（上证交字[2011]37号） 23. 发行境外上市外资股资格（证监许可[2011]1821号）（H股） 24. 债券质押式报价回购业务试点（机构部部函[2011]585号） 25. 合伙企业独立托管业务试点（机构部部函[2012]686号） 26. 柜台市场交易业务（中证协函[2012]825号） 27. 转融通业务试点资格（中证金函[2012]113号） 28. 中小企业私募债券承销业务试点资格(中证协函[2012]561号) 29. 证券业务外汇经营（SC201307） 30. 代销金融产品业务资格（沪证监机构字[2013]180号） 31. 开展客户证券资金消费支付服务试点资格（机构部部函[2013]741号） 32. 2013年第十一批保险兼业代理人资格（沪保监许可[2013]204号） 33. 开展黄金等贵金属现货合约代理和黄金现货合约自营业务资格（机构部部函[2013]959 号） 34. 证券投资基金托管资格（证监许可[2013]1643号） 35. 代理证券质押登记业务资格（2014.02） 36. 互联网证券业务试点（中证协函[2014]358号） 37. 黄金交易所会员资格（证书编号:T004） 38. 上市公司股权激励行权融资业务试点(深圳函[2014]321号) 39. 股票期权做市业务资格（证监许可[2015]153号） 40. 上证50ETF期权合约品种的主做市商（上证函[2015]214号） 41. 期权结算业务资格（中国结算函字[2015]20号） 42. 期货会员证书（证书编号：NO.G02008） 43. 中国证券投资基金业协会会员证书 （证书编号：00000147） 44. 境外自营业务资格(机构部函[2015]1204号)

⊕通诬喜 海通证券股份有限公司2019年年度报告 45.单向视频开户创新方案的无异议函(中国结算办字[2015]461号) 46.银行间黄金询价业务资格(上金交发[2015]120号) 47.非金融企业债务融资工具主承销业务资质(2016.08) 48.票据交易资质(银办发[2016]224号) 49.信用风险缓释工具相关业务资格(201.01) 50.场外期权业务二级交易商资格(中证协发[2018]386号) 51.信用衍生品业务资质(机构部函(2019)469号) 52.结售汇业务资格(机构部函【2019】2496号) 53.军工涉密业务咨询服务安全保密条件备案证书(201910) 54.股指期权做市业务(机构部函【2019】3073号) 公司具备上交所和深交所的会员资格,中国证券登记结算有限责任公司权证结算业务资格。 公司附属子公司均依法,或经相关监管部门批准获得相应的业务资格后开展经营业务活动。 联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 姜诚君 孙涛 联系地址 中国上海市广东路689号海通证券大厦|中国上海市广东路689号海通证券大厦 12层(邮政编码:200001) 12层(邮政编码:200001) 电话 21-23219000 传真 8621-63410627 8621-63410627 电子信箱 jghtsec.com suntghtsec. com 三、基本情况简介 公司注册地址 中国上海市广东路689号 公司注册地址的邮政编码 20000 公司办公地址 中国上海市广东路689号 公司办公地址的邮政编码 200001 http://www.htsec.com 电子信箱 haitongchtsec.com 香港主要营业地址 香港中环德辅道中189号李宝椿大厦21楼 营业执照统一社会信用代码 9131000013220921X6 四、信息披露及备置地点 忪公司选定的信息披露媒体名称 中国证券报、上海证券报、证券时报 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址http://www.sse.com.cn 公司年度报告备置地点 http://www.hkexnews.hk 麽公司年度报告备置地点 中国上海市广东路689号海通证券大厦12层董事会办公室 报告期内变更情况查询索引 http://www.sse.com.cn 9/346

海通证券股份有限公司 2019 年年度报告 9 / 346 45. 单向视频开户创新方案的无异议函（中国结算办字[2015]461号） 46. 银行间黄金询价业务资格（上金交发[2015]120号） 47. 非金融企业债务融资工具主承销业务资质(2016.08) 48. 票据交易资质（银办发[2016]224号） 49. 信用风险缓释工具相关业务资格（2017.01） 50. 场外期权业务二级交易商资格 (中证协发[2018]386号) 51. 信用衍生品业务资质 (机构部函(2019)469号) 52. 结售汇业务资格（机构部函【2019】2496号） 53. 军工涉密业务咨询服务安全保密条件备案证书（2019.10） 54. 股指期权做市业务 （机构部函【2019】3073号） 公司具备上交所和深交所的会员资格，中国证券登记结算有限责任公司权证结算业务资格。 公司附属子公司均依法，或经相关监管部门批准获得相应的业务资格后开展经营业务活动。 二、 联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 姜诚君 孙涛 联系地址 中国上海市广东路689号海通证券大厦 12层（邮政编码：200001） 中国上海市广东路689号海通证券大厦 12层（邮政编码：200001） 电话 8621-23219000 8621-23219000 传真 8621-63410627 8621-63410627 电子信箱 jiangcj@htsec.com sunt@htsec.com 三、 基本情况简介 公司注册地址 中国上海市广东路689号 公司注册地址的邮政编码 200001 公司办公地址 中国上海市广东路689号 公司办公地址的邮政编码 200001 公司网址 http://www.htsec.com 电子信箱 haitong@htsec.com 香港主要营业地址 香港中环德辅道中189号李宝椿大厦21楼 营业执照统一社会信用代码 9131000013220921X6 四、 信息披露及备置地点 公司选定的信息披露媒体名称 中国证券报、上海证券报、证券时报 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 http://www.sse.com.cn 公司年度报告备置地点 http://www.hkexnews.hk 公司年度报告备置地点 中国上海市广东路689号海通证券大厦12层董事会办公室 报告期内变更情况查询索引 http://www.sse.com.cn

⊕通诬喜 海通证券股份有限公司2019年年度报告 五、公司股票简况 公司股票简况 股票种类股票上市交易所股票简称」股票代码变更前股票简称 股份登记处 上交所 海通证券600837 中国证券登记结算有限责任 公司上海分公司 香港联交所海通证券|6837 香港中央证券登记有限公司 六、公司其他情况 (一)公司历史沿革的情况,主要包括以前年度经历的改制重组、增资扩股等情况 √适用口不适用 海通证券为上交所上市公司上海市都市农商社股份有限公司(以下简称“都市股份”)重大 资产出售暨吸收合并海通证券后的存续公司。2007年7月6日,存续公司在上海市工商行政管理 局办理了工商登记手续,合并后原海通证券依法注销,存续公司更名为海通证券。 海通证券的历史沿革 海通证券成立于1988年,注册资本人民币1,000万元,注册地为上海,当时名称为上海海通 证券公司,主要股东为交通银行上海分行。经营范围为主营经销和代理发行各类有价证券,兼营 证券业务咨询,承办各类有价证券的代保管、过户、还本付息等业务,办理证券的代理投资业务 及经中国人民银行批准的其他有关业务。 经中国人民银行《关于上海海通证券公司改制问题的批复》(银复[1994]5号)的批准,1994 年9月27日,上海海通证券公司改制成为海通证券有限公司,注册资本人民币100,000万元,经 营范围变更为:代理证券发行、还本付息业务:自营、代理证券买卖业务:办理证券的代保管和 鉴证业务;接受委托代收证券本息和红利、办理证券的登记、过户和清算;证券投资咨询和投资 基金业务;经人民银行批准经营的其它业务。 经中国证监会《关于核准海通证券有限公司增资扩股方案和综合类证券公司的批复》(证监 机构字[2000]296号)的批准,2000年12月29日,海通证券有限公司完成增资扩股,公司资本 金增至人民币374,692.80万元,经营范围为:代理证券发行业务;自营、代理证券买卖业务:代 理证券还本付息业务;办理证券的代保管和证券鉴证业务;接受委托代收证券本息和红利,接受 委托办理证券的登记、过户和清算:证券投资咨询业务:证券投资基金业务。 经中国证监会《关于海通证券有限公司整体变更为股份有限公司的批复》(证监机构字 [2001]278号)的批准,2002年1月28日,海通证券有限公司整体变更为股份有限公司,海通证 券有限公司更名为“海通证券股份有限公司”,注册资本为人民币4,006,093,000元。 经中国证监会《关于同意海通证券股份有限公司增资扩股的批复》(证监机构字[2002]329号) 的批准,2002年11月1日,海通证券注册资本金增至人民币8,734,438,870元。公司经营范围 变更为:证券(含境内上市外资股)的代理买卖,代理证券的还本付息、分红派息,证券代保管 鉴证,代理登记开户,证券的自营买卖,证券(含境内上市外资股)的承销(含主承销),证券 投资咨询(含财务顾问),受托投资管理,中国证监会批准的其他业务 10/346

海通证券股份有限公司 2019 年年度报告 10 / 346 五、 公司股票简况 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 股份登记处 A股 上交所 海通证券 600837 / 中国证券登记结算有限责任 公司上海分公司 H股 香港联交所 海通证券 6837 / 香港中央证券登记有限公司 六、 公司其他情况 （一）公司历史沿革的情况，主要包括以前年度经历的改制重组、增资扩股等情况 √适用 □不适用 海通证券为上交所上市公司上海市都市农商社股份有限公司（以下简称“都市股份”）重大 资产出售暨吸收合并海通证券后的存续公司。2007 年 7 月 6 日，存续公司在上海市工商行政管理 局办理了工商登记手续，合并后原海通证券依法注销，存续公司更名为海通证券。 海通证券的历史沿革： 海通证券成立于 1988 年，注册资本人民币 1,000 万元，注册地为上海，当时名称为上海海通 证券公司，主要股东为交通银行上海分行。经营范围为主营经销和代理发行各类有价证券，兼营 证券业务咨询，承办各类有价证券的代保管、过户、还本付息等业务，办理证券的代理投资业务 及经中国人民银行批准的其他有关业务。 经中国人民银行《关于上海海通证券公司改制问题的批复》（银复[1994]5 号）的批准，1994 年 9 月 27 日，上海海通证券公司改制成为海通证券有限公司，注册资本人民币 100,000 万元，经 营范围变更为：代理证券发行、还本付息业务；自营、代理证券买卖业务；办理证券的代保管和 鉴证业务；接受委托代收证券本息和红利、办理证券的登记、过户和清算；证券投资咨询和投资 基金业务；经人民银行批准经营的其它业务。 经中国证监会《关于核准海通证券有限公司增资扩股方案和综合类证券公司的批复》（证监 机构字[2000]296 号）的批准，2000 年 12 月 29 日，海通证券有限公司完成增资扩股，公司资本 金增至人民币 374,692.80 万元，经营范围为：代理证券发行业务；自营、代理证券买卖业务；代 理证券还本付息业务；办理证券的代保管和证券鉴证业务；接受委托代收证券本息和红利，接受 委托办理证券的登记、过户和清算；证券投资咨询业务；证券投资基金业务。 经中国证监会《关于海通证券有限公司整体变更为股份有限公司的批复》（证监机构字 [2001]278 号）的批准，2002 年 1 月 28 日，海通证券有限公司整体变更为股份有限公司，海通证 券有限公司更名为“海通证券股份有限公司”，注册资本为人民币 4,006,093,000 元。 经中国证监会《关于同意海通证券股份有限公司增资扩股的批复》（证监机构字[2002]329 号） 的批准，2002 年 11 月 1 日，海通证券注册资本金增至人民币 8,734,438,870 元。公司经营范围 变更为：证券（含境内上市外资股）的代理买卖，代理证券的还本付息、分红派息，证券代保管、 鉴证，代理登记开户，证券的自营买卖，证券（含境内上市外资股）的承销（含主承销），证券 投资咨询（含财务顾问），受托投资管理，中国证监会批准的其他业务