航天晨光股份有限公司 600501 2011年年度报告 所天晨光 董事长:潘旭东 2012年3月
航天晨光股份有限公司 600501 2011 年年度报告 董事长：潘旭东 2012 年 3 月
航天晨光股份有限公司2011年年度报告 目 录 、重要提示 二、公司基本情况简介 三、会计数据和业务数据摘要 3 四、股本变动及股东情况… 5 五、董事、监事和高级管理人员… 六、公司治理结构… 七、股东大会情况简介 20 八、董事会报告 九、监事会报告 十、重要事项 十一、财务会计报告 十二、备查文件目录
航天晨光股份有限公司 2011 年年度报告 1 目 录 一、重要提示 .................................................................................................................................... 1 二、公司基本情况简介 ................................................................................................................... 1 三、会计数据和业务数据摘要 ....................................................................................................... 3 四、股本变动及股东情况 ............................................................................................................... 5 五、董事、监事和高级管理人员 ................................................................................................. 10 六、公司治理结构 .......................................................................................................................... 15 七、股东大会情况简介 ................................................................................................................. 20 八、董事会报告 .............................................................................................................................. 21 九、监事会报告 .............................................................................................................................. 34 十、重要事项 .................................................................................................................................. 36 十一、财务会计报告...................................................................................................................... 40 十二、备查文件目录 ..................................................................................................... 40
航天晨光股份有限公司2011年度年报 重要提示 (一)本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存 在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性 承担个别及连带责任。 (二)如有董事未出席董事会,应当单独列示其姓名 未出席董事姓名未出席董事职务未出席董事的说明[被委托人姓名 王厚勇 董事 工作原因 缪峰 丁韶华独立董事工作原因 )立信会计师事务所有限公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告 四) 公司负责人姓名 潘旭东 主管会计工作负责人姓名 胡宁生 会计机构负责人(会计主管人员)姓名 吴祖陵 公司负责人潘旭东,主管会计工作负责人胡宁生及会计机构负责人(会计主管人 员)吴祖陵声明:保证年度报告中财务报告的真实、完整。 五)公司不存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况 (六)公司不存在违反规定决策程序对外提供担保的情况。 二、公司基本情况简介 )公司信息 公司的法定中文名称 航天晨光股份有限公司 公司的法定中文名称缩写 航天晨光 公司的法定英文名称 Aerosun Corporation 公司法定代表人 潘旭东 )联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 陆卫杰 张智秀 联系地址 江苏省南京市江宁经济技术开发江苏省南京市江宁经济技术开发 区天元中路188号 区天元中路188号 025-52826007 025-52826030 传真 025-52826039 025-52826039 电子信箱 zt@aerosun.cn zt(@aerosun.cn (三)基本情况简介
航天晨光股份有限公司 2011 年度年报 1 一、重要提示 （一）本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存 在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性 承担个别及连带责任。 （二）如有董事未出席董事会，应当单独列示其姓名。 未出席董事姓名 未出席董事职务 未出席董事的说明 被委托人姓名 王厚勇 董事 工作原因 缪峰 丁韶华 独立董事 工作原因 —— （三）立信会计师事务所有限公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。 （四） 公司负责人姓名 潘旭东 主管会计工作负责人姓名 胡宁生 会计机构负责人（会计主管人员）姓名 吴祖陵 公司负责人潘旭东，主管会计工作负责人胡宁生及会计机构负责人（会计主管人 员）吴祖陵声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。 （五）公司不存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况。 （六）公司不存在违反规定决策程序对外提供担保的情况。 二、公司基本情况简介 （一）公司信息 公司的法定中文名称 航天晨光股份有限公司 公司的法定中文名称缩写 航天晨光 公司的法定英文名称 Aerosun Corporation 公司法定代表人 潘旭东 （二）联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 陆卫杰 张智秀 联系地址 江苏省南京市江宁经济技术开发 区天元中路 188 号 江苏省南京市江宁经济技术开发 区天元中路 188 号 电话 025-52826007 025-52826030 传真 025-52826039 025-52826039 电子信箱 zt@aerosun.cn zt@aerosun.cn （三）基本情况简介
航天晨光股份有限公司2011年度年报 注册地址 江苏省南京市江宁经济技术开发区天元中路188号 注册地址的邮政编码 211100 办公地址 江苏省南京市江宁经济技术开发区天元中路188号 办公地址的邮政编码 211100 公司国际互联网网址 http://www.aerosun.cn 电子信箱 stock@aerosun.cn (四)信息披露及备置地点 公司选定的信息披露报纸名称 (中国证券报》、《上海证券报》 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址ht/ww.sse.com.cn 公司年度报告备置地点 公司证券投资部 (五)公司股票简况 公司股票简况 股票种类股票上市交易所股票简称股票代码变更前股票简称 A股上海证券交易所航天晨光6001 (六)其他有关资料 公司首次注册登记日期 1999年9月30日 公司首次注册登记地点 江苏南京江宁经济技术开发区天元路139号 忪公司变更注册登记日期2004年12月21日 公司变更注册登记地点江苏南京江宁经济技术开发区天元中路188号 首次变更业法人营业执照注册号|32000000013775 税务登记号码 320121714091899 组织机构代码 71409189-9 忪公司变更注册登记日期2011年11月7日 最近一次公司变更注册登记地点江苏南京江宁经济技术开发区天元中路18号 变更企业法人营业执照注册号|32000001375 税务登记号码 320121714091899 组织机构代码 71409189-9 公司聘请的会计师事务所名称 立信会计师事务所 公司聘请的会计师事务所办公地址北京市海淀区西四环中路16号院7号楼10层
航天晨光股份有限公司 2011 年度年报 2 注册地址 江苏省南京市江宁经济技术开发区天元中路 188 号 注册地址的邮政编码 211100 办公地址 江苏省南京市江宁经济技术开发区天元中路 188 号 办公地址的邮政编码 211100 公司国际互联网网址 http://www.aerosun.cn 电子信箱 stock@aerosun.cn (四) 信息披露及备置地点 公司选定的信息披露报纸名称 《中国证券报》、《上海证券报》 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 http://www.sse.com.cn 公司年度报告备置地点 公司证券投资部 (五) 公司股票简况 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A 股 上海证券交易所 航天晨光 600501 / (六) 其他有关资料 公司首次注册登记日期 1999 年 9 月 30 日 公司首次注册登记地点 江苏南京江宁经济技术开发区天元路 139 号 首次变更 公司变更注册登记日期 2004 年 12 月 21 日 公司变更注册登记地点 江苏南京江宁经济技术开发区天元中路 188 号 企业法人营业执照注册号 320000000013775 税务登记号码 320121714091899 组织机构代码 71409189-9 最近一次 变更 公司变更注册登记日期 2011 年 11 月 7 日 公司变更注册登记地点 江苏南京江宁经济技术开发区天元中路 188 号 企业法人营业执照注册号 320000000013775 税务登记号码 320121714091899 组织机构代码 71409189-9 公司聘请的会计师事务所名称 立信会计师事务所 公司聘请的会计师事务所办公地址 北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 10 层
航天晨光股份有限公司2011年度年报 三、主要财务数据和指标 (一)本报告期主要财务数据 单位:元币种:人民币 项目 金额 营业利润 91.488,793.47 利润总额 105913.60597 归属于上市公司股东的净利润 76415.029.80 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 68,314,83602 经营活动产生的现金流量净额 148,819,18024 (二扣除非经常性损益项目和金额 单位:元币种:人民币 非经常性损益项目 2011年金额2010年金额2009年金额 822654124949939574117197357 越权审批,或无正式批准文件,或偶发性 8591625 的税收返还、减免 当期损益的政府补助,但与公司正常 陉经营业务密切相关,符合国家政策规定、 定标准定额或定量持续享受的政120283 13907,192754,998241.00 计入当期损益的对非金融企业收取的资剑 7,60323941 企业取得子公司、联营企业及合营企业的 投资成本小于取得投资时应享有被投资单 2,851,11880 位可辨认净资产公允价值产生的收益 债务重组损益 10612972015141525 除同公司正常经营业务相关的有效套期保 值业务外,持有交易性金融资产、交易性 金融负债产生的公允价值变动损益,以及2,080.30000 处置交易性金融资产、交易性金融负债和 同供出售金融资产取得的投资收益 除上述各项之外的其他营业外收入和支出79286153-2,169,14436460,86405 少数股东权益影响额 -1,16375581 1,001,015984,072,25687 所得税影响额 1,750,11901 -846,169.14328057074 8,100,19378 542932787,896,79737 (三报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标 单位:元币种:人民币
航天晨光股份有限公司 2011 年度年报 3 三、主要财务数据和指标 (一)本报告期主要财务数据 单位：元 币种：人民币 项目 金额 营业利润 91,488,793.47 利润总额 105,913,605.97 归属于上市公司股东的净利润 76,415,029.80 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 68,314,836.02 经营活动产生的现金流量净额 -148,819,180.24 (二)扣除非经常性损益项目和金额 单位：元 币种：人民币 非经常性损益项目 2011年金额 2010年金额 2009年金额 非流动资产处置损益 -822,654.12 -9,499,345.74 171,973.57 越权审批，或无正式批准文件，或偶发性 的税收返还、减免 85,916.25 计入当期损益的政府补助，但与公司正常 经营业务密切相关，符合国家政策规定、 按照一定标准定额或定量持续享受的政府 补助除外 12,062,863.99 13,907,192.75 4,998,241.00 计入当期损益的对非金融企业收取的资金 占用费 7,603,239.41 企业取得子公司、联营企业及合营企业的 投资成本小于取得投资时应享有被投资单 位可辨认净资产公允价值产生的收益 2,851,118.80 债务重组损益 1,061,297.20 151,415.25 除同公司正常经营业务相关的有效套期保 值业务外，持有交易性金融资产、交易性 金融负债产生的公允价值变动损益，以及 处置交易性金融资产、交易性金融负债和 可供出售金融资产取得的投资收益 -2,080,300.00 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 792,861.53 -2,169,144.36 -460,864.05 少数股东权益影响额 -1,163,755.81 -1,001,015.98 -4,072,256.87 所得税影响额 -1,750,119.01 -846,169.14 -3,280,570.74 合计 8,100,193.78 542,932.78 7,896,797.37 (三)报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标 单位：元 币种：人民币
航天晨光股份有限公司2011年度年报 主要会计数据 2011年 2010年 本期比上 增减(% 营业总收入 3460.96598341265203759513 0.50 2,182,024,29099 营业利润 91488793478649111398 6078472600 10591360597 8888123188 38431,11157 归属于上市公司股东 76,415,029.80 70,417,40580 852 0,042,17538 归属于上市公司股东 的扣除非经常性损益6831483602 6987447302 39.230.78901 营活动产生的现金 -25908 流量净额 148.819180.24 93551,6172 2961245642 2011年末 2010年末 本年末比上 2009年末 手末增减(%) 资产总额 397396754828347716374695 3153411.90069 负债总额 2654690,1029122638889436 17.26 197225159877 归属于上市公司股东 的所有者权益 1,142060,007481,065608,2660 1,03423829553 总股本 3892836000324403002000 32440300000 主要财务指标 20112010年本年比上年 增减(%)2009年 /股) 1111012 稀释每股收益(元/股 01 11.11 扣除非经常性损益后的基本每股收益(元/股)0 000 加权平均净资产收益率(%) 0.341 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益 0.34 每股经营活动产生的现金流量净额(元/股) 029 231.03 2011年2010年末年末增减2009年 末 归属于上市公司股东的每股净资产(元/股) -10.67 资产负债率(%) 668 65.11 1696254 (四)采用公允价值计量的项目 单位:元币种:人民币 项目名称 期初余额 期末余额 当期变动对当期利润的 影响金额 铜期货 14739,4994012659,19940 -2,080,300.00 14,73949940 12659,19940 2,080,30000 注:铜期货项目为公司下属艺术制像分公司为了控制成本,规避金属电解铜市场 价格波动所带来的经营风险而持有
航天晨光股份有限公司 2011 年度年报 4 主要会计数据 2011年 2010年 本期比上年 增减(%) 2009年 营业总收入 3,460,965,983.41 2,652,037,595.13 30.50 2,182,024,290.99 营业利润 91,488,793.47 86,491,113.98 5.78 60,784,726.00 利润总额 105,913,605.97 88,881,231.88 19.16 68,431,111.57 归属于上市公司股东 的净利润 76,415,029.80 70,417,405.80 8.52 50,042,175.38 归属于上市公司股东 的扣除非经常性损益 的净利润 68,314,836.02 69,874,473.02 -2.23 39,230,789.01 经营活动产生的现金 流量净额 -148,819,180.24 93,551,617.27 -259.08 29,612,456.42 2011年末 2010年末 本年末比上 年末增减(%) 2009年末 资产总额 3,973,967,548.28 3,477,163,746.95 14.29 3,153,411,900.69 负债总额 2,654,690,102.91 2,263,888,894.36 17.26 1,972,251,598.77 归属于上市公司股东 的所有者权益 1,142,060,007.48 1,065,608,266.08 7.17 1,034,238,295.53 总股本 389,283,600.00 324,403,000.00 20.00 324,403,000.00 主要财务指标 2011年 2010年 本年比上年 增减（%） 2009年 基本每股收益（元／股） 0.20 0.18 11.11 0.12 稀释每股收益（元／股） 0.20 0.18 11.11 0.12 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元／股） 0.18 0.18 0.00 0.10 加权平均净资产收益率（%） 6.92 6.58 0.34 4.52 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率 （%） 6.19 6.53 -0.34 3.77 每股经营活动产生的现金流量净额（元／股） -0.38 0.29 -231.03 0.09 2011年末 2010年末 本年末比上 年末增减 （%） 2009年 末 归属于上市公司股东的每股净资产（元／股） 2.93 3.28 -10.67 3.19 资产负债率（%） 66.8 65.11 1.69 62.54 (四) 采用公允价值计量的项目 单位：元 币种：人民币 项目名称 期初余额 期末余额 当期变动 对当期利润的 影响金额 铜期货 14,739,499.40 12,659,199.40 -2,080,300.00 合计 14,739,499.40 12,659,199.40 -2,080,300.00 注：铜期货项目为公司下属艺术制像分公司为了控制成本，规避金属电解铜市场 价格波动所带来的经营风险而持有
航天晨光股份有限公司2011年度年报 四、股本变动及股东情况 (一)股本变动情况 1、股份变动情况表 单位:股 本次变动前 本次变动增减(+,一 本次变动后 比例发行 比例 数量 (%)|新股|m公积金转股 小计 数量 一、有限售条件股份 1524948104701 30498,962 30498962182993724701 1、国家持股 2、国有法人持股 152494.81047.01 0.498.962 049896218299377247.01 3、其他内资持股 其中 「境内非国有法人持股 境内自然人持股 4、外资持股 其中 境外法人持股 境外自然人持股 二、无限售条件流通股份1719081905299 4,381638 43816382062898285299 1、人民币普通股 171,908,1905299 34,381,638 4,3816382062898285299 2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 三、股份总数 3244030001 64.880.600 64880600389283600100 (1)股份变动的批准情况 公司2011年4月26日召开的三届二十三次董事会以及2011年5月27日召开 的2010年年度股东大会审议通过了《2010年度利润分配及公积金转增股本方案》, 以2010年12月31日的总股本32,440.3万股为基数,以资本公积金每10股转增2 股,共计转增6,48806万股 (2)股份变动的过户情况 公司公积金转增股本股权登记日为2011年7月14日:除权日为2011年7月 15日;新增无限售条件流通股份上市流通日为2011年7月18日。以上方案实施后, 公司总股本由32,440.30万股增加到38,92836万股。 (3)股份变动对最近一年每股收益和每股净资产等财务指标的影响
航天晨光股份有限公司 2011 年度年报 5 四、股本变动及股东情况 (一)股本变动情况 1、股份变动情况表 单位：股 本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后 数量 比例 (%) 发行 新股 送 股 公积金转股 其 他 小计 数量 比例 (%) 一、有限售条件股份 152,494,810 47.01 30,498,962 30,498,962 182,993,772 47.01 1、国家持股 2、国有法人持股 152,494,810 47.01 30,498,962 30,498,962 182,993,772 47.01 3、其他内资持股 其中： 境内非国有法人持股 境内自然人持股 4、外资持股 其中： 境外法人持股 境外自然人持股 二、无限售条件流通股份 171,908,190 52.99 34,381,638 34,381,638 206,289,828 52.99 1、人民币普通股 171,908,190 52.99 34,381,638 34,381,638 206,289,828 52.99 2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 三、股份总数 324,403,000 100 64,880,600 64,880,600 389,283,600 100 （1）股份变动的批准情况 公司 2011 年 4 月 26 日召开的三届二十三次董事会以及 2011 年 5 月 27 日召开 的 2010 年年度股东大会审议通过了《2010 年度利润分配及公积金转增股本方案》， 以 2010 年 12 月 31 日的总股本 32,440.3 万股为基数，以资本公积金每 10 股转增 2 股，共计转增 6,488.06 万股。 （2）股份变动的过户情况 公司公积金转增股本股权登记日为 2011 年 7 月 14 日；除权日为 2011 年 7 月 15 日；新增无限售条件流通股份上市流通日为 2011 年 7 月 18 日。以上方案实施后， 公司总股本由 32,440.30 万股增加到 38,928.36 万股。 （3）股份变动对最近一年每股收益和每股净资产等财务指标的影响
航天晨光股份有限公司2011年度年报 单位:元币种:人民币 股本 32440300000 38928360000 1,142,059,95279 1,142,059,95279 每股收益 0.24 0.20 每股经营活动现金流量浄额 2、限售股份变动情况表 单位:股 年初限售本年解除本年增加限|年末限售 解除限 股东名称 限售原因 股数 限售股数售股数 股数 售日期 中国航天科工运载技术研究院|778000 0 15560,00093,3600股改限售 南京晨光集团有限责任公司 74.694810 14938.96289633772股改限售 152494,810 30,498962182,993,77 3、证券发行与上市情况 (1)前三年历次证券发行情况 截止本报告期末至前三年,公司无证券发行与上市情况。 (2)公司股份总数及结构的变动情况 报告期内,公司因实施2010年度公积金转增股本方案,总股本由32,440.30万股 增加到38,928.36万股,其中有限售条件股份为18,299.38万股,无限售条件流通股 份为20,62898万股 (3)现存的内部职工股情况 本报告期末公司无内部职工股。 (二)股东情况 1、股东数量和持股情况 单位:股 报告期末股东总数 44734户本年度报告公布日前一个月末股东总数 45,937户 前十名股东持股情况 持股 报告期内 持有有限售质押或冻 股东名称 股东性质 比例持股总数 条件股份结的股份 (%) 增减 数量 中国航天科工运载技术研究院国有法人 23989336000 093360000 「南京晨光集团有限责任公司 国有法人 089,633,772 华夏成长证券投资基金 境内非国有法人1224,742,7524,742,752 中融国际信托有限公司一融金22 号资金信托合同 境内非国有法人0682648.88026480 未知
航天晨光股份有限公司 2011 年度年报 6 单位：元 币种：人民币 指标 变动前 变动后 股本 389,283,600.00 324,403,000.00 净资产 1,142,059,952.79 1,142,059,952.79 每股收益 0.20 0.24 每股净资产 2.93 3.52 每股经营活动现金流量净额 -0.48 -0.38 2、限售股份变动情况表 单位：股 股东名称 年初限售 股数 本年解除 限售股数 本年增加限 售股数 年末限售 股数 限售原因 解除限 售日期 中国航天科工运载技术研究院 77,800,000 0 15,560,000 93,360,000 股改限售 / 南京晨光集团有限责任公司 74,694,810 0 14,938,962 89,633,772 股改限售 / 合计 152,494,810 0 30,498,962 182,993,772 — — 3、证券发行与上市情况 (1) 前三年历次证券发行情况 截止本报告期末至前三年，公司无证券发行与上市情况。 (2) 公司股份总数及结构的变动情况 报告期内，公司因实施 2010 年度公积金转增股本方案，总股本由 32,440.30 万股 增加到 38,928.36 万股，其中有限售条件股份为 18,299.38 万股，无限售条件流通股 份为 20,628.98 万股。 (3) 现存的内部职工股情况 本报告期末公司无内部职工股。 (二)股东情况 1、股东数量和持股情况 单位：股 报告期末股东总数 44,734 户 本年度报告公布日前一个月末股东总数 45,937 户 前十名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股 比例 (%) 持股总数 报告期内 增减 持有有限售 条件股份 数量 质押或冻 结的股份 数量 中国航天科工运载技术研究院 国有法人 23.98 93,360,000 0 93,360,000 无 南京晨光集团有限责任公司 国有法人 23.03 89,633,772 0 89,633,772 无 华夏成长证券投资基金 境内非国有法人 1.22 4,742,752 4,742,752 0 未知 中融国际信托有限公司－融金 22 号资金信托合同 境内非国有法人 0.68 2,648,880 2,648,880 0 未知
航天晨光股份有限公司2011年度年报 北京中建建中建筑工程有限公司境内非国有法人054210001200 张莉霞 境内自然人 618.110 廉人俊 境内自然人 0.21 295,642 董仲芬 境内自然人 0.19 730,635 730.635 曾志成 境内自然人 714381119.064 000000 境内自然人 0.18 03984476,004 前十名无限售条件股东持股情况 持有无限售条件 股东名称 股份种类 股份数量 华夏成长证券投资基金 4742752人民币普通股 中融国际信托有限公司一融金22号资金信托合同 2.648.880 人民币普通股 北京中建建中建筑工程有限公司 2,100,000 人民币普通股 张莉霞 人民币普通股 廉人俊 836.851 人民币普通股 董仲芬 730,635 人民币普通股 曾志成 714.381 人民币普通股 李棠华 703984 人民币普通股 贺璞 700.000 人民币普通股 中国农业银行股份有限公司一南方中证500指数证券投 2,654 资基金①LOF) 人民币普通股 南京晨光集团有限责任公司是中国航天科工运载技术研究院的全 上述股东关联关系或一致行动关系的说明 资子公司:除此之外,公司未知其他股东之间是否存在关联关系或 属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》规定的一致行动 前十名有限售条件股东持股数量及限售条件 单位:股 持有的有限有限售条件股份可上市交易情况 序有限售条件股东 售条件股份可上市交易新增可上市 限售条件 名称 数量 交易股份数量 中国航天科工运载 通过股权划转成为公司控股股东后,继续履 技术研究院 933600002011-021593360000行南京晨光集团有限责任公司所做的股改 承诺及追加承诺 ①股改特殊承诺:所持航天晨光非流通股股 南京晨光集团有限 份自股改方案实施之日起,在36个月内不 89.6337722011-021589633,712上市交易或者转让。 责任公司 ②2008年追加承诺:在股改限售期基础上 追加承诺在24个月内不上市交易或转让。 2、控股股东及实际控制人情况 (1)控股股东及实际控制人具体情况介绍
航天晨光股份有限公司 2011 年度年报 7 北京中建建中建筑工程有限公司 境内非国有法人 0.54 2,100,000 120,000 0 未知 张莉霞 境内自然人 0.41 1,602,110 618,110 0 未知 廉人俊 境内自然人 0.21 836,851 295,642 0 未知 董仲芬 境内自然人 0.19 730,635 730,635 0 未知 曾志成 境内自然人 0.18 714,381 119,064 0 未知 李棠华 境内自然人 0.18 703,984 476,004 0 未知 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件 股份数量 股份种类 华夏成长证券投资基金 4,742,752 人民币普通股 中融国际信托有限公司－融金 22 号资金信托合同 2,648,880 人民币普通股 北京中建建中建筑工程有限公司 2,100,000 人民币普通股 张莉霞 1,602,110 人民币普通股 廉人俊 836,851 人民币普通股 董仲芬 730,635 人民币普通股 曾志成 714,381 人民币普通股 李棠华 703,984 人民币普通股 贺璞 700,000 人民币普通股 中国农业银行股份有限公司－南方中证 500指数证券投 资基金(LOF) 632,654 人民币普通股 上述股东关联关系或一致行动关系的说明 南京晨光集团有限责任公司是中国航天科工运载技术研究院的全 资子公司；除此之外，公司未知其他股东之间是否存在关联关系或 属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》规定的一致行动 人。 前十名有限售条件股东持股数量及限售条件 单位：股 序 号 有限售条件股东 名称 持有的有限 售条件股份 数量 有限售条件股份可上市交易情况 可上市交易 限售条件 时间 新增可上市 交易股份数量 1 中国航天科工运载 技术研究院 93,360,000 2011-02-15 93,360,000 通过股权划转成为公司控股股东后，继续履 行南京晨光集团有限责任公司所做的股改 承诺及追加承诺。 2 南京晨光集团有限 责任公司 89,633,772 2011-02-15 89,633,772 ①股改特殊承诺：所持航天晨光非流通股股 份自股改方案实施之日起，在 36 个月内不 上市交易或者转让。 ②2008 年追加承诺：在股改限售期基础上 追加承诺在 24 个月内不上市交易或转让。 2、控股股东及实际控制人情况 (1) 控股股东及实际控制人具体情况介绍
航天晨光股份有限公司2011年度年报 公司控股股东中国航天科工运载技术研究院为国家出资设立的国有独资军工科 研事业单位,国有股权管理单位为中国航天科工集团公司,实际控制人为国务院国有 资产监督管理委员会。 (2)控股股东情况 ○法人 单位:万元币种:人民币 名称 中国航天科工运载技术研究院 单位负责人或法定代表人 潘旭东 成立日期 1996年6月5日 注册资本 2000 主要经营业务或管理活动 运载器工程研究;技术协作组织;所属单位管理;相关 研究生培养;专业培训与技术开发服务 (3)实际控制人情况 名称 国务院国有资产监督管理委员会 (4)控股股东及实际控制人变更情况 本报告期内公司控股股东及实际控制人没有发生变更。 关于控股股东变更情况的补充说明 2011年11月,公司控股股东中国航天科工运载技术研究院与其上级单位中国航 天科工集团公司(以下简称:科工集团公司)签订了《国有股份无偿划转协议》,拟 将其持有的航天晨光9,336万股股份(占航天晨光总股本的2398%)无偿划转给科 工集团。该股权划转事宜己经获得到国务院国有资产监督管理委员会《关于航天晨光 股份有限公司国有股东所持股份无偿划转有关问题的批复》(国资产权[2011]1456 号)同意。目前股份过户手续正在办理中。 本次股权划转完成后,航天晨光总股本为38,92836万股,其中科工集团公司持 有9,336万股,占总股本的2398%,成为公司第一大股东;南京晨光集团有限责任 公司持有8,9633772万股,占总股本的2303%。公司实际控制人未发生变化。该股 权划转相关事项已公告于2011年11月30日、2012年1月6日、2012年2月3 日的《中国证券报》、《上海证券报》以及上海证券交易所网站
航天晨光股份有限公司 2011 年度年报 8 公司控股股东中国航天科工运载技术研究院为国家出资设立的国有独资军工科 研事业单位，国有股权管理单位为中国航天科工集团公司，实际控制人为国务院国有 资产监督管理委员会。 (2) 控股股东情况 ○ 法人 单位：万元 币种：人民币 名称 中国航天科工运载技术研究院 单位负责人或法定代表人 潘旭东 成立日期 1996 年 6 月 5 日 注册资本 20,000 主要经营业务或管理活动 运载器工程研究；技术协作组织；所属单位管理；相关 研究生培养；专业培训与技术开发服务。 (3) 实际控制人情况 名称 国务院国有资产监督管理委员会 (4) 控股股东及实际控制人变更情况 本报告期内公司控股股东及实际控制人没有发生变更。 关于控股股东变更情况的补充说明： 2011 年 11 月，公司控股股东中国航天科工运载技术研究院与其上级单位中国航 天科工集团公司（以下简称：科工集团公司）签订了《国有股份无偿划转协议》，拟 将其持有的航天晨光 9,336 万股股份（占航天晨光总股本的 23.98%）无偿划转给科 工集团。该股权划转事宜已经获得到国务院国有资产监督管理委员会《关于航天晨光 股份有限公司国有股东所持股份无偿划转有关问题的批复》（国资产权［2011］1456 号）同意。目前股份过户手续正在办理中。 本次股权划转完成后，航天晨光总股本为 38,928.36 万股，其中科工集团公司持 有 9,336 万股，占总股本的 23.98%，成为公司第一大股东；南京晨光集团有限责任 公司持有 8,963.3772 万股，占总股本的 23.03%。公司实际控制人未发生变化。该股 权划转相关事项已公告于 2011 年 11 月 30 日、2012 年 1 月 6 日、2012 年 2 月 3 日的《中国证券报》、《上海证券报》以及上海证券交易所网站