独立财务顾问报告(修订稿) 声明与承诺 中信建投证券股份有限公司受小康股份委托,担任本次重大资产重组之独立 财务顾问,就该事项向小康股份全体股东提供独立意见,并制作独立财务顾问报 告 本独立财务顾问严格按照《公司法》、《证券法》、《重组管理办法》、《准则 26号》、《上市公司收购管理办法》、《财务顾问业务管理办法》、《证券发行管理 办法》等法律规范的相关要求,以及小康股份与交易对方签署的《发行股份购买 资产协议》及其补充协议,小康股份及交易对方提供的有关资料、小康股份董事 会编制的《重庆小康工业集团股份有限公司发行股份购买资产暨关联交易报告 书》,按照证券行业公认的业务标准、道德规范,经过审慎调査,本着诚实信用 勤勉尽责的态度,就本次交易认真履行尽职调查义务,对上市公司相关的申报和 披露文件进行审慎核查,向小康股份全体股东出具独立财务顾问报告,并做出如 下声明与承诺 独立财务顾问声明 1、本独立财务顾问与本次交易各方无任何关联关系。本独立财务顾问本着 客观、公正的原则对本次交易出具独立财务顾问报告 本独立财务顾问报告所依据的文件、材料由相关各方向本独立财务顾问 提供。相关各方对所提供的资料的真实性、准确性、完整性负责,相关各方保证 不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对所提供资料的合法性、真实 性、完整性承担相应的法律责任。本独立财务顾问出具的核查意见是在假设本次 交易的各方当事人均按相关协议的条款和承诺全面履行其所有义务的基础上提 出的,若上述假设不成立,本独立财务顾问不承担由此引起的任何风险责任 3、截止本独立财务顾问报告出具之日,中信建投证券就小康股份本次重大 资产重组事宜进行了审慎核查,本独立财务顾问报告仅对已核实的事项向小康股 份全体股东提供独立核查意见。 4、本独立财务顾问对《重庆小康工业集团股份有限公司发行股份购买资产 暨关联交易报告书》的独立财务顾问报告已经提交中信建投证券内核机构审査, 2-2-2独立财务顾问报告（修订稿） 2-2-2 声明与承诺 中信建投证券股份有限公司受小康股份委托，担任本次重大资产重组之独立 财务顾问，就该事项向小康股份全体股东提供独立意见，并制作独立财务顾问报 告。 本独立财务顾问严格按照《公司法》、《证券法》、《重组管理办法》、《准则 26 号》、《上市公司收购管理办法》、《财务顾问业务管理办法》、《证券发行管理 办法》等法律规范的相关要求，以及小康股份与交易对方签署的《发行股份购买 资产协议》及其补充协议，小康股份及交易对方提供的有关资料、小康股份董事 会编制的《重庆小康工业集团股份有限公司发行股份购买资产暨关联交易报告 书》，按照证券行业公认的业务标准、道德规范，经过审慎调查，本着诚实信用、 勤勉尽责的态度，就本次交易认真履行尽职调查义务，对上市公司相关的申报和 披露文件进行审慎核查，向小康股份全体股东出具独立财务顾问报告，并做出如 下声明与承诺： 一、独立财务顾问声明 1、本独立财务顾问与本次交易各方无任何关联关系。本独立财务顾问本着 客观、公正的原则对本次交易出具独立财务顾问报告。 2、本独立财务顾问报告所依据的文件、材料由相关各方向本独立财务顾问 提供。相关各方对所提供的资料的真实性、准确性、完整性负责，相关各方保证 不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对所提供资料的合法性、真实 性、完整性承担相应的法律责任。本独立财务顾问出具的核查意见是在假设本次 交易的各方当事人均按相关协议的条款和承诺全面履行其所有义务的基础上提 出的，若上述假设不成立，本独立财务顾问不承担由此引起的任何风险责任。 3、截止本独立财务顾问报告出具之日，中信建投证券就小康股份本次重大 资产重组事宜进行了审慎核查，本独立财务顾问报告仅对已核实的事项向小康股 份全体股东提供独立核查意见。 4、本独立财务顾问对《重庆小康工业集团股份有限公司发行股份购买资产 暨关联交易报告书》的独立财务顾问报告已经提交中信建投证券内核机构审查