董事会 党委会 计委员会 管理层 风险管理 所属业务 单位 总部 第一道防线 第二道防线 第三道防线 核心业务部门 支持职能部门 保证职能部门 风险的监督者,通 在日常运营活动 风险的管理者 中,直接參与业 运用专业技能协 监督、监察、问责 助风险管控 对风险管 务和管理风险 全流程的有效性 进行检查和监督 大风控体系架构 在本集团大风控体系架构中,董事会、党委会分别作为风险管理的最终责任人,起领导监管作 用;审计委员会负责审计领域的总体布局与发展统筹,风险管理委员会负责审定本集团风险管 理策略及解决方案,并审批风险管理政策和风险评估标准等事项。同时,该体系强化两监(财 务总监、法务总监)的风控作用,厘清了集团总部和所属业务单位两级风险管理和三道防线的 职责,并建立了信息沟通机制。 此外,我们设立重要风险指标监测机制、推行重要风险清单管理,从投资、贸易、金融、人力 资源、研发等重点领域实施风险防控;并通过完善两级管理制度建设、建立两级风控绩效考核 机制,全面提升风控管理水平 1.4廉洁诚信 我们致力于营造廉洁城信的企业文化,秉承“以城械为书,信用守恒”的望念,将合规经营作 企业长久发展的重要基石。 我们严格遵守《中华人民共和国反洗钱法》《关于禁止商业贿赂行为的暂行规定》等相关法律 法规,并制定《党风廉政建设责任追究办法》《廉洁风险防范管理预警及责任追究办法(试行)》 等一系列内部政策,明确要求我们的员工及供应商等外部相关人士遵守反腐败法律法规,并通 过明确责任追究办法,制定领导人员个人事项报告制度并完善其廉洁从业档案,杜绝任何腐败 行为,为企业可持续发展提供保障。 报告期内,本集团发生2宗已审结的贪污、贿赂诉讼案件,涉案人员受到严肃查处。本集团以案 为鉴,进一步提升全员职业操守,持续推动廉洁企业建设,打造风清气正的良好从业环境 康洁管理11 大风控体系架构 在本集团大风控体系架构中，董事会、党委会分别作为风险管理的最终责任人，起领导监管作 用；审计委员会负责审计领域的总体布局与发展统筹，风险管理委员会负责审定本集团风险管 理策略及解决方案，并审批风险管理政策和风险评估标准等事项。同时，该体系强化两监（财 务总监、法务总监）的风控作用，厘清了集团总部和所属业务单位两级风险管理和三道防线的 职责，并建立了信息沟通机制。 此外，我们设立重要风险指标监测机制、推行重要风险清单管理，从投资、贸易、金融、人力 资源、研发等重点领域实施风险防控；并通过完善两级管理制度建设、建立两级风控绩效考核 机制，全面提升风控管理水平。 1.4 廉洁诚信 我们致力于营造廉洁诚信的企业文化，秉承“以诚为节、信用守恒”的理念，将合规经营视作 企业长久发展的重要基石。 我们严格遵守《中华人民共和国反洗钱法》《关于禁止商业贿赂行为的暂行规定》等相关法律 法规，并制定《党风廉政建设责任追究办法》《廉洁风险防范管理预警及责任追究办法（试行）》 等一系列内部政策，明确要求我们的员工及供应商等外部相关人士遵守反腐败法律法规，并通 过明确责任追究办法，制定领导人员个人事项报告制度并完善其廉洁从业档案，杜绝任何腐败 行为，为企业可持续发展提供保障。 报告期内，本集团发生2宗已审结的贪污、贿赂诉讼案件，涉案人员受到严肃查处。本集团以案 为鉴，进一步提升全员职业操守，持续推动廉洁企业建设，打造风清气正的良好从业环境。 廉洁管理