青岛金王应用化学股份有限公司2011年年度报告 第六节公司治理结构 公司已建立的各项制度及公开信息披露情况 报告期,公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》、 深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》和中国证监会有关法律法规的要求,对公司章程、 股东大会议事规则、董事会议事规则等公司治理及内控制度逐项开展了自査工作。通过自查和整改,公司 进一步完善了内控制度,并根据公司实际业务需要,对《公司章程》中董事会、股东会的决策权限等内容 进行了完善与修订,切实提高公司规范运作水平。截止报告期末,公司治理的实际状况符合上述法津法规 及中国证监会、深圳证券交易所发布的有关上市公司治理的规范性文件的要求 1、公司上市前制定的目前仍有效的制度如下: 制度名称 会议名称 会议时间 《总经理工作细则》 「第一届董事会第十二次会议 《独立董事制度》 2003年第一次临时股东大会 2003-05- 《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监|2005年度股东大会 2006-05-23 事会议事规则》 2、公司上市以来截止本报告期末,已建立的各项制度名称及公开信息披露情况如下: 制度名称 会议名称 披露日期 《投资者关系管理办法》 「第二届董事会第十次会议 2001-06 事会审计委员会实施细则》、《董事会提名 届董事会第一次会议 2007-05-19 会实施细则》、《董事会薪酬与考核委员会 实施细则》 《接待与推广工作制度》 第三届董事会第二次会议 2007-06-29 《董事会战略委员会实施细则》 第三届董事会第五次会议 200907 《董事会审计委员会年报工作规程》、《独立董第三届董事会第八次会议 2008-0205 事年报工作制度》 《内部审计制度》 第三届董事会第九次会议 2008-0425 《董事、监事和高级管理人员所持本公司股份第三届董事会第十一次会议 2008-06-04 及其变动管理制度》 《关联交易决策制度》 2008年第一次临时股东大会 《募集资金管理制度》 第三届董事会第十六次会议 2008-12-20 信息披露事务管理制度》、《内幕信息知情人|第三届董事会第二十三次会议 2010-03-20 管理制度》 《公司章程》 第四届董事会第九次会议并已经2012年第2011-12-19 次临时股东大会审议通过 报告期内,公司未收到被监管部门采取行政监管措施的有关文件。 薰事履职情况 根据《公司章程》及《董事会议事规则》的规定,公司董事会由七名董事组成,其中独立董事三名 报告期内,公司全体董事严格按照《中小企业板块上市公司董事行为指引》、《深圳证券交易所中小企业板 上市公司规范运作指引》以及《公司章程》的有关要求,诚实守信、勤勉认真履行职责。报告期内,公司 共召开6次董事会,均按照《公司章程》和《董事会议事规则》的程序依法召开,保证了董事的知情权。 公司董事会除审议公司日常事项外,对公司利润分配、高管人员任免、对外担保、募集资金永久性补充流 动资金等事项认真审议监督,切实发挥了董事的作用。 董事出席董事会会议情况 廑事姓名。俱具体职务。。应出席次数现场出席次以通讯方式委托出席次缺席次数「是否连续两」 cnina 巨潮资讯 wwwcninto,com.cn 中国证监会指定信息技站青岛金王应用化学股份有限公司 2011 年年度报告 15 第六节 公司治理结构 一、 公司已建立的各项制度及公开信息披露情况 报告期，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》、 《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》和中国证监会有关法律法规的要求，对公司章程、 股东大会议事规则、董事会议事规则等公司治理及内控制度逐项开展了自查工作。通过自查和整改，公司 进一步完善了内控制度，并根据公司实际业务需要，对《公司章程》中董事会、股东会的决策权限等内容 进行了完善与修订，切实提高公司规范运作水平。截止报告期末，公司治理的实际状况符合上述法津法规 及中国证监会、深圳证券交易所发布的有关上市公司治理的规范性文件的要求。 1、公司上市前制定的目前仍有效的制度如下： 制度名称 会议名称 会议时间 《总经理工作细则》 第一届董事会第十二次会议 2003-04-17 《独立董事制度》 2003 年第一次临时股东大会 2003-05-22 《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监 事会议事规则》 2005 年度股东大会 2006-05-23 2、公司上市以来截止本报告期末，已建立的各项制度名称及公开信息披露情况如下： 制度名称 会议名称 披露日期 《投资者关系管理办法》 第二届董事会第十次会议 2007-01-06 《董事会审计委员会实施细则》、《董事会提名 委员会实施细则》、《董事会薪酬与考核委员会 实施细则》 第三届董事会第一次会议 2007-05-19 《接待与推广工作制度》 第三届董事会第二次会议 2007-06-29 《董事会战略委员会实施细则》 第三届董事会第五次会议 2007-09-07 《董事会审计委员会年报工作规程》、《独立董 事年报工作制度》 第三届董事会第八次会议 2008-02-05 《内部审计制度》 第三届董事会第九次会议 2008-04-25 《董事、监事和高级管理人员所持本公司股份 及其变动管理制度》 第三届董事会第十一次会议 2008-06-04 《关联交易决策制度》 2008 年第一次临时股东大会 2008-09-18 《募集资金管理制度》 第三届董事会第十六次会议 2008-12-20 《信息披露事务管理制度》、《内幕信息知情人 管理制度》 第三届董事会第二十三次会议 2010-03-20 《公司章程》 第四届董事会第九次会议并已经 2012 年第 一次临时股东大会审议通过 2011-12-19 报告期内，公司未收到被监管部门采取行政监管措施的有关文件。 二、董事履职情况 根据《公司章程》及《董事会议事规则》的规定，公司董事会由七名董事组成，其中独立董事三名。 报告期内，公司全体董事严格按照《中小企业板块上市公司董事行为指引》、《深圳证券交易所中小企业板 上市公司规范运作指引》以及《公司章程》的有关要求，诚实守信、勤勉认真履行职责。报告期内，公司 共召开 6 次董事会，均按照《公司章程》和《董事会议事规则》的程序依法召开，保证了董事的知情权。 公司董事会除审议公司日常事项外，对公司利润分配、高管人员任免、对外担保、募集资金永久性补充流 动资金等事项认真审议监督，切实发挥了董事的作用。 董事出席董事会会议情况： 董事姓名 具体职务 应出席次数 现场出席次 以通讯方式 委托出席次 缺席次数 是否连续两