第七章证券法 (三)对证券公司的监管 风险控制监管 投资者保护基金和准备金监管 内控隔离监管 客户交易结算资金和证券独立 代理业务限制第七章 证券法 • （三）对证券公司的监管 – 风险控制监管 – 投资者保护基金和准备金监管 – 内控隔离监管 – 客户交易结算资金和证券独立 – 代理业务限制