第七章证券法 々第一节证券法概述 第二节证券机构 第三节证券发 第四节证券交易 2第五节证券上市 第六节上市公司的收购制度 第七节违反证券法的法律责任
第七章 证券法 第一节 证券法概述 第二节 证券机构 第三节 证券发行 第四节 证券交易 第五节 证券上市 第六节 上市公司的收购制度 第七节 违反证券法的法律责任
第七章证券法 々第一节证券法概述 -证券的概念、特征及种类 (一)概念及特征 概念:证券是发行人为了证明或者设立财产权利,依 照法定的程序,以书面形式或电子记账的形式交付给 权利人的凭证。 特征 》投资凭证 》权益凭证 》可转让的权利凭证
第七章 证券法 第一节 证券法概述 – 证券的概念、特征及种类 • （一）概念及特征 – 概念：证券是发行人为了证明或者设立财产权利，依 照法定的程序，以书面形式或电子记账的形式交付给 权利人的凭证。 – 特征 » 投资凭证 » 权益凭证 » 可转让的权利凭证
第七章证券法 (二)证券的种类 股票 债券 认股权证 基金券 二、证券市场 (-)证券发行市场 (二)证券流通市场
第七章 证券法 • （二）证券的种类 – 股票 – 债券 – 认股权证 – 基金券 – 二、证券市场 • （一）证券发行市场 • （二）证券流通市场
第七章证券法 证券法的概念、适用范围及基本 原则 (一)证券法的概念及适用范围 概念 》调整证券发行、交易等活动中,以及国家在管理 证券机构和管理证券发行、交易活动的过程中, 所发生的社会关系的法律规范的总称 适用范围 》在中国境内的股票、公司债以及国务院依法认定 的其他证券的发行和交易
第七章 证券法 – 三、证券法的概念、适用范围及基本 原则 • （一）证券法的概念及适用范围 – 概念 » 调整证券发行、交易等活动中，以及国家在管理 证券机构和管理证券发行、交易活动的过程中， 所发生的社会关系的法律规范的总称。 – 适用范围 » 在中国境内的股票、公司债以及国务院依法认定 的其他证券的发行和交易
第七章证券法 (二)证券法的基本原则 公开、公平、公正原则 平等、自愿、有偿、诚实信用的原则 合法原则 分业经营、分业管理原则 保护投资者合法权益的原则 国家集中统一监管与行业自律相结合的原则
第七章 证券法 • （二）证券法的基本原则 – 公开、公平、公正原则 – 平等、自愿、有偿、诚实信用的原则 – 合法原则 – 分业经营、分业管理原则 – 保护投资者合法权益的原则 – 国家集中统一监管与行业自律相结合的原则
第七章证券法 2第二节证券机构 4-一、证券交易所 (一)证券交易所的概念 提供证券集中竞价交易场所的不以营利为目 的的法人。 +·(二)证券交易所的职能
第七章 证券法 第二节 证券机构 – 一、证券交易所 • （一）证券交易所的概念 – 提供证券集中竞价交易场所的不以营利为目 的的法人。 • （二）证券交易所的职能
第七章证券法 证券公司 (一)证券公司的设立 概念 设立 (二)证券公司的业务范围及注册资本要 求
第七章 证券法 – 二、证券公司 • （一）证券公司的设立 – 概念 – 设立 • （二）证券公司的业务范围及注册资本要 求
第七章证券法 (三)对证券公司的监管 风险控制监管 投资者保护基金和准备金监管 内控隔离监管 客户交易结算资金和证券独立 代理业务限制
第七章 证券法 • （三）对证券公司的监管 – 风险控制监管 – 投资者保护基金和准备金监管 – 内控隔离监管 – 客户交易结算资金和证券独立 – 代理业务限制
第七章证券法 证券登记结算机构 (一)证券登记结算机构的概念与设立 (二)证券登记结算机构的职能 四、证券监督管理机构
第七章 证券法 – 三、证券登记结算机构 • （一）证券登记结算机构的概念与设立 • （二）证券登记结算机构的职能 – 四、证券监督管理机构
第七章证券法 第三节证券发行 4-一、证券发行的基本条件 (一)股票发行的概念和种类 ·(二)股票公开发行的条件 (三)公司债券公开发行的基本条件
第七章 证券法 第三节 证券发行 – 一、证券发行的基本条件 • （一）股票发行的概念和种类 • （二）股票公开发行的条件 • （三）公司债券公开发行的基本条件