排对经济当事人行为的影响，这种岳影响且体表视为制度的激励效果和经济绩效。但是，制度 是复杂的，并且是多种多样的，所以，对制度的研究也区分为不同层次。下表一对新制度经 济学的研究按研究的具体对象作了归类 新制度经济学基本构架 层次 相关分支 研究对象 代表人物 基本假定 第一层演进经济学、经非正式制度安排，如习诺斯、纳尔逊、温特、 方法论个人丰义：经济出 济社会学、新经惯、规范、传统、宗教等维特等 事人有限理性或满进理 4主义 动分 第二层 产权经济学、契 制度环境，如产权制度 科斯、布坎南、塔洛 方法论个人主义：经济当 次 约经济学、法律 政治制度、法律制度等基克、阿尔奇安、德姆 事人效用最大化和信总 的经济分析、市 本的正式制度 寒茶、张五常、哈特 不完全、不对称：或右围 来经济学、演讲 吉木昌度、诺断、巴 理性和演讲理性主义：比 经济学、新经 泽尔等 静态分析和动态分析 史 第三层 交易成本经济 治理机制 成廉姆森、诺斯、克 方法论个人主义：经济当 莱因、科斯、张五常 事人效用最大化、机会主 马斯腾、巴泽尔等 义和有限理性：比较静者 第四层 以上各分支 资源配置或制度对经济以上各代表人物 兼有以上各部分特征 次 体系的影响 表一给出了新制度经济学的基本构架，其中且体的研究对象被分成四个层次，从最基走 的非正式制度安排到最具体的资源配置问题 ,当然 这些研究常常是混 起的 并且其中 的代表人物也可能同时涉及多个层次的研究，我们仅仅按照最重要的问题 个荷单分类 目的是便于读者理解。表一中四个层次的问题的研究并不是同时展开的。通常认为，新制度 经这学的开山之作应该是科斯1937年发表的经典论文《企业的性质》。在这篇论文中，科斯 第一次用边际成本分析了交易背后的制度洗择，与同时代的凡勃伦、米切尔和康芒斯等相比 这篇论文不仅揭示了制度的起源，而且通过引入交易成本的概念， 使得人们有可能在规范和 实证两个层次对制度的内生化及其后果作深入研究。在这篇论文之后，科斯1960年发表 《社会成本问题》，提出了著名的“科斯定理”。这个定理的公认的含义是，给定交易成才 为0，那么权利的初始安排不影响到交易的结果：只有在交易成本为正的场合，权利的初始 结构和交易结果直接关联。科斯首次揭示了契约有效性的前提条件，并迫使人们正视现存的 制度体系通过权利配置对经济当事人带来的影响。正因为如此，科斯后来因这两篇论文获诺 贝尔经济学 科斯的论义 可尔奇安 德姆塞 张五常、 哈特、威廉 等人对 业和市场的性质的进一步讨论，但是，尽管思想源头相同，阿尔奇安等人却是从信息不对粉 和不完全出发，着重讨论经济当事人的信息分布对交易背后的契约关系的影响：而威康姆森 则是从有限理性出发，重点讨论契约执行过程中交易成本对契约馈效的影响，前者在早期产 叔经济学的基础上，通过广泛运用博森论技术被大量模型化，从面讲入主流经济学，形成了 所谓契约经济学的分支：6后者面临模型化的困难 不得不通过大量的案例研究来获得必要 的证据，从而形成了独具特色的交易成本经济学，虽然这个分支没有融入主流，却在政治学 表一是对城廉奶的分类方法的进 -步加工.参见wiia O.E.2000."The new institutional economics 定理 个复 后来 过科斯本人并不认可这种称调。 约经济学常常被称为委托代理论、激励理论或信总经济学 2 排对经济当事人行为的影响，这种影响具体表现为制度的激励效果和经济绩效。但是，制度 是复杂的，并且是多种多样的，所以，对制度的研究也区分为不同层次。下表一对新制度经 济学的研究按研究的具体对象作了归类4 。 表一 新制度经济学基本构架 层次 相关分支 研究对象 代表人物 基本假定 第一层 次 演进经济学、经 济社会学、新经 济史等 非正式制度安排，如习 惯、规范、传统、宗教等 诺斯、纳尔逊、温特、 维特等 方法论个人主义；经济当 事人有限理性或演进理 性主义；动态分析 第二层 次 产权经济学、契 约经济学、法律 的经济分析、立 宪经济学、演进 经济学、新经济 史等 制度环境，如产权制度、 政治制度、法律制度等基 本的正式制度 科斯、布坎南、塔洛 克、阿尔奇安、德姆 塞茨、张五常、哈特、 青木昌彦、诺斯、巴 泽尔等 方法论个人主义；经济当 事人效用最大化和信息 不完全、不对称；或有限 理性和演进理性主义；比 较静态分析和动态分析 第三层 次 交易成本经济 学 治理机制 威廉姆森、诺斯、克 莱因、科斯、张五常、 马斯腾、巴泽尔等 方法论个人主义；经济当 事人效用最大化、机会主 义和有限理性；比较静态 分析 第四层 次 以上各分支 资源配置或制度对经济 体系的影响 以上各代表人物 兼有以上各部分特征 表一给出了新制度经济学的基本构架，其中具体的研究对象被分成四个层次，从最基本 的非正式制度安排到最具体的资源配置问题，当然，这些研究常常是混在一起的，并且其中 的代表人物也可能同时涉及多个层次的研究，我们仅仅按照最重要的问题作一个简单分类， 目的是便于读者理解。表一中四个层次的问题的研究并不是同时展开的。通常认为，新制度 经济学的开山之作应该是科斯 1937 年发表的经典论文《企业的性质》，在这篇论文中，科斯 第一次用边际成本分析了交易背后的制度选择，与同时代的凡勃伦、米切尔和康芒斯等相比， 这篇论文不仅揭示了制度的起源，而且通过引入交易成本的概念，使得人们有可能在规范和 实证两个层次对制度的内生化及其后果作深入研究。在这篇论文之后，科斯 1960 年发表了 《社会成本问题》，提出了著名的“科斯定理”。5 这个定理的公认的含义是，给定交易成本 为 0，那么权利的初始安排不影响到交易的结果；只有在交易成本为正的场合，权利的初始 结构和交易结果直接关联。科斯首次揭示了契约有效性的前提条件，并迫使人们正视现存的 制度体系通过权利配置对经济当事人带来的影响。正因为如此，科斯后来因这两篇论文获诺 贝尔经济学奖。科斯的论文引发了阿尔奇安、德姆塞茨、张五常、哈特、威廉姆森等人对企 业和市场的性质的进一步讨论，但是，尽管思想源头相同，阿尔奇安等人却是从信息不对称 和不完全出发，着重讨论经济当事人的信息分布对交易背后的契约关系的影响；而威廉姆森 则是从有限理性出发，重点讨论契约执行过程中交易成本对契约绩效的影响，前者在早期产 权经济学的基础上，通过广泛运用博弈论技术被大量模型化，从而进入主流经济学，形成了 所谓契约经济学的分支；6 后者面临模型化的困难，不得不通过大量的案例研究来获得必要 的证据，从而形成了独具特色的交易成本经济学，虽然这个分支没有融入主流，却在政治学、 4 表一是对威廉姆森的分类方法的进一步加工，参见Williamson, O. E., 2000, “The new institutional economics: Taking stock, looking ahead”, Journal of Economic Literature, Vol.38, p.597. 5 科斯定理这个名称由斯蒂格勒，后来获得了几十种定义，不过科斯本人并不认可这种称谓。 6 契约经济学常常被称为委托代理论、激励理论或信息经济学