并认可该计划的可行性,同时督促公司内部审计机构严格按照审计计划执行,对内部审 计出现的问题提出了指导性意见,经审阅内部审计工作报告,我们未发现内部审计工作 存重大问题的情况。 3、审阅上市公司的财务报告并对其发表意见 报告期内,我们认真审阅了公司的财务报告,认为公司财务报告是真实、完整、准 确的,不存在相关的欺诈、舞弊行为及重大错报的情况,没有发现公司重大会计差错调 整、重大会计估计变更以及导致非标准无保留意见审计报告事项 4、评估内部控制的有效性 公司按照《公司法》、《证券法》等法律法规和中国证监会、上海证券交易所有关 规定的要求,建立了较为完善的公司治理结构和治理制度。2020年度,公司严格按照《内 部控制评价制度》的相关要求,对管理重点领域和主要风险控制区域进行内控体系执行 情况的内部评价和外部审计工作,公司内控建设执行小组通过细化内控制度和各业务活 动流程,确保内控体系的整体质量,通过开展切实有效内控评价过程,促进各项制度得 以有效执行,使内控控制形成制度制定、实施、检査、改进的良性循环,确保公司各项 经营活动规范运行,目前公司暂时未发现存在内部控制设计或执行方面的重大缺陷,报 告期内公司严格执行各项法律、法规、规章、公司章程以及内部管理制度,股东大会、 董事会、监事会、经营层规范运作,切实保障了公司和股东的合法权益。因此,我们认 为公司的内部控制实际运作情况符合中国证监会发布的有关上市公司治理规范的要求 5、协调管理层、内部审计部门及相关部门与外部审计机构的沟通 报告期内,为更好的使管理层、内部审计部门及相关部门与外部审计机构进行充分 有效的沟通,我们在听取了双方的诉求意见后,积极进行了相关协调工作,以求既快又 好地完成相关审计工作。 6、对公司关联交易事项的审核 报告期内,我们对公司与关联方发生的交易事项的相关事项,均提前进行了解并与 相关人员进行沟通,同时在对相关资料进行认真审核后发表了专业意见。 四、总体评价3 并认可该计划的可行性，同时督促公司内部审计机构严格按照审计计划执行，对内部审 计出现的问题提出了指导性意见，经审阅内部审计工作报告，我们未发现内部审计工作 存重大问题的情况。 3、审阅上市公司的财务报告并对其发表意见 报告期内，我们认真审阅了公司的财务报告，认为公司财务报告是真实、完整、准 确的，不存在相关的欺诈、舞弊行为及重大错报的情况，没有发现公司重大会计差错调 整、重大会计估计变更以及导致非标准无保留意见审计报告事项。 4、评估内部控制的有效性 公司按照《公司法》、《证券法》等法律法规和中国证监会、上海证券交易所有关 规定的要求，建立了较为完善的公司治理结构和治理制度。2020 年度，公司严格按照《内 部控制评价制度》的相关要求，对管理重点领域和主要风险控制区域进行内控体系执行 情况的内部评价和外部审计工作，公司内控建设执行小组通过细化内控制度和各业务活 动流程，确保内控体系的整体质量，通过开展切实有效内控评价过程，促进各项制度得 以有效执行，使内控控制形成制度制定、实施、检查、改进的良性循环，确保公司各项 经营活动规范运行，目前公司暂时未发现存在内部控制设计或执行方面的重大缺陷，报 告期内公司严格执行各项法律、法规、规章、公司章程以及内部管理制度，股东大会、 董事会、监事会、经营层规范运作，切实保障了公司和股东的合法权益。因此，我们认 为公司的内部控制实际运作情况符合中国证监会发布的有关上市公司治理规范的要求。 5、协调管理层、内部审计部门及相关部门与外部审计机构的沟通 报告期内，为更好的使管理层、内部审计部门及相关部门与外部审计机构进行充分 有效的沟通，我们在听取了双方的诉求意见后，积极进行了相关协调工作，以求既快又 好地完成相关审计工作。 6、对公司关联交易事项的审核 报告期内,我们对公司与关联方发生的交易事项的相关事项,均提前进行了解并与 相关人员进行沟通,同时在对相关资料进行认真审核后发表了专业意见。 四、总体评价