夏永麟诉海通证券有限公司无锡营业部确认股票认购权纠纷案 原告:夏永麟,男,1952年1月9日出生,江苏省无锡市人 被告:海通证券有限公司无锡营业部 法定代表人:肖健伟,该营业部总经理。 委托代理人,蔡晓明、张中,江苏省无锡梁溪律师事务所律师。 原告夏永麟因与被告海通证券有限公司无锡营业部(以下简称无锡营业部)发生确认股票认购权纠纷,向江苏省无锡市 崇安区人民法院提起诉讼。 原告诉称:证券公司的配号交割单是不可更改的合同。被告否认原告中签,不按给原告的配号单交割股票,剥夺了原告 的股票认购权,给原告造成了损失。请求法院确认原告有1000股五粮液新股的认购权,并判令被告按申购款的5% 即10339元赔偿给原告造成的精神损失。 被告辩称:原告申购新股的真实起始配号是000001499909,该号码及其后的13个号码并未中签。原告所 说的配号交割单,仅起通知单的作用,并非与客户成交的法律凭证。被告虽然因工作失误错误传达了配号,但是与原告 没有中签之间无因果关系,也没有给原告造成任何损失。原告的诉讼请求没有事实和法律依据,应当驳回 无锡市崇安区人民法院经审理查明 被告无锡营业部是证券交易所的代理商。1997年3月13日,原告夏永麟委托无锡营业部办理深交所股票的交易手 续。1998年3月,深交所上岗发行五粮液新股,每股发行价格14.77元。3月27日,夏永麟在无锡营业部交 款206780元,申购五粮液新股1.4万股。3月31日,深交所交易系统的计算机主机按每1000股有效申购 自动编一个发行配号的方式进行连续编号后,将发行配号记录传给各证券交易网点。同时,无锡营业部接到该记录后向 夏永麟出具了配号交割凭单。凭单载明,夏永麟的14个发行配号的起始号为00141131。4月2日,《中国证 券报》上公布了五粮液股票发行配号摇号抽签结果,其中凡发行配号的尾数是136的为一组中签号码,凭中签号码可 以认购1000股。夏永麟经核对后,确认自己有一张发行配号业已中签,但当日期帐户上并未交割到1000股五粮 液股票,且其交纳的206780元购股票款也全部返还到帐户上。夏永麟多次与无锡营业部交涉,均未达到目的,遂 提起诉讼 另查明:1998年3月23日,深交所曾向各网点单位发出关于股票和基金上网发行配号字段修改的通知。称:从"基 金开元"的发行日起,深交所将以前配号内容存放在成交记录的”成交时间"( f cj sj)字段中的作法,改为回报数据夏永麟诉海通证券有限公司无锡营业部确认股票认购权纠纷案 原告：夏永麟，男，１９５２年１月９日出生，江苏省无锡市人。 被告：海通证券有限公司无锡营业部。 法定代表人：肖健伟，该营业部总经理。 委托代理人，蔡晓明、张中，江苏省无锡梁溪律师事务所律师。 原告夏永麟因与被告海通证券有限公司无锡营业部（以下简称无锡营业部）发生确认股票认购权纠纷，向江苏省无锡市 崇安区人民法院提起诉讼。 原告诉称：证券公司的配号交割单是不可更改的合同。被告否认原告中签，不按给原告的配号单交割股票，剥夺了原告 的股票认购权，给原告造成了损失。请求法院确认原告有１０００股五粮液新股的认购权，并判令被告按申购款的５％ 即１０３３９元赔偿给原告造成的精神损失。 被告辩称：原告申购新股的真实起始配号是０００００１４９９９０９，该号码及其后的１３个号码并未中签。原告所 说的配号交割单，仅起通知单的作用，并非与客户成交的法律凭证。被告虽然因工作失误错误传达了配号，但是与原告 没有中签之间无因果关系，也没有给原告造成任何损失。原告的诉讼请求没有事实和法律依据，应当驳回。 无锡市崇安区人民法院经审理查明： 被告无锡营业部是证券交易所的代理商。１９９７年３月１３日，原告夏永麟委托无锡营业部办理深交所股票的交易手 续。１９９８年３月，深交所上岗发行五粮液新股，每股发行价格１４．７７元。３月２７日，夏永麟在无锡营业部交 款２０６７８０元，申购五粮液新股１．４万股。３月３１日，深交所交易系统的计算机主机按每１０００股有效申购 自动编一个发行配号的方式进行连续编号后，将发行配号记录传给各证券交易网点。同时，无锡营业部接到该记录后向 夏永麟出具了配号交割凭单。凭单载明，夏永麟的１４个发行配号的起始号为００１４１１３１。４月２日，《中国证 券报》上公布了五粮液股票发行配号摇号抽签结果，其中凡发行配号的尾数是１３６的为一组中签号码，凭中签号码可 以认购１０００股。夏永麟经核对后，确认自己有一张发行配号业已中签，但当日期帐户上并未交割到１０００股五粮 液股票，且其交纳的２０６７８０元购股票款也全部返还到帐户上。夏永麟多次与无锡营业部交涉，均未达到目的，遂 提起诉讼。 另查明：１９９８年３月２３日，深交所曾向各网点单位发出关于股票和基金上网发行配号字段修改的通知。称：从"基 金开元"的发行日起，深交所将以前配号内容存放在成交记录的"成交时间"（ｆｃｊｓｊ）字段中的作法，改为回报数据