中外法学Peking University Law Joumal Vol21,Na6(2009)pp951.957 美国法院如何遵循先例 林彦· 众所周知，遵循先例原则源自拉丁文的stare decisis,意为遵照已决之事项”(to stand by things decided)。该原则久己成为英国普通法的重要组成部分，着重强调先前法院的判决必须 被作为先例对待。而新教徒在移植普通法其他制度的同时也将该原则引进到了北美大陆。在 美国，遵循先例原则在促进公平执法、保持法律稳定性、提高法律可预见性以及提升司法效率 方面均己显现了重要的价值。1)时至今日，遵循先例不仅成为美国司法最重要、最核心的技 术规则，而且也成为各级法院所格守的首要行为准则和政治惯例。(2) 然而，遵循先例在美国究竞是如何运作的？判决何时才能成为先例？判例制度在运行过程 中需要遵循哪些技术规则？这些重要的制度细节还有待于进一步加以描述，以展现该原则实践 运作的全貌，使我们更为细致、全面地了解其对于司法过程的功用，而不是停滞于将此原则作为 与大陆法系司法运作模式对应物的刻板印象。同时，当我国的司法机关着手设计和实践适合于 我国国情的案例指导制度时我们也有必要全面了解作为重要参考对象的美国是如何实践遵循先 例原则的。为此，本文将围绕先例效力这一核心问题对美国法院如何遵循先例作一番简要介绍。 一、遵循先例的结论 一份判决书有若干组成部分，大致包括事实(fcts)、争点(issue)、说理(reasoning)、以及 结论(holding)等内容。同时，不同的判决书因案件难易程度、法官写作风格等因素影响而在 篇幅上简繁各异，少则上千字，多则上万字甚至几万字，其中不乏法官们精彩、睿智的说理和论 ·上海交通大学法学院讲师。感谢上海市闵行区人民检察院杨珍同志在本文构思以及写作过程中提供 的帮助和贡献。 (l)有关遵循先例原则的价值的介绍，参见Note,JamesC Rehnquist,The Power That Shall be Bested in A Precedent Stare Decisis,The Constitution,and The Supreme Court,66 B.U.L Rer 345,347-48 法院认为，遵循先例作为一项根本的司法政策确保了法律的确定性、可预见性和稳定性。See Moradi·Shalal Firm an's Fund Is Con panies,46 Cal 3d 287,296 (1988). (2)对先例的态度是法官最重要的职业操守之一。因此，它也每每成为联邦法院法官、尤其是联邦最 高法院大法官提名听证会上的焦点问题。这足以证明遵循先例原则的重要性。 ·951· C 1994-2010 China Academie Journal Eleetronic Publishing House.All rights reserved.http://www.cnki.net中外法学 Peking University Law Journal Vol. 21, No. 6 (2009) pp. 951 - 957 美国法院如何遵循先例 林 彦3 众所周知 ,遵循先例原则源自拉丁文的 sta re decisis,意为“遵照已决之事项 ”( to stand by things decided)。该原则久已成为英国普通法的重要组成部分 ,着重强调先前法院的判决必须 被作为先例对待。而新教徒在移植普通法其他制度的同时也将该原则引进到了北美大陆。在 美国 ,遵循先例原则在促进公平执法、保持法律稳定性、提高法律可预见性以及提升司法效率 方面均已显现了重要的价值。〔1 〕时至今日 ,遵循先例不仅成为美国司法最重要、最核心的技 术规则 ,而且也成为各级法院所恪守的首要行为准则和政治惯例。〔2 〕 然而 ,遵循先例在美国究竟是如何运作的 ? 判决何时才能成为先例 ? 判例制度在运行过程 中需要遵循哪些技术规则 ? 这些重要的制度细节还有待于进一步加以描述 ,以展现该原则实践 运作的全貌 ,使我们更为细致、全面地了解其对于司法过程的功用 ,而不是停滞于将此原则作为 与大陆法系司法运作模式对应物的刻板印象。同时 ,当我国的司法机关着手设计和实践适合于 我国国情的案例指导制度时 ,我们也有必要全面了解作为重要参考对象的美国是如何实践遵循先 例原则的。为此 ,本文将围绕先例效力这一核心问题对美国法院如何遵循先例作一番简要介绍。 一、遵循先例的结论 一份判决书有若干组成部分 ,大致包括事实 ( facts)、争点 ( issue)、说理 ( reasoning)、以及 结论 ( holding)等内容。同时 ,不同的判决书因案件难易程度、法官写作风格等因素影响而在 篇幅上简繁各异 ,少则上千字 ,多则上万字甚至几万字 ,其中不乏法官们精彩、睿智的说理和论 ·951· 3 〔1 〕 〔2 〕 上海交通大学法学院讲师。感谢上海市闵行区人民检察院杨珍同志在本文构思以及写作过程中提供 的帮助和贡献。 有关遵循先例原则的价值的介绍 ,参见 Note, James C. Rehnquist, The Power That Shall be Bested in A Precedent: Stare Decisis, The Constitution, and The Sup reme Court, 66 B. U. L. Rev. 345, 347 - 48. 加州最高 法院认为 ,遵循先例作为一项根本的司法政策确保了法律的确定性、可预见性和稳定性。See M oradi - Shalal v. Firem an’s Fund Ins. Com panies, 46 Cal. 3d 287, 296 (1988). 对先例的态度是法官最重要的职业操守之一。因此 ,它也每每成为联邦法院法官、尤其是联邦最 高法院大法官提名听证会上的焦点问题。这足以证明遵循先例原则的重要性