复旦学报（社会科学版） 2009年第4期 FUDAN OURNAL SocialSciences N942009 ·政治学理论与应用研究· 选举与民主：制度设计的工程学 胡伟张向奥 (上海交通大学国际与公共事务学院。上海200030) 【摘要]本文旨在对国际上选举制度设计的宪政工程学进行考察和总结.并以此为基点探讨选 举和民主的因果关系，现代民主制度的基础工程在于选举，不同的选举制度设计和制度安排对于民主 制度及政党制度具有关键性影响。对选举过程的战略管理也是达成有序民主的重要变量，国际上的大 量研究己经揭示出了其中的一些内在逻辑和规律，如“迪韦尔热定律”及其后续研究、分裂社会的选举 制度设计研究、民主化过程中的选举管理研究等，本文对此分别进行论证和分析，从而揭示选举制度与 选举管理对于民主转型和巩固的重要意义， 【关键词]选举民主制度设计宪政工程学迪韦尔热定律选举管理 民主化己经构成了当今世界政治发展的潮流。然而，潮起潮落的原因却极其复杂。从国际学 术界的相关研究来看，民主政治究竞是特定社会结构如一定的社会一经济条件的产物，还是人 的自由行动（如制度设计与宪政工程的结果，可谓众说纷纭，见仁见智。在方法论上，这就是现代 社会科学的“行动一结构难题”(Agent struc ture problm所要厘清的内容。从后发现代化国家民主 化的普遍经验来看，政治精英的民主意识、民主知识、民主化愿景、民主化战略不仅是民主发生的原 因，而且是民主化成功的重要前提。任何民主的实现都不可能单靠社会条件的发育一虽然一定 的社会条件的确是需要的，正如“李普塞假说”所揭示的那样一而且也要依靠相应的制度体系的 构建，因此民主化过程中的制度设计与宪政工程就显得至关重要。在民主政治的诸多制度中，选举 制度的设计与安排显得尤为重要，正如有学者所说的：“选举制度是一把要打开许多扇门的钥匙， 当这些门打开后，就会进入一个累积变化的过程。①而要掌握选举制度这把钥匙，首先要弄清在特 定的时空背景下选择什么具体的选举方式及其对民主制度会产生什么影响，以及对选举过程如何 进行战略管理以期实现民主进程的有序化。本文针对这些问题进行探讨，旨在揭示选举与民主的 内在逻辑，并考察有关制度设计的宪政工程学的若干内容 一、民主、选举与制度设计 在政治思想的历史长河中，民主究竟意味着某种大众化的权力（如人民当家作主、人民的统 治、自治等，还是为达成政治决定而作出的制度安排（如通过选举竞争领导权，两者之间存在着 根深蒂固的冲突。前者代表了古典民主理论的传统，也称作共和主义民主：后者则体现为现代的代 [收稿日期]200811-18 【作者简介】胡伟，上海交通大学国际与公共事务学院院长，教授.博士生导师。 张向奥，上海交通大学国际与公共事务学院博士研究生， %本文是教有部高校青年教师教学科研奖励计划“比较政治学”（项目批准号：教人司[2002383号，国家哲学社会科学 基金“发展中国家的政治发展研究”（项目批准号：97B001)的最终成果之：也是“211工程”三期重点学科建设项目 “政治文明视野下的中国国家形象与民主建构研究”的基础性研究成果之一。 R a Mudanhi Ruks Choice and Stategy ThePoliticalEconony of Ia lian E kcomlRefom EdwadEgar Publishing Lm ited 2001)9 ?1994-2014 China Academic Journal Electronic Publishing House.All rights reserved.http://w.cnki.复旦学报(社会科学版) 2009年第 4期 FUDANJOURNAL(SocialSciences) No.4 2009 [ 收稿日期] 2008-11-18 [ 作者简介] 胡 伟, 上海交通大学国际与公共事务学院院长, 教授, 博士生导师。 张向奥, 上海交通大学国际与公共事务学院博士研究生。 ＊ 本文是教育部高校青年教师教学科研奖励计划“比较政治学”(项目批准号:教人司[ 2002] 383号)、国家哲学社会科学 基金“发展中国家的政治发展研究”(项目批准号:97BZZ001)的最终成果之一, 也是“ 211工程”三期重点学科建设项目 “政治文明视野下的中国国家形象与民主建构研究”的基础性研究成果之一。 ① RamMudambi, Rules, ChoiceandStrategy:ThePoliticalEconomyofItalianElectoralReform(EdwardElgarPublishingLimited, 2001)9. ·政治学理论与应用研究 · 选举与民主 :制度设计的工程学 胡 伟 张向奥 (上海交通大学 国际与公共事务学院, 上海 200030) [ 摘 要] 本文旨在对国际上选举制度设计的宪政工程学进行考察和总结, 并以此为基点探讨选 举和民主的因果关系。 现代民主制度的基础工程在于选举, 不同的选举制度设计和制度安排对于民主 制度及政党制度具有关键性影响, 对选举过程的战略管理也是达成有序民主的重要变量。 国际上的大 量研究已经揭示出了其中的一些内在逻辑和规律, 如 “迪韦尔热定律”及其后续研究、分裂社会的选举 制度设计研究、民主化过程中的选举管理研究等, 本文对此分别进行论证和分析, 从而揭示选举制度与 选举管理对于民主转型和巩固的重要意义。 [ 关键词] 选举 民主 制度设计 宪政工程学 迪韦尔热定律 选举管理 民主化已经构成了当今世界政治发展的潮流 。然而, 潮起潮落的原因却极其复杂。从国际学 术界的相关研究来看 ,民主政治究竟是特定社会结构 (如一定的社会 —经济条件 )的产物 ,还是人 的自由行动 (如制度设计与宪政工程 )的结果, 可谓众说纷纭 ,见仁见智 。在方法论上 ,这就是现代 社会科学的 “行动 —结构难题”(Agent-structureproblem)所要厘清的内容 。从后发现代化国家民主 化的普遍经验来看,政治精英的民主意识 、民主知识 、民主化愿景、民主化战略不仅是民主发生的原 因 ,而且是民主化成功的重要前提。任何民主的实现都不可能单靠社会条件的发育 ———虽然一定 的社会条件的确是需要的 ,正如 “李普塞假说”所揭示的那样———而且也要依靠相应的制度体系的 构建, 因此民主化过程中的制度设计与宪政工程就显得至关重要。在民主政治的诸多制度中,选举 制度的设计与安排显得尤为重要, 正如有学者所说的 :“选举制度是一把要打开许多扇门的钥匙, 当这些门打开后 ,就会进入一个累积变化的过程。” ①而要掌握选举制度这把钥匙, 首先要弄清在特 定的时空背景下选择什么具体的选举方式及其对民主制度会产生什么影响, 以及对选举过程如何 进行战略管理以期实现民主进程的有序化 。本文针对这些问题进行探讨 ,旨在揭示选举与民主的 内在逻辑,并考察有关制度设计的宪政工程学的若干内容。 一 、 民主 、选举与制度设计 在政治思想的历史长河中 , 民主究竟意味着某种大众化的权力 (如人民当家作主 、人民的统 治 、自治等),还是为达成政治决定而作出的制度安排 (如通过选举竞争领导权 ),两者之间存在着 根深蒂固的冲突 。前者代表了古典民主理论的传统 ,也称作共和主义民主;后者则体现为现代的代 117