华泰证券 HUATAI SECURITIES 重要提示 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完整, 不存在虛假记载、误导性陈述或重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任。 二、公司全体董事出席董事会会议。 、本半年度报告未经审计。 四、公司负责人张伟、主管会计工作负责人焦晓宁及会计机构负责人(会计主管人员)费雷声明 保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 司董事会在审议半年度报告时,未拟定利润分配预案、资本公积金转增股本预案。 六、前瞻性陈述的风险声明 本半年度报告涉及的未来计划、发展战略等前瞻性陈述不构成公司对投资者的实质承诺,请投资者注意投资风险。 七、本公司不存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况。 八、本公司不存在违反规定决策程序对外提供担保的情况。 九、重大风险提示 宏观经济及货币政策、影响金融及证券行业的法律法规、商业及金融行业的涨跌趋势、通胀、汇率波动、长短期市场资 金来源的可用性、融资成本与利率水平及波动等整体经济及政治状况因素,均可能会对公司的业务产生影响。另一方面 与证券行业其他公司一样,市场波动、交易量等证券市场固有风险因素也可能会对公司的业务产生影响。公司无法保证 有利的政治经济及市场状况会持续 公司经营中面临的风险主要包括:因国家宏观调控措施,与证券行业相关的法律法规、监管政策及交易规则等变动,从 而对证券公司经营产生不利影响的政策性风险;因经营管理或执业行为违反法律、法规或准则而使公司受到法律制裁 被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的合规风险;因未能遵循法律法规规定及要求,致使公司面临诉讼纠纷、赔 偿、罚款,导致公司受损失的法律风险;因市场价格(利率、汇率、股票价格和商品价格等)的波动而引起的公司资产 发生损失的市场风险;因产品或债券发行人违约、交易对手(客户)违约导致公司资产受损失的信用风险;无法以合理 成本及时获得充足资金,以偿付到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求的流动性风险;内外部原 因造成公司信息系统发生各类技术故障或数据泄露,导致信息系统在业务实现、响应速度、处理能力、数据加密等方面 不能保障交易与业务管理稳定、高效、安全地进行,从而造成损失的信息技术风险;因不完善或有问题的内部程序、人员、 系统或外部事件所造成公司损失的操作风险;公司经营、管理及其他行为或外部事件导致有关媒体对公司负面评价的声 誉风险;公司的产品或服务被不法分子利用从事洗钱活动,进而对公司在法律、声誉、合规、经营等方面造成不利影响 的洗钱风险;此外,随着公司国际化战略的推进,公司业务进入到美国、英国、香港等其他国家和地区,公司面临的市 场环境和监管要求更加复杂。一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完整， 不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、公司全体董事出席董事会会议。 三、本半年度报告未经审计。 四、公司负责人张伟、主管会计工作负责人焦晓宁及会计机构负责人（会计主管人员）费雷声明： 保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 公司董事会在审议半年度报告时，未拟定利润分配预案、资本公积金转增股本预案。 六、前瞻性陈述的风险声明 本半年度报告涉及的未来计划、发展战略等前瞻性陈述不构成公司对投资者的实质承诺，请投资者注意投资风险。 七、本公司不存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况。 八、本公司不存在违反规定决策程序对外提供担保的情况。 九、重大风险提示 宏观经济及货币政策、影响金融及证券行业的法律法规、商业及金融行业的涨跌趋势、通胀、汇率波动、长短期市场资 金来源的可用性、融资成本与利率水平及波动等整体经济及政治状况因素，均可能会对公司的业务产生影响。另一方面， 与证券行业其他公司一样，市场波动、交易量等证券市场固有风险因素也可能会对公司的业务产生影响。公司无法保证 有利的政治经济及市场状况会持续。 公司经营中面临的风险主要包括 ：因国家宏观调控措施，与证券行业相关的法律法规、监管政策及交易规则等变动，从 而对证券公司经营产生不利影响的政策性风险 ；因经营管理或执业行为违反法律、法规或准则而使公司受到法律制裁、 被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的合规风险 ；因未能遵循法律法规规定及要求，致使公司面临诉讼纠纷、赔 偿、罚款，导致公司受损失的法律风险 ；因市场价格（利率、汇率、股票价格和商品价格等）的波动而引起的公司资产 发生损失的市场风险 ；因产品或债券发行人违约、交易对手（客户）违约导致公司资产受损失的信用风险 ；无法以合理 成本及时获得充足资金，以偿付到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求的流动性风险 ；内外部原 因造成公司信息系统发生各类技术故障或数据泄露，导致信息系统在业务实现、响应速度、处理能力、数据加密等方面 不能保障交易与业务管理稳定、高效、安全地进行，从而造成损失的信息技术风险；因不完善或有问题的内部程序、人员、 系统或外部事件所造成公司损失的操作风险 ；公司经营、管理及其他行为或外部事件导致有关媒体对公司负面评价的声 誉风险 ；公司的产品或服务被不法分子利用从事洗钱活动，进而对公司在法律、声誉、合规、经营等方面造成不利影响 的洗钱风险 ；此外，随着公司国际化战略的推进，公司业务进入到美国、英国、香港等其他国家和地区，公司面临的市 场环境和监管要求更加复杂。 重要提示 004 华泰证券 HUATAI SECURITIES