§62对证券市场主体的监管 对证券公司的监管 ●证券公司的主要活动是经纪业务、自 业务和承销业务三大块。所以对证券公 司的监管也是围绕这三大块展开 ●在经纪业务的监管中主要强调帐户管理, 比如不得挪用客户资金、不得给客户融 资融券、不得接受客户全权委托等§6-2对证券市场主体的监管 ⚫ 二、对证券公司的监管 ⚫ 证券公司的主要活动是经纪业务、自营 业务和承销业务三大块。所以对证券公 司的监管也是围绕这三大块展开。 ⚫ 在经纪业务的监管中主要强调帐户管理， 比如不得挪用客户资金、不得给客户融 资融券、不得接受客户全权委托等；