第九章资本社会化和国内垄断 从16世纪后期到19世纪后期是自由竞争资本主义阶段;19世纪末、20世纪初以来是垄 断资本主义阶段;到第二次世界大战后,垄断资本主义逐渐转变为国家垄断资本主义,即现 代垄断资本主义 通过本章的学习应了解生产和资本的社会化与垄断,国家垄断资本主义的有关问题,包 括:垄断资本主义的形成、垄断组织的形式;垄断价格与垄断利润;金融资本及其统治等问 第一节生产和资本的社会化与垄断 、竞争的功能与作用 1、竞争--(有利条件、获取更多经济利益) 2、竟争的作用 1、为主体提供公平机会 2、优胜劣汰机制可以优化资源配置 1)最有效率企业优先使用有限资源(通过价格杠杆) 2)最有效率企业供给社会所需的产品(成本最低) 3、竞争使经营者提高生产Σ 3、过度竞争 1、过度竞争的定义和判断标准 1)企业过度进入 2)进入企业难以退出,如ⅴCD 、过度竞争对资源配置的消极影响 1)资源难以优化 2)价格机制失效 3)加大竞争成本,导致利润率下降 二、生产集中和垄断的形成 l、生产集中: (1)定义:生产集中是指生产资料、劳动力和商品的生产日益集中在少数大企业中,使 生产规模扩大 (2)资本主义自由竞争 竞争主体:资本主义商品经济中分散的资本和企业 竞争展开的条件:除了土地私有权外没有人为的垄断障碍。 竞争手段:主要是改进生产技术、扩大生产规模,以提高劳动生产率、降低成本、增 加利润。 竞争采取的形式:部门内部竞争和部门之间竞争。平均利润原则通行 竞争结果:资本之间的弱肉强食、优胜劣汰 (3)生产和资本集中是竞争的结果 1、同一部门企业竞争引起生产和资本集中 2、不同部门企业竞争引起生产和资本集中 3、竞争引起的资本集中有充分的技术基础 4、信用和股份公司是竞争引起的生产资本集中得以加速的杠杆(发行股票、参股控股) 2、垄断 (1)垄断的定义:垄断就是独占,就是少数大企业或若干企业通过一定的形式联合起来 独占生产和市场。 资本主义发展过程中,通过自身内部积累和兼并合并,使一些资本规模越来越大。资本 之间在规模上出现巨大的悬殊。 那些规模巨大的资本主义企业可以控制一个或几个部门生产、市场销售份额的相当大比1 第九章 资本社会化和国内垄断 从 16 世纪后期到 19 世纪后期是自由竞争资本主义阶段；19 世纪末、20 世纪初以来是垄 断资本主义阶段；到第二次世界大战后，垄断资本主义逐渐转变为国家垄断资本主义，即现 代垄断资本主义。 通过本章的学习应了解生产和资本的社会化与垄断，国家垄断资本主义的有关问题，包 括：垄断资本主义的形成、垄断组织的形式；垄断价格与垄断利润；金融资本及其统治等问 题。 第一节 生产和资本的社会化与垄断 一、竞争的功能与作用 1、竞争-- -- (有利条件、获取更多经济利益) 2、竞争的作用 1、为主体提供公平机会 2、优胜劣汰机制可以优化资源配置 1)最有效率企业优先使用有限资源(通过价格杠杆) 2)最有效率企业供给社会所需的产品(成本最低) 3、竞争使经营者提高生产率 3、过度竞争 1、过度竞争的定义和判断标准 1) 企业过度进入 2）进入企业难以退出，如 VCD 2、过度竞争对资源配置的消极影响 1）资源难以优化 2）价格机制失效 3）加大竞争成本，导致利润率下降 二、生产集中和垄断的形成 1、生产集中： （1）定义：生产集中是指生产资料、劳动力和商品的生产日益集中在少数大企业中，使 生产规模扩大。 （2）资本主义自由竞争 竞争主体：资本主义商品经济中分散的资本和企业。 竞争展开的条件：除了土地私有权外没有人为的垄断障碍。 竞争手段：主要是改进生产技术、扩大生产规模，以提高劳动生产率、降低成本、增 加利润。 竞争采取的形式：部门内部竞争和部门之间竞争。平均利润原则通行。 竞争结果：资本之间的弱肉强食、优胜劣汰 （3）生产和资本集中 是竞争的结果 1、同一部门企业竞争引起生产和资本集中 2、不同部门企业竞争引起生产和资本集中 3、竞争引起的资本集中有充分的技术基础 4、信用和股份公司是竞争引起的生产资本集中得以加速的杠杆（发行股票、参股控股） 2、垄断： （1）垄断的定义：垄断就是独占，就是少数大企业或若干企业通过一定的形式联合起来 独占生产和市场。 资本主义发展过程中，通过自身内部积累和兼并合并，使一些资本规模越来越大。资本 之间在规模上出现巨大的悬殊。 那些规模巨大的资本主义企业可以控制一个或几个部门生产、市场销售份额的相当大比