第九章资本社会化和国内垄断 从16世纪后期到19世纪后期是自由竞争资本主义阶段;19世纪末、20世纪初以来是垄 断资本主义阶段;到第二次世界大战后,垄断资本主义逐渐转变为国家垄断资本主义,即现 代垄断资本主义 通过本章的学习应了解生产和资本的社会化与垄断,国家垄断资本主义的有关问题,包 括:垄断资本主义的形成、垄断组织的形式;垄断价格与垄断利润;金融资本及其统治等问 第一节生产和资本的社会化与垄断 、竞争的功能与作用 1、竞争--(有利条件、获取更多经济利益) 2、竟争的作用 1、为主体提供公平机会 2、优胜劣汰机制可以优化资源配置 1)最有效率企业优先使用有限资源(通过价格杠杆) 2)最有效率企业供给社会所需的产品(成本最低) 3、竞争使经营者提高生产Σ 3、过度竞争 1、过度竞争的定义和判断标准 1)企业过度进入 2)进入企业难以退出,如ⅴCD 、过度竞争对资源配置的消极影响 1)资源难以优化 2)价格机制失效 3)加大竞争成本,导致利润率下降 二、生产集中和垄断的形成 l、生产集中: (1)定义:生产集中是指生产资料、劳动力和商品的生产日益集中在少数大企业中,使 生产规模扩大 (2)资本主义自由竞争 竞争主体:资本主义商品经济中分散的资本和企业 竞争展开的条件:除了土地私有权外没有人为的垄断障碍。 竞争手段:主要是改进生产技术、扩大生产规模,以提高劳动生产率、降低成本、增 加利润。 竞争采取的形式:部门内部竞争和部门之间竞争。平均利润原则通行 竞争结果:资本之间的弱肉强食、优胜劣汰 (3)生产和资本集中是竞争的结果 1、同一部门企业竞争引起生产和资本集中 2、不同部门企业竞争引起生产和资本集中 3、竞争引起的资本集中有充分的技术基础 4、信用和股份公司是竞争引起的生产资本集中得以加速的杠杆(发行股票、参股控股) 2、垄断 (1)垄断的定义:垄断就是独占,就是少数大企业或若干企业通过一定的形式联合起来 独占生产和市场。 资本主义发展过程中,通过自身内部积累和兼并合并,使一些资本规模越来越大。资本 之间在规模上出现巨大的悬殊。 那些规模巨大的资本主义企业可以控制一个或几个部门生产、市场销售份额的相当大比
1 第九章 资本社会化和国内垄断 从 16 世纪后期到 19 世纪后期是自由竞争资本主义阶段；19 世纪末、20 世纪初以来是垄 断资本主义阶段；到第二次世界大战后，垄断资本主义逐渐转变为国家垄断资本主义，即现 代垄断资本主义。 通过本章的学习应了解生产和资本的社会化与垄断，国家垄断资本主义的有关问题，包 括：垄断资本主义的形成、垄断组织的形式；垄断价格与垄断利润；金融资本及其统治等问 题。 第一节 生产和资本的社会化与垄断 一、竞争的功能与作用 1、竞争-- -- (有利条件、获取更多经济利益) 2、竞争的作用 1、为主体提供公平机会 2、优胜劣汰机制可以优化资源配置 1)最有效率企业优先使用有限资源(通过价格杠杆) 2)最有效率企业供给社会所需的产品(成本最低) 3、竞争使经营者提高生产率 3、过度竞争 1、过度竞争的定义和判断标准 1) 企业过度进入 2）进入企业难以退出，如 VCD 2、过度竞争对资源配置的消极影响 1）资源难以优化 2）价格机制失效 3）加大竞争成本，导致利润率下降 二、生产集中和垄断的形成 1、生产集中： （1）定义：生产集中是指生产资料、劳动力和商品的生产日益集中在少数大企业中，使 生产规模扩大。 （2）资本主义自由竞争 竞争主体：资本主义商品经济中分散的资本和企业。 竞争展开的条件：除了土地私有权外没有人为的垄断障碍。 竞争手段：主要是改进生产技术、扩大生产规模，以提高劳动生产率、降低成本、增 加利润。 竞争采取的形式：部门内部竞争和部门之间竞争。平均利润原则通行。 竞争结果：资本之间的弱肉强食、优胜劣汰 （3）生产和资本集中 是竞争的结果 1、同一部门企业竞争引起生产和资本集中 2、不同部门企业竞争引起生产和资本集中 3、竞争引起的资本集中有充分的技术基础 4、信用和股份公司是竞争引起的生产资本集中得以加速的杠杆（发行股票、参股控股） 2、垄断： （1）垄断的定义：垄断就是独占，就是少数大企业或若干企业通过一定的形式联合起来 独占生产和市场。 资本主义发展过程中，通过自身内部积累和兼并合并，使一些资本规模越来越大。资本 之间在规模上出现巨大的悬殊。 那些规模巨大的资本主义企业可以控制一个或几个部门生产、市场销售份额的相当大比
例,从而具有了可以左右市场供给量和市场价格的势力。这种现象就是垄断 (2)竞争引起生产和资本集中为垄断的产生提供条件 1)生产集中使垄断成为可能 生产集中在少数大资本手中,在大资本之间产生了通过合作进行垄断的可能性 2)生产集中使垄断具有必要性和必然性 (企业规模扩大中小企业进入难;大企业避免两败俱伤的协议) 竞争<>生产和资本的集中<>垄断 (3)根本原因:社会生产力发展的结果 (4)垄断的实质 垄断是少数大资本为获得高额利润。凭借自己的经济势力,以独占或者协议或联合 的方式对某一部门或若干部门的生产、市场及产品价格进行的控制。那些具有垄断势力的大 资本被称为垄断资本。 垄断是资本主义发展进程中出现的生产关系的变化。 垄断体现着居于垄断地位的大资本运用自己的经济技术实力占有工人创造的剩余价值和 占有中小资本剩余价值的经济关系。 垄断的产生使资本主义从自由竞争阶段进入垄断资本主义阶段 垄断资本主义是垄断资本主义企业在社会经济中占统治地位,对于经济活动的各个方面和 各个环节起着决定性影响作用的资本主义发展阶段。 三、金融资本和金融寡头 1、银行业集中与银行垄断的形成 银行业集中:资本和社会存款日益集中在大银行手中。 银行垄断:少数大银行联合起来控制银行业。 2、银行的新作用 银行资本的集中与垄断使银行在社会经济中的作用发生了一些新变化。这一变化就 是使银行从“简单的中介人”变成了“万能的垄断者 银行资本的集中与垄断使银行产生了以下新作用 (1)银行对工业企业的监督和控制加强 (2)银行对工业中资本集中与垄断起了促进作用; (3)银行加强了对社会经济的支配和调节。 3、金融资本与金融寡头 银行垄断使银行与工业的联系从过去单纯的金融业务联系,进一步发展为资本联系、人 事联系。这样银行垄断资本与职能垄断资本就出现相互融合。 这种由银行垄断资本和工业垄断资本融合或混合生长而形成的新型资本,叫做金融资本 形成途径:a资本相互参与b.人事结合 金融资本”与“金融业资本”概念上的不同 金融资本专指融合了银行资本和职能资本,在社会经济领域中具有很大垄断势力的资 本 金融业资本”则是指从事金融业的资本,如银行、保险公司、证券公司、各种信托基金、 投资基金等行业中的资本 4、金融寡头的统治 金融寡头在经济上的统治,主要是通过“参与制”来实现的 金融寡头在政治上的统治,是通过金融寡头和政府进行“个人联合来实现的 四、垄断组织形式的新发展 垄断资本是通过一定的垄断组织实现其统治的。 (1)卡特尔 是生产同类商品的大企业通过协议而建立的垄断组织
2 例，从而具有了可以左右市场供给量和市场价格的势力。这种现象就是垄断。 （2）竞争引起生产和资本集中为垄断的产生提供条件 1）生产集中使垄断成为可能 生产集中在少数大资本手中，在大资本之间产生了通过合作进行垄断的可能性。 2）生产集中使垄断具有必要性和必然性 （企业规模扩大;中小企业进入难;大企业避免两败俱伤的协议） 竞争生产和资本的集中垄断 （3）根本原因：社会生产力发展的结果 （4）垄断的实质： 垄断是少数大资本为获得高额利润。凭借自己的经济势力，以独占或者协议或联合 的方式对某一部门或若干部门的生产、市场及产品价格进行的控制。那些具有垄断势力的大 资本被称为垄断资本。 垄断是资本主义发展进程中出现的生产关系的变化。 垄断体现着居于垄断地位的大资本运用自己的经济技术实力占有工人创造的剩余价值和 占有中小资本剩余价值的经济关系。 ◼ 垄断的产生使资本主义从自由竞争阶段进入垄断资本主义阶段。 垄断资本主义是垄断资本主义企业在社会经济中占统治地位，对于经济活动的各个方面和 各个环节起着决定性影响作用的资本主义发展阶段。 三、金融资本和金融寡头 1、银行业集中与银行垄断的形成 银行业集中：资本和社会存款日益集中在大银行手中。 银行垄断：少数大银行联合起来控制银行业。 2、银行的新作用： 银行资本的集中与垄断使银行在社会经济中的作用发生了一些新变化。这一变化就 是使银行从“简单的中介人”变成了“万能的垄断者”。 银行资本的集中与垄断使银行产生了以下新作用： （1）银行对工业企业的监督和控制加强； （2）银行对工业中资本集中与垄断起了促进作用； （3）银行加强了对社会经济的支配和调节。 3、金融资本与金融寡头 银行垄断使银行与工业的联系从过去单纯的金融业务联系，进一步发展为资本联系、人 事联系。这样银行垄断资本与职能垄断资本就出现相互融合。 这种由银行垄断资本和工业垄断资本融合或混合生长而形成的新型资本，叫做金融资本 形成途径：a.资本相互参与 b. 人事结合 “金融资本”与“金融业资本”概念上的不同。 “金融资本”专指融合了银行资本和职能资本，在社会经济领域中具有很大垄断势力的资 本。 “金融业资本”则是指从事金融业的资本，如银行、保险公司、证券公司、各种信托基金、 投资基金等行业中的资本。 4、金融寡头的统治 金融寡头在经济上的统治，主要是通过“参与制”来实现的。 金融寡头在政治上的统治，是通过金融寡头和政府进行“个人联合”来实现的。 四、垄断组织形式的新发展 垄断资本是通过一定的垄断组织实现其统治的。 (1)卡特尔： 是生产同类商品的大企业通过协议而建立的垄断组织
特点是:瓜分市场、确定产量和价格。企业保留其独立性 (2)辛迪加 是由同一部门的少数大企业通过签订统一销售商品和采购原料协议而建立的垄断组织。 商业上已不具独立的法律地位。 (3)托拉斯 是生产同类商品的大企业或生产上有密切关系的大企业组成的企业联合体,是较发达的 垄断组织形式。 参加托拉斯的企业完全丧失了其自身的独立性,托拉斯以独立企业的身份,由其董事会 全面掌握企业的生产经营活动 4)康采恩 是由不同部门的许多企业联合组成的一种组织复杂、结构庞大的企业集团,以金融控制 为基础,通过控制加入康采恩的企业的股份来实现其垄断统治的 特点:是跨部门经营,实力雄厚企业为核心,参加者形式上是独立的。 (5)混合联合公司: 是一种多样化经营的大型垄断公司,它从事在职能上关联不大的多种产品或多部门的经 营。垄断组织的实质是为了获取高额垄断利润 混合联合公司与康采恩的区别 ①康采恩由多个垄断资本或企业组成,其中最大者为其主体;混合联合公司是由一家垄 断资本独立组织的。 ②康采恩从事的多部门生产和经营,在职能上有一定联系,而混合联合公司不一定有联 系。 ③参加康采恩的多数企业在法律上是独立的,不受康采恩的直接领导和指挥;而混合联 合公司和附属机构必须接受其直接领导和指挥 五、垄断价格和垄断利润 垄断势力在经济上的体现是它们所获得的高额垄断利润,垄断价格是获得垄断利润的手 (一)断利润 1、垄断利润的概念: 垄断利润是垄断资本凭借其垄断地位而稳定地获得的、超过平均利润的高额利润 垄断利润的存在是垄断资本所具有的垄断势力在经济利益上的体现 2、垄断资本获得垄断利润的途径: 垄断资本获得垄断利润的基本手段是以经济、技术实力为后盾的垄断地位。 运用垄断势力,垄断资本可以通过各种途径获取垄断利润,主要有 (1)凭借自己垄断占有的科学技术,提高本企业的剩余价值率。 由于所运用的科学技术是以强大的经济实力为基础,因而垄断资本可以持久地垄断占 有某种科学技术,持久地获得由此产生的超额利润。 (2)利用中小企业对自己的依赖关系,垄断资本主义企业可以以低价购买小企业为其提 供的零部件的方式,占有中小企业利润的一部分 (3)利用自己在市场上的垄断地位,以高于生产价格的价格向购买者出售商品 (4)通过国家财政以政府订货、生产补贴、减免税收等方式,将政府支配的一部分国民 收入转化为垄断资本的高额利润。 (5)通过对外输出资本,利用国外廉价劳动力、原材料等资源,降低经营成本,提高利 润率。 (6)利用不合理的国际经济关系,通过对外贸易占有落后国家创造的价值 3、垄断利润的源泉 虽然垄断利润的来源途径是多种多样的,但是它的最终源泉,只能是生产领域工人创
3 特点是：瓜分市场、确定产量和价格。企业保留其独立性。 (2)辛迪加： 是由同一部门的少数大企业通过签订统一销售商品和采购原料协议而建立的垄断组织。 商业上已不具独立的法律地位。 (3)托拉斯： 是生产同类商品的大企业或生产上有密切关系的大企业组成的企业联合体，是较发达的 垄断组织形式。 参加托拉斯的企业完全丧失了其自身的独立性，托拉斯以独立企业的身份，由其董事会 全面掌握企业的生产经营活动。 (4)康采恩： 是由不同部门的许多企业联合组成的一种组织复杂、结构庞大的企业集团，以金融控制 为基础，通过控制加入康采恩的企业的股份来实现其垄断统治的。 特点：是跨部门经营，实力雄厚企业为核心，参加者形式上是独立的。 （5）混合联合公司： 是一种多样化经营的大型垄断公司，它从事在职能上关联不大的多种产品或多部门的经 营。 垄断组织的实质是为了获取高额垄断利润 混合联合公司与康采恩的区别： ①康采恩由多个垄断资本或企业组成，其中最大者为其主体；混合联合公司是由一家垄 断资本独立组织的。 ②康采恩从事的多部门生产和经营，在职能上有一定联系，而混合联合公司不一定有联 系。 ③参加康采恩的多数企业在法律上是独立的，不受康采恩的直接领导和指挥；而混合联 合公司和附属机构必须接受其直接领导和指挥。 五、垄断价格和垄断利润 垄断势力在经济上的体现是它们所获得的高额垄断利润，垄断价格是获得垄断利润的手 段。 （一）垄断利润 1、垄断利润的概念： 垄断利润是垄断资本凭借其垄断地位而稳定地获得的、超过平均利润的高额利润。 垄断利润的存在是垄断资本所具有的垄断势力在经济利益上的体现。 2、垄断资本获得垄断利润的途径： 垄断资本获得垄断利润的基本手段是以经济、技术实力为后盾的垄断地位。 运用垄断势力，垄断资本可以通过各种途径获取垄断利润，主要有： （1）凭借自己垄断占有的科学技术，提高本企业的剩余价值率。 由于所运用的科学技术是以强大的经济实力为基础，因而垄断资本可以持久地垄断占 有某种科学技术，持久地获得由此产生的超额利润。 （2）利用中小企业对自己的依赖关系，垄断资本主义企业可以以低价购买小企业为其提 供的零部件的方式，占有中小企业利润的一部分。 （3）利用自己在市场上的垄断地位，以高于生产价格的价格向购买者出售商品。 （4）通过国家财政以政府订货、生产补贴、减免税收等方式，将政府支配的一部分国民 收入转化为垄断资本的高额利润。 （5）通过对外输出资本，利用国外廉价劳动力、原材料等资源，降低经营成本，提高利 润率。 （6）利用不合理的国际经济关系，通过对外贸易占有落后国家创造的价值。 3、垄断利润的源泉 虽然垄断利润的来源途径是多种多样的，但是它的最终源泉，只能是生产领域工人创
造的剩余价值 4、垄断利润存在的社会基础: 垄断利润之所以能够稳定存在,基础在于生产与资本集中所形成的垄断经济关系 (二)垄断价格 垄断利润是通过制定垄断价格而获的。 垄断价格的概念: 垄断价格是垄断组织为了获得高额利润,凭借在生产和市场上的垄断地位制订的价格。 垄断价格分为垄断高价和垄断低价 垄断高价是高于生产价格的价格,它是垄断组织出售产品时的市场价格基础; 垄断高价=成本价格+平均利润+垄断利润 垄断低价是垄断组织购进原材料、零部件等时支付的价格,它是低于生产价格的价格。 2、制约垄断价格的因素 垄断企业不可能随心所欲地制订垄断价格,它受到以下因素制约: 第一、购买者的购买力; 第二、其它企业的竞争压力,包括进入性竞争和替代性竞争 第三、中小企业的再生产需要。 购买者的支付能力是对垄断价格的限制之 如果垄断企业制定的价格超出了购买者的支付能力,就会缩减自己的市场规模。在 条件下,会使自己的收入减少,达到获取最大限度利润的目的。 其它企业的竞争通过替代效应和进入效应对垄断价格形成制约 替代效应是指如果垄断组织将其产品价格定得过髙,就会有其它竞争者生产出价格相对 较低的替代品与之竞争 进入效应是指如果垄断价格过高,会使一些高成本的厂商能在这一价格的庇护下进入本 部门获利 3、垄断价格没有否定价值规律。 (1)垄断组织人为确定垄断价格时,不能完全脱离商品的价值或生产价格 (2)垄断价格并没有增加或者减小社会商品的价值总量或生产价格总量。垄断价格出现 后,全社会商品的价格总额仍然等于商品的价值总额。 (3)通过垄断价格获得的利润,其来源仍然是雇佣工人创造的剩余价值和其他劳动者创造 的一部分价值 4、价值规律在资本主义经济发展的不同时期,有着不同的作用形式。 (1)在资本主义发展初期的自由竞争条件下,价值规律的作用形式是商品的市场价格受商 品供求关系影响,围绕价值上下波动; (2)在资本主义生产关系确立,自由竞争在更广泛的产业之间展开时,形成了平均利润和 生产价格,价值规律的作用形式是商品的市场价格受商品供求关系影响,围绕生产价格上下 波动; (3)在垄断资本主义阶段,价值规律的作用形式是,商品的市场价格以垄断价格的形式表 现出来 六、垄断和竞争 (一)垄断不能消除竞争 1、竞争是商品经济的实现机制,垄断资本主义仍是商品经济,因此竞争必然存在 2、不存在纯粹的垄断:垄断组织内部的竞争,垄断组织之间的竞争冲突,垄断企业与非 垄断组织之间,非垄断组织相互之间必然存在着竞争 3、各垄断企业、各部门的发展由于技术的和经济的原因总是不平衡的。 4、垄断组织的目的是市场份额占有越来越多,乃至全部
4 造的剩余价值。 4、垄断利润存在的社会基础： 垄断利润之所以能够稳定存在，基础在于生产与资本集中所形成的垄断经济关系。 （二）垄断价格 垄断利润是通过制定垄断价格而获的。 1、垄断价格的概念： 垄断价格是垄断组织为了获得高额利润，凭借在生产和市场上的垄断地位制订的价格。 垄断价格分为垄断高价和垄断低价。 垄断高价是高于生产价格的价格，它是垄断组织出售产品时的市场价格基础； 垄断高价=成本价格+平均利润+垄断利润 垄断低价是垄断组织购进原材料、零部件等时支付的价格，它是低于生产价格的价格。 2、制约垄断价格的因素： 垄断企业不可能随心所欲地制订垄断价格，它受到以下因素制约： 第一、购买者的购买力； 第二、其它企业的竞争压力，包括进入性竞争和替代性竞争； 第三、中小企业的再生产需要。 购买者的支付能力是对垄断价格的限制之一。 如果垄断企业制定的价格超出了购买者的支付能力，就会缩减自己的市场规模。在一定 条件下，会使自己的收入减少，达到获取最大限度利润的目的。 其它企业的竞争通过替代效应和进入效应对垄断价格形成制约。 替代效应是指如果垄断组织将其产品价格定得过高，就会有其它竞争者生产出价格相对 较低的替代品与之竞争。 进入效应是指如果垄断价格过高，会使一些高成本的厂商能在这一价格的庇护下进入本 部门获利。 3、垄断价格没有否定价值规律。 (1)垄断组织人为确定垄断价格时，不能完全脱离商品的价值或生产价格。 (2)垄断价格并没有增加或者减小社会商品的价值总量或生产价格总量。垄断价格出现 后，全社会商品的价格总额仍然等于商品的价值总额。 (3)通过垄断价格获得的利润，其来源仍然是雇佣工人创造的剩余价值和其他劳动者创造 的一部分价值。 4、价值规律在资本主义经济发展的不同时期，有着不同的作用形式。 (1)在资本主义发展初期的自由竞争条件下，价值规律的作用形式是商品的市场价格受商 品供求关系影响，围绕价值上下波动； (2)在资本主义生产关系确立，自由竞争在更广泛的产业之间展开时，形成了平均利润和 生产价格，价值规律的作用形式是商品的市场价格受商品供求关系影响，围绕生产价格上下 波动； (3)在垄断资本主义阶段，价值规律的作用形式是，商品的市场价格以垄断价格的形式表 现出来。 六、垄断和竞争 （一）垄断不能消除竞争 1、竞争是商品经济的实现机制，垄断资本主义仍是商品经济，因此竞争必然存在。 2、不存在纯粹的垄断：垄断组织内部的竞争，垄断组织之间的竞争冲突，垄断企业与非 垄断组织之间，非垄断组织相互之间必然存在着竞争。 3、各垄断企业、各部门的发展由于技术的和经济的原因总是不平衡的。 4、垄断组织的目的是市场份额占有越来越多，乃至全部
(二)垄断竞争的特殊性 自由竞争 垄断竟争 主体 为数众多的中小企业 少数垄断企业 目的 获取超额利、平均利垄断利润、垄断高额利 手段中 经济手段中 经济手段+政治手段+暴力 竞争形式中 价格竟争 非价格竞争(品牌、服务广告) 范围 玉内 扩到国际 竞争的激烈程度和后果 有限:激烈持久、破坏力大 (三)垄断竞争的基本形式 垄断竞争的基本形式有两种:一是垄断资本与非垄断资本的竞争;二是垄断资本之间的 竞争。 1.垄断资本与非垄断资本的竞争 (1)依靠进入壁垒排挤中小企业。 (2)通过转包等形式控制中小企业 (3)通过买方垄断掠夺中小企业 2.垄断资本之间的竞争 (1)同一部门内部垄断企业之间的竞争。 (2)不同部门之间垄断企业的竞争。 (三)垄断条件下的中小企业及自由竞争 中小企业的存在与发展有其客观原因 ①中小企业仍有广泛的生存余地。 ②现代科学技术和生产专业化的发展,为中小企业的存在和发展提供了技术基础 ③社会需求的日趋多样化,为中小企业的广泛发展提供了市场 (四)有效竞争与反垄断政策 有效竞争 指既有利于维护竞争,又有利于发挥规模经济作用的竞争格局。 政府公共政策主要有两个方面 是直接管制政策。 二是反垄断政策
5 （二）垄断竞争的特殊性 (三)垄断竞争的基本形式 垄断竞争的基本形式有两种：一是垄断资本与非垄断资本的竞争；二是垄断资本之间的 竞争。 1. 垄断资本与非垄断资本的竞争 （1）依靠进入壁垒排挤中小企业。 （2）通过转包等形式控制中小企业。 （3）通过买方垄断掠夺中小企业。 2. 垄断资本之间的竞争 (1)同一部门内部垄断企业之间的竞争。 (2)不同部门之间垄断企业的竞争。 （三）垄断条件下的中小企业及自由竞争 中小企业的存在与发展有其客观原因： ①中小企业仍有广泛的生存余地。 ②现代科学技术和生产专业化的发展，为中小企业的存在和发展提供了技术基础。 ③社会需求的日趋多样化，为中小企业的广泛发展提供了市场。 （四）有效竞争与反垄断政策 有效竞争: 指既有利于维护竞争，又有利于发挥规模经济作用的竞争格局。 政府公共政策主要有两个方面： 一是直接管制政策。 二是反垄断政策