第九章资本社会化和国内垄断 第一节生产和资本的社会化与垄断 、生产的集中和垄断的形成 资本主义生产方式起始于16世纪,最终确立是在18世纪中期至19世纪中后期。这个时 期,以蒸汽机和纺织机的发明和使用为主要标志的第一次工业革命的完成,资本主义生产由 工场手工业转变为机器大工业,为资本主义生产方式奠定了物质技术基础。 为什么称这一时期为资本主义自由竞争阶段?资本主义所有制的具体形式主要是,资本 家独自经营的个体资本和企业成为这一时期资本主义商品经济中自由竞争充分展开的经济基 础。所以,这个时期资本主义处在自由竞争阶段。 1、生产和资本集中的趋势 自由竞争 生产和资本的集中: 资本主义自由竞争 第一,竞争主体:资本主义商品经济中分散的资本和企业。 第二,竞争展开的条件:除了土地私有权外没有人为的垄断障碍。 第三,竞争手段:主要是改进生产技术、扩大生产规模,以提高劳动生产率、降低成本、 增加利润。 第四,竞争采取的形式:部门内部竞争和部门之间竞争。平均利润原则通行。 第五,竞争结果:资本之间的弱肉强食、优胜劣汰, 生产和资本集中的趋势 ①同一部门中不同企业的竞争导致生产和资本的集中 ②不同部门企业间的竞争导致生产和资本的集中 ③科技革命和生产力的发展加速生产和资本的集中 ④信用制度和股份公司加速了生产和资本的集中; ⑤经济危机的爆发加速生产和资本的集中。 2、垄断形成的经济条件和必然性 所谓垄断,是指在生产集中和资本集中高度发展的基础上,一个大企业或少数几个大企 业对响应部门产品生产和销售的独占或联合控制。 生产和资本的集中垄断:(根本原因:社会生产力发展的结果) 可能性:生产和资本的集中为垄断的产生提供了可能性 垄断的必然性:A、避免供求矛盾引起的利润缩减 B、生产的高度集中会阻碍竞争; C、避免竞争中的两败俱伤。 19世纪末至20世纪初,在主要资本主义国家,垄断组织和垄断资本在国民经济中已经居 于统治地位。资本主义从自由竞争阶段过渡到垄断阶段,自由竞争资本主义转变为私人垄断 资本主义 垄断的实质就是垄断资本家通过对生产和市场的操纵,以获得高额垄断利润。 金融资本和金融寡头 (一)金融资本的概念 工业生产集中的同时,银行资本集中的结果必然形成银行垄断资本。由此,银行的作 用变化了,列宁指出:银行“由普通的中介人变成万能的垄断者。” 银行的作用 充当信用中介一一自由竞争; 垄断一一由于服务于工商企业—一>控制和监督 金融资本:银行垄断资本和工业垄断资本的相互融合。垄断银行资本+工业资本 (二)金融资本形成的途径: 1)银行资本通过购买工业企业的股票或开办新工业企业,把银行资本渗透到工业中;
1 第九章 资本社会化和国内垄断 第一节 生产和资本的社会化与垄断 一、生产的集中和垄断的形成 资本主义生产方式起始于 16 世纪，最终确立是在 18 世纪中期至 19 世纪中后期。这个时 期，以蒸汽机和纺织机的发明和使用为主要标志的第一次工业革命的完成，资本主义生产由 工场手工业转变为机器大工业，为资本主义生产方式奠定了物质技术基础。 为什么称这一时期为资本主义自由竞争阶段？资本主义所有制的具体形式主要是，资本 家独自经营的个体资本和企业成为这一时期资本主义商品经济中自由竞争充分展开的经济基 础。所以，这个时期资本主义处在自由竞争阶段。 1、生产和资本集中的趋势 自由竞争——〉生产和资本的集中： 资本主义自由竞争 第一，竞争主体：资本主义商品经济中分散的资本和企业。 第二，竞争展开的条件：除了土地私有权外没有人为的垄断障碍。 第三，竞争手段：主要是改进生产技术、扩大生产规模，以提高劳动生产率、降低成本、 增加利润。 第四，竞争采取的形式：部门内部竞争和部门之间竞争。平均利润原则通行。 第五，竞争结果：资本之间的弱肉强食、优胜劣汰。 生产和资本集中的趋势 ①同一部门中不同企业的竞争导致生产和资本的集中； ②不同部门企业间的竞争导致生产和资本的集中 ③科技革命和生产力的发展加速生产和资本的集中； ④信用制度和股份公司加速了生产和资本的集中； ⑤经济危机的爆发加速生产和资本的集中。 2、垄断形成的经济条件和必然性 所谓垄断，是指在生产集中和资本集中高度发展的基础上，一个大企业或少数几个大企 业对响应部门产品生产和销售的独占或联合控制。 生产和资本的集中垄断：（根本原因：社会生产力发展的结果） 可能性：生产和资本的集中为垄断的产生提供了可能性 垄断的必然性：A、避免供求矛盾引起的利润缩减； B、生产的高度集中会阻碍竞争； C、避免竞争中的两败俱伤。 19 世纪末至 20 世纪初，在主要资本主义国家，垄断组织和垄断资本在国民经济中已经居 于统治地位。资本主义从自由竞争阶段过渡到垄断阶段，自由竞争资本主义转变为私人垄断 资本主义。 垄断的实质就是垄断资本家通过对生产和市场的操纵，以获得高额垄断利润。 二、金融资本和金融寡头 （一）金融资本的概念 工业生产集中的同时，银行资本集中的结果必然形成 银行垄断资本。由此，银行的作 用变化了，列宁指出：银行“由普通的中介人变成万能的垄断者。” 银行的作用 充当信用中介——自由竞争； 垄断——由于服务于工商企业——>控制和监督 金融资本：银行垄断资本和工业垄断资本的相互融合。垄断银行资本+工业资本 （二）金融资本形成的途径： 1）银行资本通过购买工业企业的股票或开办新工业企业，把银行资本渗透到工业中；
2)工业资本通过购买银行的股票和投资开办新银行,把工业资本渗透到银行中; 3)在此基础上,互派人员参加对方领导机构的“个人联合”发展起来了。 (三)金融寡头的统治 金融寡头的概念。在主要资本主义国家也都形成了少数控制着银行又控制工业的最 大资本家和资本家集团,即金融寡头 金融寡头通过“参与制”实现在经济领域的统治 “参与制”的含义。即通过掌握“股票控制额”而对母公司、子公司、孙公司建立层 层控制,并进而控制整个国民经济 金融寡头进一步走向政治上的统治。在政治上的统治是通过“个人联合”的方式实现 的。他们或亲自出马,或把自己的代理人送进政府和议会,或拉拢政府的高官,从而达到 利用政治力量来为其垄断统治服务的目的。 三、垄断组织及其形式 1)卡特尔2)辛迪加3)托拉斯4)康采恩 5)混合联合公司 四、垄断利润和垄断价格 (一)垄断高额利润的获取 垄断利润,是垄断资本凭借其在生产和流通中的垄断地位所获得的大大超过平均利润 的高额利润。 垄断高额利润:垄断利润+平均利润 垄断利润是通过垄断价格实现的。垄断价格包括垄断高价和垄断低价。 “价格领头制”。 (二)垄断利润的来源。 垄断利润的本质仍是工人阶级在生产过程中创造的剩余价值 (三)垄断价格的形成没有违背价值规律,只是进一步改变了价值规律作用的表现形式。 1)整个社会商品的价值仍是由生产它们的社会必要劳动时间创造的,垄断价格不 能增加或减少社会生产的价值总额,只是对商品价值和剩余价值作了有利于垄断资本的再 分配。 2)全社会商品的价格总额仍等于商品的价值总额 3)垄断价格的变动,归根到底取决于商品价值的变动。 五、垄断和竞争 垄断是在自由竞争的基础上产生的,但垄断不能消除竞争。 1)竞争是商品经济的实现机制,垄断资本主义仍是商品经济,因此竞争必然存在 2)并不存在纯粹的垄断。 3)与自由竞争资本主义阶段相比,垄断阶段的竞争更激烈,更复杂。 垄断阶段同自由竞争阶段竞争的不同点有以下几个方面:第一,竞争的目的不同。垄断 时期竞争的目的是为了获取高额垄断利润。第二,竞争的手段有了新的变化。第三,竞争的 激烈程度和后果不同。垄断阶段竞争的激烈和持久及造成的破坏,大大超过了自由竞争阶段。 第四,竞争的范围不同。垄断阶段的竞争不仅存在于国内,而且扩展到国外,不仅存在于经 济领域,而且在政治、军事、文化等领域的激烈竞争也广泛出现
2 2）工业资本通过购买银行的股票和投资开办新银行，把工业资本渗透到银行中； 3）在此基础上，互派人员参加对方领导机构的“个人联合”发展起来了。 （三）金融寡头的统治 金融寡头的概念。在主要资本主义国家也都形成了少数控制着银行又控制工业的最 大资本家和资本家集团，即金融寡头。 金融寡头通过“参与制”实现在经济领域的统治。 “参与制”的含义。即通过掌握“股票控制额”而对母公司、子公司、孙公司建立层 层控制，并进而控制整个国民经济。 金融寡头进一步走向政治上的统治。在政治上的统治是通过“个人联合”的方式实现 的。他们或亲自出马，或把自己的代理人送进政府和议会，或拉拢政府的高官，从而达到 利用政治力量来为其垄断统治服务的目的。 三、垄断组织及其形式 1）卡特尔 2）辛迪加 3）托拉斯 4）康采恩 5）混合联合公司 四、垄断利润和垄断价格 （一）垄断高额利润的获取 垄断利润，是垄断资本凭借其在生产和流通中的垄断地位所获得的大大超过平均利润 的高额利润。 垄断高额利润：垄断利润＋平均利润 垄断利润是通过垄断价格实现的。垄断价格包括垄断高价和垄断低价。 “价格领头制”。 （二）垄断利润的来源。 垄断利润的本质仍是工人阶级在生产过程中创造的剩余价值。 （三）垄断价格的形成没有违背价值规律，只是进一步改变了价值规律作用的表现形式。 1）整个社会商品的价值仍是由生产它们的社会必要劳动时间创造的，垄断价格不 能增加或减少社会生产的价值总额，只是对商品价值和剩余价值作了有利于垄断资本的再 分配。 2）全社会商品的价格总额仍等于商品的价值总额。 3）垄断价格的变动，归根到底取决于商品价值的变动。 五、垄断和竞争 垄断是在自由竞争的基础上产生的，但垄断不能消除竞争。 1）竞争是商品经济的实现机制，垄断资本主义仍是商品经济，因此竞争必然存在。 2）并不存在纯粹的垄断。 3）与自由竞争资本主义阶段相比，垄断阶段的竞争更激烈，更复杂。 垄断阶段同自由竞争阶段竞争的不同点有以下几个方面：第一，竞争的目的不同。垄断 时期竞争的目的是为了获取高额垄断利润。第二，竞争的手段有了新的变化。第三，竞争的 激烈程度和后果不同。垄断阶段竞争的激烈和持久及造成的破坏，大大超过了自由竞争阶段。 第四，竞争的范围不同。垄断阶段的竞争不仅存在于国内，而且扩展到国外，不仅存在于经 济领域，而且在政治、军事、文化等领域的激烈竞争也广泛出现