第六章第二节产业资本与平均利润 、利润转化为平均利润 (一)不同部门之间的竞争和平均利润的形成 1、利润转化为平均利润的原因 由于不同生产部门的资本有机构成和资本周转速度不同,在剩余价值率大致相同的情况 下,各部门利润率的水平就有高有低。 资本主义生产的目的是为了获得利润。作为自行增殖的价值,资本之间是没有差别的 但是,部门间的利润率差别使投入不同部门的资本增殖能力出现差别。这与资本追求利润的 本性是相矛盾的。这就是价值规律的要求与资本价值增殖的要求之间矛盾 这显然违背了资本本性的内在要求,即等量资本获得等量利润的要求。利润率低的资本 家自然不会甘心,这必然引起各个部门之间的激烈竞争 2、平均利润形成的具体过程 ①不同利润的差别;②部门之间的竞争—一〉形成平均利润率一一〉平均利润(一资本 周转为特征) 行业内部竞争——)形成商品的社会价值和部门利润率 竞争 部门之间的竞争 平均利润的形成是部门之间竞争的结果。这种部门之间的竞争,目的是争得更有利的投 资场所,采取的手段是资本在各部门间的自由转移,其结果使利润率趋于平均化。平均利润 形成的具体过程是,利润率低的部门的资本家把资本抽出,自由转移到利润率高的部门。这 样,原来利润率低的部门,因投入的资本减少,生产缩减,产品供不应求,价格上涨,使利 润率提高:而原来利润率高的部门,因大量资本涌入,生产随之扩大,产品供过于求,价格 降低,使利润率下降。这样,通过这种部门之间的竞争,其结果是各个生产部门本来高低不 同的利润率趋于平均化,形成了平均利润。 3、平均利润率与平均利润 部门间资本转移在经济中形成相对统一的平均利润率。这时每个资本得到的利润不再与 自己所雇工人创造的剩余价值相等,而是按照平均利润率获得相当于自己预付资本量的平均 利润 平均利润率=总/社会总资本平均利润=平均利润率X预付资本总额 决定平均利润率水平的两个因素:各部门的特殊利润率水平;二是社会总资本在不同生 产部门的分配比例。 关于平均利润率问题的两点说明 第一、平均利润率的形成并不意味着社会生产各部门利润率不存在差别。平均利 润率只是利润率水平变动的一种趋势。 第二、个别资本通过提高劳动生产率,降低生产成本,可以在平均利润率以上得 到超额利润,从而提高自身的利润率 剩余价值转化为利润,已经掩盖了剩余价值的真正来源,但利润量和剩余价值量还是 致的。而在利润转化为平均利润后,许多部门的利润量和剩余价值量就不一致了。等量资本 取得等量利润,似乎利润的多少只和资本量有关,这样一来,平均利润无论从质上还是从量 上都表现为全部预付资本的产物,利润的真正来源完全看不见了,从而进一步掩盖了资本对 雇佣劳动的剥削关系
1 第六章 第二节 产业资本与平均利润 一、利润转化为平均利润 （一）不同部门之间的竞争和平均利润的形成 1、利润转化为平均利润的原因 由于不同生产部门的资本有机构成和资本周转速度不同，在剩余价值率大致相同的情况 下，各部门利润率的水平就有高有低。 资本主义生产的目的是为了获得利润。作为自行增殖的价值，资本之间是没有差别的。 但是，部门间的利润率差别使投入不同部门的资本增殖能力出现差别。这与资本追求利润的 本性是相矛盾的。这就是价值规律的要求与资本价值增殖的要求之间矛盾。 这显然违背了资本本性的内在要求，即等量资本获得等量利润的要求。利润率低的资本 家自然不会甘心，这必然引起各个部门之间的激烈竞争。 2、平均利润形成的具体过程 ①不同利润的差别；②部门之间的竞争——〉形成平均利润率——〉平均利润（一资本 周转为特征） 行业内部竞争——〉形成商品的社会价值和部门利润率 竞争 部门之间的竞争 平均利润的形成是部门之间竞争的结果。这种部门之间的竞争，目的是争得更有利的投 资场所，采取的手段是资本在各部门间的自由转移，其结果使利润率趋于平均化。平均利润 形成的具体过程是，利润率低的部门的资本家把资本抽出，自由转移到利润率高的部门。这 样，原来利润率低的部门，因投入的资本减少，生产缩减，产品供不应求，价格上涨，使利 润率提高；而原来利润率高的部门，因大量资本涌入，生产随之扩大，产品供过于求，价格 降低，使利润率下降。这样，通过这种部门之间的竞争，其结果是各个生产部门本来高低不 同的利润率趋于平均化，形成了平均利润。 3、平均利润率与平均利润 部门间资本转移在经济中形成相对统一的平均利润率。这时每个资本得到的利润不再与 自己所雇工人创造的剩余价值相等，而是按照平均利润率获得相当于自己预付资本量的平均 利润。 平均利润率=m`总/社会总资本 平均利润=平均利润率 X 预付资本总额 决定平均利润率水平的两个因素：各部门的特殊利润率水平；二是社会总资本在不同生 产部门的分配比例。 关于平均利润率问题的两点说明 第一、平均利润率的形成并不意味着社会生产各部门利润率不存在差别。平均利 润率只是利润率水平变动的一种趋势。 第二、个别资本通过提高劳动生产率，降低生产成本，可以在平均利润率以上得 到超额利润，从而提高自身的利润率 剩余价值转化为利润，已经掩盖了剩余价值的真正来源，但利润量和剩余价值量还是一 致的。而在利润转化为平均利润后，许多部门的利润量和剩余价值量就不一致了。等量资本 取得等量利润，似乎利润的多少只和资本量有关，这样一来，平均利润无论从质上还是从量 上都表现为全部预付资本的产物，利润的真正来源完全看不见了，从而进一步掩盖了资本对 雇佣劳动的剥削关系
(二)马克思平均利润学说的意义 (1)它阐明了利润转化为平均利润和价值转化为生产价格的客观必然性,解决了价值规 律与等量资本获得等量利润的表面矛盾,进一步论证和发展了劳动价值论,也为分析商业利 润、利息、地租奠定了基础。 (2)它表明工人不仅受本企业资本家的剥削,而且受整个资本家阶级的剥削。资本家与 工人之间的对立是两大阶级之间整体根本利益的对立,资产阶级内部各剥削阶级集团之间, 尽管在瓜分剩余价值上存在矛盾和激烈竞争,但在剥削无产阶级的这个根本问题上,他们的 利益是完全一致的。因此,无产阶级要摆脱资产阶级的剥削和压迫,必须整个阶级团结起来, 去反抗资产阶级的统治和压迫,消灭资本主义制度。 、商品价值转化为生产价格 1、生产价格与平均利润率是同一过程的两个结果 当平均利润率形成后,商品的价格就不再以生产它的社会必要劳动时间基础,而是以它 的生产成本+平均利润为基础。资本按照这样的价格出售商品就可得到平均利润。这种能够为 资本提供平均利润的价格,叫做商品的生产价格。 生产价格=成本价格+平均利润 (注意:这一公式只是表示生产价格的结构。事实上,资本要从许多的商品出售中获取 平均利润,因此,单位商品中包含的只是在全部平均利润中分担的一部分,它的大小取决于 在正常条件下生产的商品数量多少。商品数量多则单位商品中分担的数量就少。) 2、生产价格与平均利润率形成的条件: 生产价格与平均利润率都是由于资本在部门间的转移与竞争中形成的,所以,它们的形 成要有以下两个条件: 第一、部门间不存在垄断势力,因而资本可以自由转移; 第二、劳动力可以在不同部门之间自由转移 此外,为使资本转移不受其物质形态限制,还必须有信用制度的一定发展。 生产价格与平均利润率的形成条件主要存在于自由竞争的资本主义社会,当垄断资本主 义形成后,支配生产价格与平均利润率形成的规律就以更加复杂的形式发生作用。这种作用 使经济中形成不同层次的平均利润率和生产价格。 3、生产价格与价值的关系 生产价格是价值的转化形式,所以,价值仍是生产价格的客观基础,表现在: 第一、生产价格的实体仍是由劳动时间形成的价值; 第二、社会总生产价格=社会总价值 第三、价值变动决定着生产价格的变动。 4、生产价格形成以后价值规律的作用形式和超额利润 作用形式发生变化—一〉围绕生产价格上下浮动(各部门存在差异,总的没有变化)。 不违背价值规律:①总额一致;②生产价格总额和价值总额对整个社会而言是一致的 ③价格变动的规律基于价值。 三、平均利润率趋向下降的规律 (一)平均利润率的下降趋势 1、社会资本有机构成提髙引起平均利润率趋向下降 资本有机构成提高使总资本中不变资本比重提高,可变资本比重下降。可变资本比重下 降反映着生产中使用的活劳动相对减少。在剩余价值率一定的情况下,社会总利润与社会预 付总资本的比值会下降,即平均利润率下降 数字举例:假定剩余价值率m'=10% 如果c:v为1:1,则利润率p=50% 如果c:v为2:1,则利润率p=33% 如果c:v为3:1,则利润率p=25%;
2 （二）马克思平均利润学说的意义 （1）它阐明了利润转化为平均利润和价值转化为生产价格的客观必然性，解决了价值规 律与等量资本获得等量利润的表面矛盾，进一步论证和发展了劳动价值论，也为分析商业利 润、利息、地租奠定了基础。 （2）它表明工人不仅受本企业资本家的剥削，而且受整个资本家阶级的剥削。资本家与 工人之间的对立是两大阶级之间整体根本利益的对立，资产阶级内部各剥削阶级集团之间， 尽管在瓜分剩余价值上存在矛盾和激烈竞争，但在剥削无产阶级的这个根本问题上，他们的 利益是完全一致的。因此，无产阶级要摆脱资产阶级的剥削和压迫，必须整个阶级团结起来， 去反抗资产阶级的统治和压迫，消灭资本主义制度。 二、商品价值转化为生产价格 1、生产价格与平均利润率是同一过程的两个结果 当平均利润率形成后，商品的价格就不再以生产它的社会必要劳动时间基础，而是以它 的生产成本+平均利润为基础。资本按照这样的价格出售商品就可得到平均利润。这种能够为 资本提供平均利润的价格，叫做商品的生产价格。 生产价格=成本价格+平均利润 （注意：这一公式只是表示生产价格的结构。事实上，资本要从许多的商品出售中获取 平均利润，因此，单位商品中包含的只是在全部平均利润中分担的一部分，它的大小取决于 在正常条件下生产的商品数量多少。商品数量多则单位商品中分担的数量就少。） 2、生产价格与平均利润率形成的条件： 生产价格与平均利润率都是由于资本在部门间的转移与竞争中形成的，所以，它们的形 成要有以下两个条件： 第一、部门间不存在垄断势力，因而资本可以自由转移； 第二、劳动力可以在不同部门之间自由转移； 此外，为使资本转移不受其物质形态限制，还必须有信用制度的一定发展。 生产价格与平均利润率的形成条件主要存在于自由竞争的资本主义社会，当垄断资本主 义形成后，支配生产价格与平均利润率形成的规律就以更加复杂的形式发生作用。这种作用 使经济中形成不同层次的平均利润率和生产价格。 3、生产价格与价值的关系 生产价格是价值的转化形式，所以，价值仍是生产价格的客观基础，表现在： 第一、生产价格的实体仍是由劳动时间形成的价值； 第二、社会总生产价格=社会总价值 第三、价值变动决定着生产价格的变动。 4、生产价格形成以后价值规律的作用形式和超额利润 作用形式发生变化——〉围绕生产价格上下浮动（各部门存在差异，总的没有变化）。 不违背价值规律：①总额一致；②生产价格总额和价值总额对整个社会而言是一致的； ③价格变动的规律基于价值。 三、平均利润率趋向下降的规律 （一）平均利润率的下降趋势 1、社会资本有机构成提高引起平均利润率趋向下降： 资本有机构成提高使总资本中不变资本比重提高，可变资本比重下降。可变资本比重下 降反映着生产中使用的活劳动相对减少。在剩余价值率一定的情况下，社会总利润与社会预 付总资本的比值会下降，即平均利润率下降。 数字举例：假定剩余价值率 m’=100%。 如果 c：v 为 1：1，则利润率 p’=50%； 如果 c：v 为 2：1，则利润率 p’=33%； 如果 c：v 为 3：1，则利润率 p‘=25%；
如果c:w为4:1,则利润率p=20% 如果c:v为5:1,则利润率p'=17%; 2、平均利润率下降是社会生产力发展在资本主义条件下的特有表现 社会生产力提高的表现之一就是生产过程中更多地用物化劳动代替活劳动。这在资本主 义生产中表现为资本有机构成提高。因此平均利润率下降是生产力发展在资本主义条件下的 特有表现。 3、平均利润率的下降与利润量的增加可以同时发生,而且必然同时发生。 资本有机构成提髙是在资本积累基础上出现的,资本积累增大了预付资本,因而在平均 利润率下降的同时,利润量有可能增加。资本积累的目的是为了获得更多的利润,一旦积累 不能带来更多的利润量,积累将会停止。 4、平均利润率下降并不代表工人受剥削程度减轻 前面数字例子已经反映出,利润率是在剩余价值率不变的前提下下降的。剩余价值率反 映的是资本对劳动的剥削程度,剩余价值率不变表明资本对劳动的剥削程度不变 (二)阻碍利润率下降的因素 在平均利润率下降的总趋势下,经济中还存在着若干起反作用的因素 1、剩余价值率的提髙:特别是生产率提髙形成的相对剩余价值生产使剩余价值率提髙 2、生产率提高引起的生产资料价值下降 3、相对过剩人口存在延缓了资本有机构成提高 4、国际投资和对外贸易的发展
3 如果 c：v 为 4：1，则利润率 p’=20%； 如果 c：v 为 5：1，则利润率 p’=17%； 2、平均利润率下降是社会生产力发展在资本主义条件下的特有表现 社会生产力提高的表现之一就是生产过程中更多地用物化劳动代替活劳动。这在资本主 义生产中表现为资本有机构成提高。因此平均利润率下降是生产力发展在资本主义条件下的 特有表现。 3、平均利润率的下降与利润量的增加可以同时发生，而且必然同时发生。 资本有机构成提高是在资本积累基础上出现的，资本积累增大了预付资本，因而在平均 利润率下降的同时，利润量有可能增加。资本积累的目的是为了获得更多的利润，一旦积累 不能带来更多的利润量，积累将会停止。 4、平均利润率下降并不代表工人受剥削程度减轻 前面数字例子已经反映出，利润率是在剩余价值率不变的前提下下降的。剩余价值率反 映的是资本对劳动的剥削程度，剩余价值率不变表明资本对劳动的剥削程度不变。 （二）阻碍利润率下降的因素 在平均利润率下降的总趋势下，经济中还存在着若干起反作用的因素： 1、剩余价值率的提高：特别是生产率提高形成的相对剩余价值生产使剩余价值率提高； 2、生产率提高引起的生产资料价值下降； 3、相对过剩人口存在延缓了资本有机构成提高； 4、国际投资和对外贸易的发展