东明家科技股份有限公司2013年度报告全 011年 15,00000000 24,964,3966 60.09% 司报告期内盈利且母公司未分配利润为正但未提出现金红利分配预案 口适用√不适用 六、内幕信息知情人管理制度的建立和执行情况 (一)内幕信息知情人管理制度的建设情况 为加强和规范公司内幕信息的监督管理,加强内幕信息的保密工作,打击和防控内幕交易的发生,维护信息披露的公平 性,保护广大投资者的合法权益,根据《公司法》、《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所创业 板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及有关法律法规和《公司章程》的有关规定,公司制 定了《内幕信息知情人登记制度》、《信息披露管理制度》、《投资者关系管理制度》、《年报信息披露重大差错追究制度》 《控股股东及实际控制人行为规范管理规则》、《董、监、高行为规范规则》等信息管理制度。 (二)内幕信息知情人管理制度的执行情况 1.定期报告披露期间的信息保密工作 报告期内,公司严格执行内幕信息保密制度,严格规范信息传递的流程,在定期报告披露期间,对于尚未公开的信息 公司董事会办公室都会严格控制知情人的范围并组织相关知情人填写《内幕信息知情人登记表》,如实、完整记录上述信息 在公开前的所有内幕信息知情人名单 情人知悉内幕信息的时间和地点。经董事会办公室核实无误后,按照相关规定 向深交所和广东证监局报送定期报告相关资料的同时报备内幕信息知情人登记情况 2.投资者调研期间的信息保密工作 在定期报告及重大事项披露期间,公司尽量避免接待投资者的调研,努力做好定期报告及重大事项披露期间的信息保密 工作。对日常接待投资者调研时,按以下规定流程进行:(1)公司董事会办公室负责履行相关的信息保密工作程序:(2)在投 资者调研前,先对调研人员的个人信息进行登记备案,同时要求签署现场调研会议记录与保密承诺书,并承诺在对外出具报 告前需经公司董事会办公室认可:(3)在调研过程中,董事会办公室人员认真做好相关会议记录,并按照相关法规规定向深 圳证券交易所报备。 3.其他重大事件的信息保密工作 在其他重大事项(如对外投资等)未披露前,公司及相关信息披露义务人采取保密措施签订相关保密协议,以保证信息 处于可控范围。 (三)报告期内自查内幕信息知情人涉嫌内幕交易以及监管部门的查处和整改情况 报告期内,公司董事、监事及高级管理人员以及相关中介机构知情人,严格遵守了内幕信息知情人管理制度,未发现有内幕 信息知情人利用内幕信息买卖公司股票等涉嫌内幕交易的情形,也未有被监管部门查处和勒令整改的情况。广东明家科技股份有限公司 2013 年度报告全文 27 2011 年 15,000,000.00 24,964,396.62 60.09% 公司报告期内盈利且母公司未分配利润为正但未提出现金红利分配预案 □ 适用 √ 不适用 六、内幕信息知情人管理制度的建立和执行情况 （一）内幕信息知情人管理制度的建设情况 为加强和规范公司内幕信息的监督管理，加强内幕信息的保密工作，打击和防控内幕交易的发生，维护信息披露的公平 性，保护广大投资者的合法权益，根据《公司法》、《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所创业 板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及有关法律法规和《公司章程》的有关规定，公司制 定了《内幕信息知情人登记制度》、《信息披露管理制度》、《投资者关系管理制度》、《年报信息披露重大差错追究制度》、 《控股股东及实际控制人行为规范管理规则》、《董、监、高行为规范规则》等信息管理制度。 （二）内幕信息知情人管理制度的执行情况 1. 定期报告披露期间的信息保密工作 报告期内，公司严格执行内幕信息保密制度，严格规范信息传递的流程，在定期报告披露期间，对于尚未公开的信息， 公司董事会办公室都会严格控制知情人的范围并组织相关知情人填写《内幕信息知情人登记表》，如实、完整记录上述信息 在公开前的所有内幕信息知情人名单，以及知情人知悉内幕信息的时间和地点。经董事会办公室核实无误后，按照相关规定 向深交所和广东证监局报送定期报告相关资料的同时报备内幕信息知情人登记情况。 2. 投资者调研期间的信息保密工作 在定期报告及重大事项披露期间，公司尽量避免接待投资者的调研，努力做好定期报告及重大事项披露期间的信息保密 工作。对日常接待投资者调研时，按以下规定流程进行：(1)公司董事会办公室负责履行相关的信息保密工作程序；(2)在投 资者调研前，先对调研人员的个人信息进行登记备案，同时要求签署现场调研会议记录与保密承诺书，并承诺在对外出具报 告前需经公司董事会办公室认可；(3)在调研过程中，董事会办公室人员认真做好相关会议记录，并按照相关法规规定向深 圳证券交易所报备。 3. 其他重大事件的信息保密工作 在其他重大事项（如对外投资等）未披露前，公司及相关信息披露义务人采取保密措施签订相关保密协议，以保证信息 处于可控范围。 （三）报告期内自查内幕信息知情人涉嫌内幕交易以及监管部门的查处和整改情况 报告期内，公司董事、监事及高级管理人员以及相关中介机构知情人，严格遵守了内幕信息知情人管理制度，未发现有内幕 信息知情人利用内幕信息买卖公司股票等涉嫌内幕交易的情形，也未有被监管部门查处和勒令整改的情况