⊕通诬喜 海通证券股份有限公司2019年年度报告 本报告可能载有未来计划及发展战略等前瞻性陈述。本报告所载除过往事实陈述以外的一切 陈述均为或视为前瞻性陈述。本公司及其任何附属公司并无责任因出现新数据而公开更新或修订 任何前瞻性陈述。敬请投资者注意投资风险,不应过分倚赖前瞻性陈述 报告期内本公司不存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金的情况。 七、是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况 八、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况? 九、重大风险提示 本集团的业务高度依赖于业务所处国家或地区的整体经济及市场状况,宏观经济环境、行业 周期特征、市场发展程度、投资者行为以及国际经济形势等诸多因素都将对本集团经营业绩产生 重大影响。 本集团在经营活动中面临的主要风险包括政策性风险、国别风险、合规风险、洗钱及恐怖融 资风险、信用风险、市场风险、操作风险、流动性风险、声誉风险,具体体现为:因国家宏观调 控措施,与证券行业相关的法律法规、监管政策及交易规则等变动,从而对证券公司经营产生不 利影响的政策性风险;因某一国家或地区经济、政治、社会变化及事件,导致本集团在该国家或 地区的商业活动遭受损失的国别风险;因未能遵循法律法规、监管要求、规则、自律性组织制定 的有关准则、以及适用于证券公司自身业务活动的行为准则,而可能遭受法律制裁或监管处罚 重大财务损失的合规风险;因未能遵守反洗钱法律、法规、监管要求而可能遭受监管处罚或产生 洗钱、恐怖融资、制裁合规的风险;因借贷人、交易对手方或债务发行人无法履行其约定的财务 义务而可能对经营造成损失的信用风险;因市场价格(股票价格、利率、汇率等)的不利变动而 使自有资金投资的相关业务发生损失的市场风险;由于内部流程不完善、员工操作失误及不当行 为、信息系统故障缺陷以及外部事件导致的操作风险;无法以合理成本及时获得充足资金,以偿 付到期债务、履行其他支付乂务和满足正常业务开展所需资金的流动性风险:因经营、管理及其 他行为或外部事件导致利益相关方进行负面评价的声誉风险。以上各类风险将给本集团的经营和 收益带来直接影响,同时由于风险之间存在一定关联性,这种影响还可能产生叠加效应 针对上述风险的具体分析及采取的具体措施,请投资者认真阅读本年度报告“经营情况讨 论与分析”中关于“可能面对的风险”相关内容,并特别注意上述风险因素 十、其他 口适用√不适用 3/346海通证券股份有限公司 2019 年年度报告 3 / 346 本报告可能载有未来计划及发展战略等前瞻性陈述。本报告所载除过往事实陈述以外的一切 陈述均为或视为前瞻性陈述。本公司及其任何附属公司并无责任因出现新数据而公开更新或修订 任何前瞻性陈述。敬请投资者注意投资风险，不应过分倚赖前瞻性陈述。 报告期内本公司不存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金的情况。 七、是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况 否 八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？ 否 九、 重大风险提示 本集团的业务高度依赖于业务所处国家或地区的整体经济及市场状况，宏观经济环境、行业 周期特征、市场发展程度、投资者行为以及国际经济形势等诸多因素都将对本集团经营业绩产生 重大影响。 本集团在经营活动中面临的主要风险包括政策性风险、国别风险、合规风险、洗钱及恐怖融 资风险、信用风险、市场风险、操作风险、流动性风险、声誉风险，具体体现为：因国家宏观调 控措施，与证券行业相关的法律法规、监管政策及交易规则等变动，从而对证券公司经营产生不 利影响的政策性风险；因某一国家或地区经济、政治、社会变化及事件，导致本集团在该国家或 地区的商业活动遭受损失的国别风险；因未能遵循法律法规、监管要求、规则、自律性组织制定 的有关准则、以及适用于证券公司自身业务活动的行为准则，而可能遭受法律制裁或监管处罚、 重大财务损失的合规风险；因未能遵守反洗钱法律、法规、监管要求而可能遭受监管处罚或产生 洗钱、恐怖融资、制裁合规的风险；因借贷人、交易对手方或债务发行人无法履行其约定的财务 义务而可能对经营造成损失的信用风险；因市场价格（股票价格、利率、汇率等）的不利变动而 使自有资金投资的相关业务发生损失的市场风险；由于内部流程不完善、员工操作失误及不当行 为、信息系统故障缺陷以及外部事件导致的操作风险；无法以合理成本及时获得充足资金，以偿 付到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务开展所需资金的流动性风险；因经营、管理及其 他行为或外部事件导致利益相关方进行负面评价的声誉风险。以上各类风险将给本集团的经营和 收益带来直接影响，同时由于风险之间存在一定关联性，这种影响还可能产生叠加效应。 针对上述风险的具体分析及采取的具体措施，请投资者认真阅读本年度报告 “经营情况讨 论与分析”中关于“可能面对的风险”相关内容，并特别注意上述风险因素。 十、 其他 □适用 √不适用