基辛格与中美“解冻”序幕的拉开 政策的选择？(2)决策者的学术背景和政治经历是否是制约其决策行为的要素？(3)决策者的 “心智习惯”(the habit of mind)对决策行为具有怎样的影响？①(4)决策者“治理国家的本领” (statesmanship)与决策交易成效存在着怎样因果关系？②为探索上述议题的意义，本文聚焦于 基辛格。作为哈佛的政治学者、欧洲犹太人移民和冷战高潮期间美国决策高层的“新人”，基辛 格是推动中美关系缓和的关键性人物之一。为此，本文将依据美国最新解密的尼克松总统文献 和外交与国防档案，③解析基辛格从1969年1月进入白宫至1971年7月秘密访华前，参与白宫 “解冻”中美关系决策的行为。 一 契合中美“解冻”的战略理念 基辛格是尼克松1968年大选成功后亲自挑选的国家安全助理。他的职责是协助总统制定对 外与安全政策，并通过主持国家安全委员会协调外交、国防与情报等强力部门的政策研判和实 施。一个从未在美国政府任过职的国际关系学者担负如此重任，在美国政治历史上实属罕见。 正是由于基辛格的思想者和学者身份使他在尼克松政府调整美国冷战战略上起到了确定理念的 重要作用。 基辛格崇尚传统实力均衡的国际体系，这与他的个人经历和治学方法相关。作为第二次世 界大战期间被迫从希特勒德国移民美国的犹太人，他对欧洲19世纪国际关系中由于大国“均 势”而产生的“久安”情有独钟。作为哈佛的政治学博士和副教授，他通过长期研究欧洲大国 关系得出结论：国际社会的稳定与安全，并不会由于某种意识形态的强势而受到保障，只会因 大国间的实力平衡而成为现实。美国的冷战战略，在他看来，首先只有“明白无误”地确定美 国“国家根本利益的理念”，才能使危机得到有效的“控制”，有望实现“长治久安”。④自认为 是“大战略”思想家的他，确信有责任帮助决策者确定这一理念。 改变美国冷战决策者的“思想方法”是基辛格弃学从政的最重要诉求。⑤美国陷入越战泥潭 引发了学术界、舆论界对美国冷战政策的反思。活跃于美国对外关系公共论坛的基辛格，则坚 信美国的错误源于决策者的思辨误区。对此，他开出的处方是要求决策者在思想方法上挣脱冷 战意识形态的约束，学会对冷战国际结构进行“深层次的哲学评判”。©基辛格的哲学批判方法 包含了五个主要层面。 第一，必须考虑到国际均势的多种可能。基辛格认为，在衡量任何一个大国的国际影响绩 DRusk in the Truman.Kennedy,and Johnson Years,New York,NY:Simon and Schuster,1988. DCraig and Loewenheim (eds.),The Diplomats,1939-1979,p.3. 2 Ken Booth (ed.),Statecraft and Security,New York,NY:Cambridge University Press,1998; Gordon A.Craig,Alexander L.George,Force and Statecraft:Diplomatic Problems of Our Time,3rd ed.,New York,NY:Oxford University Press,1995. ③本文所利用的原始档案大都出自美国国家档案与文献局2002年初解密的“尼克松总统文献”和2006 年8月公开发行的美国国务院编Foreign Relations of the United S1ates,I969一l976,Vol.XVIl, China,1969-1972 4 John Lewis Gaddis,Strategies of Containment:A Critical Appraisal of Postwar American National Security Policy,New York,NY:Oxford University Press,1982,p.277. 5John Lewis Gaddis,"Rescuing Choice from Circumstance:The Statecraft of Henry Kissinger,"in Craig and Loewenheim (eds.)The Diplomats,1939-1979,p.564. 6Gaddis,Strategies of Containment,p.277. ·157· 1994-2010 China Academic Journal Electronic Publishing House.All rights reserved.http://www.cnki.net政策的选择 ? (2) 决策者的学术背景和政治经历是否是制约其决策行为的要素 ? (3) 决策者的 “心智习惯”(the habit of mind) 对决策行为具有怎样的影响 ?① (4) 决策者“治理国家的本领” (statesmanship) 与决策交易成效存在着怎样因果关系 ?② 为探索上述议题的意义 , 本文聚焦于 基辛格。作为哈佛的政治学者、欧洲犹太人移民和冷战高潮期间美国决策高层的“新人”, 基辛 格是推动中美关系缓和的关键性人物之一。为此 , 本文将依据美国最新解密的尼克松总统文献 和外交与国防档案 , ③ 解析基辛格从 1969 年 1 月进入白宫至 1971 年 7 月秘密访华前 , 参与白宫 “解冻”中美关系决策的行为。 一 契合中美“解冻”的战略理念 基辛格是尼克松 1968 年大选成功后亲自挑选的国家安全助理。他的职责是协助总统制定对 外与安全政策 , 并通过主持国家安全委员会协调外交、国防与情报等强力部门的政策研判和实 施。一个从未在美国政府任过职的国际关系学者担负如此重任 , 在美国政治历史上实属罕见。 正是由于基辛格的思想者和学者身份使他在尼克松政府调整美国冷战战略上起到了确定理念的 重要作用。 基辛格崇尚传统实力均衡的国际体系 , 这与他的个人经历和治学方法相关。作为第二次世 界大战期间被迫从希特勒德国移民美国的犹太人 , 他对欧洲 19 世纪国际关系中由于大国“均 势”而产生的“久安”情有独钟。作为哈佛的政治学博士和副教授 , 他通过长期研究欧洲大国 关系得出结论 : 国际社会的稳定与安全 , 并不会由于某种意识形态的强势而受到保障 , 只会因 大国间的实力平衡而成为现实。美国的冷战战略 , 在他看来 , 首先只有“明白无误”地确定美 国“国家根本利益的理念”, 才能使危机得到有效的“控制”, 有望实现“长治久安”。④ 自认为 是“大战略”思想家的他 , 确信有责任帮助决策者确定这一理念。 改变美国冷战决策者的“思想方法”是基辛格弃学从政的最重要诉求。⑤ 美国陷入越战泥潭 引发了学术界、舆论界对美国冷战政策的反思。活跃于美国对外关系公共论坛的基辛格 , 则坚 信美国的错误源于决策者的思辨误区。对此 , 他开出的处方是要求决策者在思想方法上挣脱冷 战意识形态的约束 , 学会对冷战国际结构进行“深层次的哲学评判”。⑥ 基辛格的哲学批判方法 包含了五个主要层面。 第一 , 必须考虑到国际均势的多种可能。基辛格认为 , 在衡量任何一个大国的国际影响绩 ·157 · 基辛格与中美“解冻”序幕的拉开 ① ② ③ ④ ⑤ ⑥ Rusk in the T ruman , Kennedy , and J ohnson Years , New York , N Y: Simon and Schuster , 1988. ① Craig and Loewenheim (eds. ) , The Di plomats , 1939 —1979 , p. 3. Ken Booth ( ed. ) , S tatecraf t and Securit y , New York , N Y: Cambridge University Press , 1998 ; Gordon A. Craig , Alexander L. George , Force and S tatecraf t : Di plomatic Problems of Our Time , 3rd ed. , New York , N Y: Oxford University Press , 1995. 本文所利用的原始档案大都出自美国国家档案与文献局 2002 年初解密的“尼克松总统文献”和 2006 年 8 月公开发行的美国国务院编 Forei gn Relations of the United S tates , 1969 —1976 , V ol . XV I I , China , 1969 —1972. John Lewis Gaddis , S trategies of Containment : A Critical A p p raisal of Postw ar A merican N ational Securit y Policy , New York , N Y: Oxford University Press , 1982 , p . 277. John Lewis Gaddis ,“Rescuing Choice from Circumstance : The Statecraft of Henry Kissinger ,”in Craig and Loewenheim (eds. ) , The Di plomats , 1939 —1979 , p. 564. Gaddis , S trategies of Containment , p. 277